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1、监理工程师的责任风险与失职行为,监理工程师的工作对象是投资额巨大、与社会公众切身利益关系密切的建设工程项目，监理工程师所面临的责任风险十分复杂和巨大，非常有必要转移和分担监理工程师所承担的责任风险，购买职业责任保险则是一种国际上通行的有效分担和转移责任风险的机制。,监理工程师的责任风险,一、监理工程师资任风险的由来 监理工程师的责任风险是多方面的，经常地、随机地发生在监理工程师的日常工作之中。与其他自然灾害等风险一样，监理工程师的责任风险不以人们的意志为转移，具有存在的客观性、发生的偶尔性等特征。其原因体现在以下几个方面： 1.法律法规对监理工程师的要求日益严格 2.监理工程师所掌握的技术资源
2、不可能尽善尽美 3.监理工程师的知识、经验有局限性 4.社会对工程监理的要求提高,1.法律法规对监理工程师的要求日益严格,近年来不断出现的重大质量安全事故，促使人们对质量安全责任的思考，我国的法律法规也随着形势的发展日益健全，对监理工程师法律责任也有了较为明确的规定。从国外情况看，法庭的判决往往倾向于受害人，强调专业人员在运用专业知识技能进行服务的过程中，必须发挥最高标准的专业能力。,2.监理工程师所掌握的技术资源不可能尽善尽美,即使监理工程师在工作中无任何行为上的过错，仍然有可能承受由于技术、资源而带来的工作方面的风险，有些工作中的问题，往往需要相当技术资源的支撑。,3.监理工程师的知识、经
3、验有局限性,任何专业人士的知识和经验都是有局限的，工程监理是基于专业技能的技术服务。因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于监理工程师本身知识和经验的局限性，可能并不一定能取得应有的效果。,4.社会对工程监理的要求提高,近年来，工程监理得到了前所未有的重视，社会公众对工程监理寄予了极大的期望。但与此同时，人们对工程监理的认识也产生了某些偏差和误解，在社会环境方面加大了监理工程师的责任风险。,二、监理工程师责任风险的分类,1.行为责任风险 2.工作技能风险 3.技术资源风险 4.管理风险 5.职业道德风险 6.社会环境风险,1.行为责任风险,监理工程师未能正确地履行监理合同
4、中规定的监理职责，在工作中发生失职行为。例如，监理工程师在工作中，明知其行为的后果，对于该实行检查的项目不作检查或不按照规定进行检查，并因此使工程留下隐患或造成损失，监理工程师就必须为此行为承担失职的责任。或者监理工程师在工作中发生疏忽，由于主观上的无意行为未能严格履行自身的职责并因此而造成工程损失。还有，由于疏忽大意，对某些该实行检查或监督的项目未进行相应的检查监督，或者虽然进行了检查监督，却未能发现工程的隐患，并因此造成工程损失的，监理工程师同样要对损失承担相应的责任。,2.工作技能风险,由于监理工作是基于专业技能的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于监
5、理工程师本身专业技能的限制，可能并不一定能取得应有的效果。例如，由于监理工程师自身在某些方面的工作技能不足，对于某些需要专门进行检查验收的关键环节或部位，监理工程师按规定进行了相应检查，检查的程序和方法也符合规定的要求，但并未发现本应该发现的问题或隐患。究其原因，可能是监理工程师本身掌握的理论知识有限，也可能是相关的实践经验不足。监理工程师的主观愿望并不希望发生这样的过错，但由于当今的工程技术日新月异，新材料、新工艺层出不穷，并不是每一位监理工程师都能及时、准确、全面地掌握所有相关的知识和技能，因此，也就无法完全避免工作技能方面的风险。,3.技术资源风险,即使监理工程师在工作中无任何行为上的过
