教育与人力资本形成和发展

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1、第二讲 教育与人力资本形成和发展,问题的提出：什么是人力资本投资？,舒尔茨（Schultz, T. W.）认为：“好多我们称之为消费的东西，就是对人力资本的投资。直接用于教育、保健以及为了取得良好的就业机会而用于国内移民的费用，就是明显的例子。上学的成年人和接受在职培训的工人所放弃的收入同样是明显的例子。” “改善穷人福利的决定性生产要素不是空间、能源和耕地，决定性要素是人口质量的改善和知识的增进”。,贝克尔（Gary S.Becker）指出：“本书(指人力资本一书)所研究的是关于通过增加人的资源影响未来货币与心理收入的活动。这些活动被称之为人力资本投资。这些投资包括正规学校教育、在职培训、医

2、疗保健、迁移以及收集价格与收入的信息等多种形式。”,明瑟(Jacob Mincer)的论述更为全面：人力资本投资的各种范畴可以按照生命周期年表来加以描述。用于孩子抚养和儿童开发上的资源代表学前投资；这些投资将与随后而来的正规教育投资相重叠；在有关职业培训与学习、寻找工作与劳动流动和工作努力等方面的投资将发生在整个就业年龄段；而保健投资和其他维护健康的活动则要伴随人的终生。,卡洛伊(Martin Carnoy)指出：为什么教育水平较高的人能够在劳动力市场上获得更高的收入？原因在于教育能够改变劳动者在劳动力市场上的行为，创造出更多的经济价值。教育经济的核心存在于教育与劳动力市场的联系之中。教育与劳

3、动力市场的关系集中体现为：在其他条件相同的情况下，受教育水平较高的劳动者在劳动力市场上获得更高的收入。而受教育水平的提高就是人力资本的增加和提高。,一、人力资本的基本概念,历史和现实的经验表明，人力资本是经济发展的根本动力和关键因素。,第一，一个国家的人力资本存量越大，即人口和劳动者的科学技术知识水平和生产能力越高，劳动力的质量便越高，而劳动力质量的提高，一方面会直接提高劳动边际生产率，另一方面通过要素更有效率的组合和应用，还会导致物质资本生产率的改善，减弱、抵消资本收益递减规律的影响。 第二，人力资本的发展还将有助于重塑人的道德品格、精神本质。并且人的全面发展，将为经济的增长与发展创造基本动

4、力。,1.1什么是人力资本,市场经济条件下，人力资本的概念是资本概念扩展化的必然结果。 人力资源作为一种经济资源，它既具有资本属性，又与一般资本有重要区别 。 资本的概念分析：在辞海上关于“资本”的定义有三个：一 是带来剩余价值的价值；二是投资于企业的固定资产和流动资产的价值形态；三是会计学上，企业主投到企业的资本金以及由此形成的资本公积，即企业所有者权益。,资本有三个普遍特征：第一，资本是投资的结果；第二，在一定时期内，资本能够不断带来收益；第三，资本在使用过程中会出现有形磨损和无形磨损。 上述定义概括起来有两大特点： 其一，资本是一种价值的表现形态； 其二，这种价值的表现形态必须参与生产、

5、经营活动。,人力资本（Human Capital），是指体现在劳动者身上的、以劳动者的数量和质量表示的非物质资本。尤其是劳动者的质量或者说劳动力的素质问题。劳动力的素质又包括身体素质和智力素质两个方面。 身体素质是人的生物属性，劳动者的身体素质包括劳动者的身体发育和健康状况及劳动者智力机能的完好状况等。 智力素质是人的社会属性，劳动者的智力素质一般包括劳动者掌握的文化知识、科学技术、生产经验和劳动技能等方面的内容。,在西方经济学中，凡是用于生产、扩大生产能力以及提高生产效率的投资均称为资本。他不仅包括设备、厂房，而且包括知识、技能。一般视前者为物质资本，后者为人力资本。人力资本是与物质资本相对

