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1、2008 年证券市场基础知识真题及答案第一部分：单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题 0.5 分。 ）1、 证 券 是 各 类 记 载 并 代 表 一 定 权 益 的 ( )。A.书 面 凭 证 B.法 律 凭 证 C.收 入 凭 证 D.资 本 凭 证2、 金 融 市 场 分 为 初 级 市 场 和 二 级 市 场 ， 这 是 根 据 金 融 市 场 的 ( )划 分 的 。 A.交 易 的 对 象 B.交 易 的 性 质 C.交 易 的 期 限 D.交 易 的 时 间 3、 二 级 市 场 的 组 织 形 态 有 两 种 ， 一 种 是 交 易 所 ， 证 券 的 买 主 和
2、卖 主 或 是 其 代 理 人 在 交 易 所 的 一 个 中 心地 点 见 面 并 进 行 交 易 ， 另 一 种 交 易 形 式 是 ( )。 A.场 外 交 易 市 场 B.有 形 市 场 C.第 三 市 场 D.第 四 市 场 4、 1602 年 ， 世 界 上 成 立 了 第 一 家 股 票 交 易 所 ， 它 是 在 ( )。A.纽 约 B.伦 敦 C.巴 黎 D.阿 姆 斯 特 丹 5、 中 国 人 自 己 创 办 的 第 一 家 证 券 交 易 所 是 1918 年 夏 天 成 立 的 ( )。 A.上 海 证 券 交 易 所 B.上 海 众 业 公 所 C.上 海 华 商 证
3、 券 交 易 所 D.北 平 证 券 交 易 所6、 中 国 证 券 市 场 逐 步 规 范 化 ， 其 中 发 行 制 度 的 发 展 ( )。 A.始 终 是 审 批 制 B.由 审 批 制 到 核 准 制 C.始 终 是 核 准 制 D.由 核 准 制 到 审 批 制 7、 为 了 确 保 股 票 发 行 审 核 过 程 中 的 公 正 性 和 质 量 ， 中 国 证 监 会 成 立 了 ( )， 对 股 票 发 行 进 行 复 审 。 A.股 票 发 行 审 核 委 员 会 B.证 券 业 协 会 C.交 易 所 监 督 部 D.证 券 登 记 机 构 8、 我 国 证 券 业 中 ，
4、 行 业 性 自 律 性 组 织 是 指 ( )。 A.证 券 交 易 所 B.证 券 业 协 会 C.证 监 会 D.证 券 登 记 结 算 公 司 9、 在 我 国 ， 证 监 会 属 于 ( )管 辖 。 A.中 国 人 民 银 行 B.国 务 院 C.人 大 常 委 会 D.国 家 主 席 10、 公 司 破 产 后 ， 对 公 司 剩 余 财 产 的 分 配 顺 序 上 列 为 最 后 的 是 ( )。 A.普 通 股 票 B.优 先 股 票 C.银 行 债 权 D.普 通 债 权 11、 股 票 的 理 论 价 值 是 ( )。 A.票 面 价 值 B.帐 面 价 值 C.清 算
5、价 值 D.内 在 价 值 12、 20 世 纪 早 期 ， 美 国 ( )州 最 先 通 过 法 律 ， 允 许 发 行 无 面 额 股 票 。 A.纽 约 B.新 泽 西 C.华 盛 顿 D.芝 加 哥 13、 按 照 公 司 法 的 规 定 ， 股 东 大 会 是 公 司 权 力 机 关 ， 它 由 股 东 组 成 ， 它 的 职 责 有 ( )。 A.制 定 公 司 内 部 基 本 管 理 制 度 B.制 定 公 司 的 利 润 分 配 方 案 和 弥 补 方 案 C.决 定 公 司 内 部 管 理 机 构 的 设 置 D.对 是 否 发 行 公 司 债 券 作 出 决 议 (股 东