6、错，仍然有可能承受由技术、资源而带来的工作上的风险。例如，在混凝土工程施工过程中，监理工程师按照正常的程序和方法，对在施工程进行了检查和监督，并未发现任何问题，但施工过程中有可能仍然留有隐患，如某些部位振捣不够，留有蜂窝、孔洞等缺陷，这些问题可能在施工过程中无法及时发现，甚至在完工后的相当长一段时间内也无法发现。众所周知，某些工程质量隐患的暴露需要一定的时间和诱因，利用现有的技术手段和方法，并不可能保证所有的问题都能够被及时发现。另一方面，由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法、也没有必要对施工过程中的所有部位、所有环节都进行细致全面的检查，这样，监理工程师就需要面对技术、资源方面的风
7、险。,4.管理风险,尽管有高素质的人才资源、但如果管理机制不健全，监理工程师仍然可能面对较大的风险。这种管理上的风险主要来自两个方面：一是监理单位与项目监理机构之间的管理约束机制。实践表明，总监理工程师负责制对于落实管理责任制，提高监理工作水平起到了很好的作用。但由于监理工作的特殊性，项目监理机构往往远离监理单位本部，在日常的监理工作中，代表监理单位与工程有关方面打交道的是总监理工程师，总监理工程师的工作行为对监理单位的声誉和形象起着决定性作用。一方面，监理单位必须让总监理工程师有职有权，放手工作，这样才能获得总监理工程师负责制应有的效果。但另一方面，监理单位对总监理工程师的工作行为进行必要的
8、监督和管理是非常重要的，也就是说，监理单位与总监理工程师之间应该建立完善、有效的约束机制；二是项目监理机构的内部管理机制。项目监理机构中各个层次人员的职责分工必须明确，沟通渠道必须有效，如果总监理工程师不能在项目监理机构内部实行有效的管理，其风险依然是无法避免的。,5.职业道德风险,监理工程师是高素质的专业技术人才，接受过良好的教育并具有丰富的实践经验，社会公众对监理工程师的专业技术服务存在较多的依赖。监理工程师在运用其自身的专业知识和技能时，必须十分谨慎、小心，表达自身意见必须明确，处理问题必须客观、公正。同时，监理工程师必须廉洁自律，洁身自爱，勇于承担对社会、对职业的责任，在工程利益和社会
9、公众利益相冲突时，优先服从于社会公众利益。在监理工程师自身的利益和工程利益不一致时，必须以工程利益为重。如果监理工程师不能遵守职业道德的约束，自私自利，敷衍了事，回避问题，甚至为谋求私利而损害工程利益，必然会因此而面对相应的风险。,6.社会环境风险,需要指出的是，近年来，工程监理得到了前所未有的重视，社会对监理工程师寄予了极大的期望。这种期望无疑会变成动力，对我国建设工程监理行业的发展产生积极的推动作用。但同时也应清醒地认识到，人们对工程监理的认识也产生了某些偏差和误解，有可能形成一种对工程监理的健康发展不利的社会环境。,三、监理工程师的疏忽或失职行为主要可归纳为以下几类：,(1) 监理工程师
10、应向业主、承包商或通过业主向设计单位及其他有关各方提出自己的专业建议。如果监理工程师在上述方面没有履行应尽的职责，没能按照合同的约定在必要时为业主提供符合其专业水准的咨询意见，给业主造成了损失的。 (2) 监理工程师对该检查验收的不检查验收或不按照规定检查验收；该要求承包商返工的未要求返工，或者将不合格的工程按合格进行验收，或者该及时进行检查验收而未及时进行检查验收，影响了承包商的正常施工，从而造成业主不应有的损失的。,(3) 该审批的不审批或盲目审批；对进度款支付申请、签证、价格调整等定夺不准，从而造成业主损失的。 (4) 该巡视的未巡视、该旁站的未进行旁站；对本应该发现的问题未能及时发现，从而造成业主损失的。 (5) 不按规定签发指令和签发错误的指令，如不按规定签发开工、停工、复工、变更等有关指令，从而造成业主损失的。,