6、的一个概念，是通过人力投资形成的。人力资本一般含义：凝结在个人身上的、后天获得的、具有经济价值的体力、健康、知识、技能和能力。,人力资本是人以及所具有的知识、技能、能力的总和，寄存于人体之中。 人力资本并非与生俱来，是靠后天投资而形成并积累的，是具有异质性的高素质结构的劳动能力。 人力资本是一种能带来经济收入的生产能力。能像物质资本一样提供现实的货币收益。,注意的是：人力资本是与物质资本相对的；人力资本需要持续投入；人力资本与投资者本人不可分离；人力资本是通过后天的不断投入而形成的，先天的能力称之为禀赋（endowment），不是人力资本；人力资本具有经济价值，否则人们不会为此而付出代价.,通

7、俗地说就是人身上所具有的创造财富的体力和脑力. 就是说人才所拥有的才能如同金钱一样，可以作为“资本”投入到企业，参与企业的生产经营活动，获取相应的回报，承担相应的风险。,1.2 人力资本基本特征,弹缩性 主动性 不可逆性 积累性 外在性 相互依存性,弹 缩 性：,人力资本直接受人的思想道德、情绪心态、性格兴趣、习惯风俗的支配。,主 动 性：,人力资本是主动产。,不 可 逆 性：,人力资本受人的时间和精力因素的影响。,积 累 性：,人力资本受时间和费用的投入的 影响。,外 在 性：,对社会而言人力资本所有者的社会贡献在个人利益上的体现具有不充分性，给予社会的大于个人所得的。,相互依存性：,人力资

8、本在个体之间有相互依存关系。,1.3 人力资源与人力资本的联系,人力资源通俗地说就是组织（企业）中的员工； 现代企业为了激励员工，实现人力资源的价值回归，所实施的员工持股、期权等等激励方法其实质就是将“人力资源”转换成了“人力资本”；如果不实施这种转换，谈“人力资本”就仅仅是一个空概念。,当将“人力资源”折算成“资本”时，指的是员工所拥有的才能，而不是“人本身”。 当将“人力资本”入股时，先决条件应该是保证人（她或他）的才能得以显现（主观上努力工作和客观上有相应的才能）。否则，该“人力”不能成为“资本”。 因此,人力资源（human resurce）它包括人的数量与质量两方面，在质量方面还涉及

9、到先天获得的质量，而人力资本仅仅指人力资源的质量部分，并且是通过后天的投资而形成的质量。,就管理理论以及管理方法而言，所谓的“人力资本”管理和“人力资源”管理本质上并没有什么不同。,1.4 人力资源与人力资本的区别,关注的焦点不同： 人力资源收益；人力资本价值； 概念的范围不同： 人力资本存在于人力资源之中。人力资源包括自然性人力资源和资本性人力资源；,两者的性质不同： 人力资源存量； 人力资本流量与存量； 研究的角度不同： 人力资源用潜能与财富关系研究人 ； 人力资本用投资与收益关系研究人。,1.5 人力资本的作用,人力资本有利于提高吸收和利用外资的效率 人力资本有利于提高余值增长率 人力资

10、本有利于提高收入水平,从经济学研究领域诞生的“人力资本”概念，改变了我们对于人对企业的作用和价值的看法，角度的改变，带来了理念的改变，理念的改变带来思想的解放。 人力资本是体现在人身上的资本，即对劳动者进行教育、培训等支出和其在接受教育的机会成本等价值在其身上的凝结，它表现在蕴含于人身中的各种生产知识、劳动与管理技能和健康素质的存量总和。人力资本是另一种形态的资本，与物质资本具有同等地位。人力资本的概念的提出，突破了很多的思想框框：,资本具有明显的组织内化特征，此时人作为一种资本投入企业，不再独立于企业之外，资本的投入使管理不再是简单的价值交换，会更多的考虑保值增值； 人成为组织的有机构成，不

11、是与组织对立的。组织会需要考虑的是保持与员工的紧密关系和和谐发展，共同创造良好的氛围，形成一致认同的文化统一员工的思想和行为；,认同人力资本贡献与回报的差异化，有助于拉开激励差距，创新激励模式； 资本投入保值增值是关键，对于员工的培训发展成为工作的重点.,二、人力资本理论的形成与发展,人力资本的概念在古典经济学中早已出现。亚当斯密(ASmith)在国富论中就明确把劳动者的才能看作是资本存量的一部分，他指出“学习一种才能，须受教育，须进学校，须做学徒，所费不少。这样费去的资本，好象已经实现并且固定在学习者的身上。这些才能，对于他个人自然是财产的一部分，对于他所属的社会，也是财产的一部分。工人增进