6、大 会 做 决 议 的 )14、 我 国 公 司 法 规 定 ， 股 东 大 会 一 年 召 开 ( )次 年 会 。 A.1 B.2 C.4 D.没 有 规 定 15、 国 家 股 是 指 有 权 代 表 国 家 的 投 资 部 门 或 机 构 以 国 有 资 产 向 公 司 投 资 形 成 的 股 份 ， ( )资 产 应 该 折算 成 国 家 股 。 A 国 有 企 业 以 其 法 人 资 产 向 公 司 投 资 形 成 的 股 份B.国 有 事 业 单 位 以 其 法 人 资 产 向 公 司 投 资 形 成 股 份 中C.国 有 企 业 改 制 成 股 份 公 司 形 成 的 股 份
7、D.社 会 公 众 投 资 形 成 的 股 份 16、 在 上 海 证 交 所 上 市 的 股 票 中 B 股 是 以 人 民 币 标 明 面 值 的 ， 以 ( )买 卖 的 。 A.人 民 币 B.美 元 C.港 元 D.日 元 17、 证 券 必 须 同 时 具 有 的 两 个 最 基 本 特 征 是 ( )。 A.法 律 特 征 与 经 济 特 征 B.法 律 特 征 与 书 面 特 征 C.经 济 特 征 与 书 面 特 征 D.经 济 特 征 与 权 益 特 征 18、 资 本 证 券 是 指 与 ( )直 接 有 关 的 活 动 而 产 生 的 证 券 。 A.资 金 B.金 融
8、 投 资 C.货 币 投 资 D.项 目 投 资 19、 中 央 银 行 在 证 券 市 场 上 买 卖 有 价 证 券 是 在 开 展 它 的 ( )业 务 。 A.政 策 性 B.公 开 市 场 操 作 C.投 资 性 D.保 值 20、 股 票 实 际 上 代 表 了 股 东 对 股 份 公 司 的 ( )。 A.产 权 中 B.债 权 中 C.物 权 D.所 有 权 21、 贴 现 债 券 通 常 在 票 面 上 ( )， 是 一 种 折 价 发 行 的 债 券 。A.不 规 定 利 率 B.规 定 利 率 C.标 明 折 价 D.不 标 明 折 价 22、 债 券 按 计 息 方 式
9、 有 多 种 分 法 ， 其 中 按 一 定 期 限 将 所 生 利 息 加 入 本 金 再 计 算 利 息 ， 这 种 债 券 叫 ( )。A.单 利 债 券 B.复 利 债 券 C.贴 现 债 券 D.累 进 利 率 债 券 23、 债 券 利 率 在 偿 还 期 内 不 是 固 定 不 变 ， 而 是 随 着 时 间 的 推 移 ， 后 期 利 率 将 比 前 期 高 ， 这 种 债 券 叫 ( )。A.单 利 债 券 B.复 利 债 券 C.贴 现 债 券 D.累 进 利 率 债 券 24、 浮 动 利 率 债 券 是 指 利 率 可 以 变 动 的 债 券 ， 这 种 债 券 的 利
10、 率 在 确 定 时 一 般 与 ( )挂 钩 。A. 市 场 利 率 B. 银 行 贷 款 利 率 C. 同 业 折 借 利 率 D. 定 期 存 款 利 率25、 债 券 根 据 券 面 形 式 ， 其 中 ( )是 具 有 标 准 格 式 的 债 券 。A. 实 物 债 券 B. 凭 证 式 债 券 C. 记 帐 式 债 券 D. 电 子 债 券 26、 偿 还 期 在 1 年 以 上 10 年 以 下 的 国 债 被 称 为 ( )。 A. 短 期 国 债 B. 中 期 国 债 C. 长 期 国 债 D. 无 期 国 债 27、 可 以 提 前 兑 现 的 债 券 是 ( )。 A.