12、的熟练程度，可和便利劳动、节省劳动的机器和工具同样看作是社会上的固定资本。”,总结起来，人力资本理论大致经历三个发展阶段： 20世纪60年代：创立阶段。主要表现为舒尔茨、贝克尔、明瑟等对教育人力资本理论概念的提出及成本-收益分析方法的运用。 20世纪70年代：发展阶段。主要表现为明瑟、萨卡罗普洛斯等经济学家对教育收益率的估算。 20世纪80年代：成熟阶段。新经济增长理论的主要代表人物卢卡斯和罗默。内生增长理论成功解释知识和人力资本对经济增长的决定性作用。,主要贡献者,Gary S. Becker 1930- Nobel Prize 1992,Jacob Mincer 1922- 2006, 8

13、,Theodore W. Schultz 1902-1998 Nobel Prize 1979,2019/1/8,34,Theodore W. Schultz ：美国经济学家，1979年诺贝尔经济学奖获得者。1902年生于南达科他州。1930年毕业于威斯康星大学，获博士学位；后任教于艾奥瓦州立学院。1943年后任教于芝加哥大学，1972年退休后被聘为芝加哥大学荣誉教授。舒尔茨早期研究美国农业经济问题，后将研究范围扩大到发展中国家，并以学者身份担任美国农业部、商业部、联合国粮农组织、世界建设开发银行等机构的顾问，参与经济咨询工作。他使农业经济学成为一般经济理论中不可分割的部分，并提出“农民的行为

14、是合乎理性的“论点，指出“经济发展主要取决于人的质量，而不是自然资源的丰瘠或资本存量的多少“，从而建立“人力资本“理论，被誉为“人力资本概念之父“，对农业经济、现代农业乃至整个经济的发展做出了突出的贡献。,2.1舒尔茨人力资本理论 The Theory of Human Capital, by Theodoye Schultz,2019/1/8,35,人力资本是经济和社会发展的重要原因： （1）利用外资(Making good use of foreign investment)。 人力资本质量差，资本吸收能力就弱，而具有较高文化教育水平和生产技能的人，一旦有大量物质资本可利用，会很快推动经济

15、发展。 （2）产生余值增长率 （Growth rate of residual value of production ） 劳动者素质的提高使经济增长快于投入增长。教育的收益占余值的1/2。 （3）降低资本收入比率（ Reducing the ratio of capital income） 收入水平基本上反映了劳动生产率水平。 不包括人力资本的资本概念是不完整的。,2.1舒尔茨人力资本理论 The Theory of Human Capital, by Theodoye Schultz,在传统经济学中，资本实际上由生产活动中的厂房、机器设备、原材料等各种物质生产要素所构成。“虽然包括马歇尔在

16、内的许多经济学家，在他们的著作中的此处或彼处也看到人力投资的现实意义，但人力投资却很少被纳入经济学家的正规的核心内容之中。”,2.2 贝克尔的人力资本理论,对人类资源和人力资本作出重要理论贡献的又一代表人物是加利.S.贝克尔。 Gary Stanley Becker(1930):美国芝加哥大学经济系教授，1992年诺贝尔经济学奖获得者。1951年在普林斯顿大学获经济学学士学位，1953年在芝加哥大学获经济学硕士学位，1955年在芝加哥大学获经济学博士学位。1969年起一直在芝加哥大学经济系任教，现人经济系主任，佩尔学会会员，美国国家教育科学院奠基人。贝克尔是人力资本革命的主要倡导者。关于人力资本投资，他认为用于教育、在职训练、卫生保健、劳动迁移以及收集价格与收入信息等实际活动的支出都是,一种投资而不是消费。因为他们不仅在短期内提高劳动生产率，而且可以起长期作用。人力资本投资不仅意味着才干、知识和技能，而且还意味着时间、健康和寿命。关于人力资本的特性，贝克尔认为资本首先是一种人格化的资本，表现为人的素质和能力，与人本身不可分离。因此工作