11、实 物 债 券 B. 凭 证 式 债 券 C. 记 帐 式 债 券 D. 以 上 都 不 能 28、 从 广 义 的 角 度 来 看 ， 公 债 的 举 债 主 体 是 国 家 ， 从 狭 义 的 含 义 来 看 公 债 的 举 债 主 体 是 ( )。 A.依 然 是 国 家 B. 政 府 C. 法 院 D. 只 能 是 地 方 政 府 29、 以 个 人 为 目 标 的 ( )般 是 吸 收 个 人 小 额 储 蓄 资 金 ， 故 有 时 称 之 为 储 蓄 债 券 。 A. 流 通 国 债 B. 非 流 通 国 债 C. 短 期 国 债 D. 中 长 期 国 债 30、 以 某 种 商
12、品 实 物 为 本 位 而 发 行 的 国 债 是 ( )。A. 实 物 债 券 B. 本 币 国 债 C. 外 币 国 债 D. 实 物 国 债 31、 我 国 的 国 库 券 在 发 行 是 往 往 先 确 定 其 发 行 对 象 ， 在 80 年 代 初 期 ， 对 个 人 发 行 的 国 库 券 比 对 单 位 发行 的 国 库 券 利 率 ( )。 A. 高 B. 低 C. 等 于 D. 没 有 关 系 32、 我 国 国 库 券 转 让 市 场 的 全 面 放 开 是 在 ( )年 。 A. 1985 B. 1987C. 1988 D. 1990 33、 除 按 规 定 分 得 本
13、 期 固 定 股 息 外 ， 还 可 以 再 参 与 本 期 剩 余 盈 利 分 配 的 优 先 股 ， 称 为 ( )。 A. 累 积 优 先 股 B. 非 参 与 优 先 股 C. 参 与 优 先 股 D. 非 累 积 优 先 股 34、 国 际 货 币 市 场 中 的 国 库 券 期 货 合 约 的 面 值 是 ( )美 元 。 A. 10 万 B. 100 万 C. 200 万 D. 500 万 35、 经 纪 类 证 券 公 司 最 低 注 册 资 本 限 额 为 ( )。 A. 5 千 万 B. 1 亿 C. 2 亿 D. 3 亿 36、 保 值 债 券 是 1989 年 严 重
14、的 通 货 膨 胀 时 发 行 的 带 有 保 值 补 贴 的 国 债 。 因 为 期 限 为 3 年 ， 所 以 其 利 率随 中 国 人 民 银 行 规 定 的 3 年 期 定 期 储 蓄 存 款 利 率 浮 动 ， 加 保 值 补 贴 率 ， 外 加 ( )个 百 分 点 。 A. 1 B. 2 C. 3 D. 4 37、 在 我 国 ， 基 本 建 设 债 券 的 发 行 主 体 不 是 ( )。 A. 国 务 院 B. 国 家 能 源 投 资 公 司 C. 国 家 原 材 料 投 资 公 司 D. 铁 道 部 38、 发 行 债 券 的 主 体 一 般 需 要 担 保 ， 该 主 体
15、 发 行 的 债 券 是 ( )。 A. 政 府 证 券 B. 金 融 证 券 C. 信 誉 卓 著 的 大 公 司 发 行 的 公 司 债 券 债 券 D. 一 般 公 司 发 行 的 公 司 债 券 39、 对 公 司 而 言 ， 发 行 不 同 种 类 的 公 司 债 券 有 不 同 的 限 制 条 件 ， 其 中 有 公 司 债 券 不 得 随 便 增 加 、 债 券未 清 偿 之 前 股 东 的 分 红 要 有 限 制 等 的 是 ( )。 A. 不 动 产 抵 押 公 司 债 B. 信 用 公 司 债 C. 保 证 公 司 债 D. 收 益 公 司 债 40、 兼 有 债 权 和 股 权 的 双 重 性 质 的 公 司 债 是 ( )。 A. 优 先 股 B. 可 转 换 公 司 债 C. 收 益 公 司 债 D. 信 用 公 司 债 41、 国 际 债 券 在 国 际 市 场
