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1、2019/1/7,专利基础知识,1,专利申请实务,东北大学 梁焱 2007.6.15,2019/1/7,专利基础知识,2,拥有自主知识产权 增强企业核心竞争力,一、知识产权是企业重要的财产资源 是企业实力的体现 是企业竞争的主要手段 二、专利申请 三、专利权的保护,2019/1/7,专利基础知识,3,一、知识产权是企业重要的财产资源; 是企业实力的体现; 是企业竞争的主要手段,1、知识产权是企业的重要财产资源，随着知识经济的到来，知识产权在一个国家或一个企业的资产中所占有的地位日益呈现中心化的趋势。 2、拥有知识产权的数量和质量是企业创新能力的体现，评价企业技术创新水平高低，最直接的反映是专利
2、申请量及授权量。 3、专利战略已经成为市场经济条件下企业竞争的重要手段。,2019/1/7,专利基础知识,4,1、知识产权是企业的重要财产资源，是企业实力的体现,美国出口产品对知识产权的依赖,美国大公司股票市值87%都是无形资产,20世纪50年代，美国出口产品对知识产权的依赖度 10%， 90年代， 50%， 现在70%。,2、发明专利的申请量和授权量直接反映企业创新水平,世界上一些跨国公司来华申请专利情况分析,2019/1/7,专利基础知识,7,3、专利战略已经成为市场经济条件下企业竞争的重要手段,阿赖德公司诉日本新日铁等公司专利侵权案,诉讼标的：有关非结晶金属制造方法的专利侵权 结局：1、
3、禁止进口该公司非结晶合金，被挤出美国市场； 2、新日铁每年支付2300万美元专利使用费,科宁公司诉日本住友电工公司专利侵权案,诉讼标的：有关光导纤维结构和光导纤维制造方法的专利侵权 结局：被迫和解，住友公司向科宁公司支付2500万美元的和解金；,哈那威尔公司诉日本美能达公司专利侵权案,诉讼标的：生产的照相机侵犯了有关自动对焦技术的专利权 结局：达成和解，美能达公司一次性付给哈那威尔1亿零2750万美元的和解金； 日本尼康、佳能等公司支付了1亿零2410万美元的和解金，,2019/1/7,专利基础知识,8,二、专 利 申 请,1、中国专利法保护的主休 2、中国专利法保护的对象 3、授予专利权的条
4、件 4、申请专利需要提供的材料,2019/1/7,专利基础知识,9,1、专利权的主体,专利权的主体（subject of a patent right），是指对一项发明创造有权依法申请并取得专利权的单位和个人，即专利权人（patentee），或者叫做专利所有人（owner of the patent）。也就是依法享有获得专利权，并承担与此相应义务的人。 专利申请权主体（subject of a patent application right）是指依法享有就某项发明创造向国家提出专利申请权利的单位或者个人。,2019/1/7,专利基础知识,10,职务发明创造,专利法第六条第一款规定：“执行本单
5、位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造，职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。” 职务发明创造有两类情形，即: （1）执行本单位的任务所完成的职务发明创造； （2）主要是利用本单位的物质技术条件所完成的职务发明创造。,2019/1/7,专利基础知识,11,（1）执行本单位的任务所完成的职务发明创造,在本职工作中做出的发明创造 发明人或设计人在履行本岗位的职责的工作中所完成的发明创造 。 履行本单位交付的本职工作之外的任务所做出的发明创造 工作人员根据本单位的要求，承担本职工作之外的研究、设计和开发的任务。 退职、退休或者调动工作
6、一年内做出的,与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的发明创造 该发明创造的完成与原单位的工作有关，而不仅仅是该发明创造本身与原单位的工作有关。,2019/1/7,专利基础知识,12,“一年之内”与“一年之后” 一字之差，权利归属发生了变化,退休 退职 一年之内：职务发明创造 一年之后：非职务发明创造 调动 退休、退职、调动工作完成的发明创造权利归属 1974年6月22日退职 1974年7月1日申请 退职一年内做出的发明创造属于职务发明创造,2019/1/7,专利基础知识,13,主要是利用本单位的 物质技术条件所完成的职务发明创造,主要是利用，是指职工在完成技术成果的研究开发过程中
7、，全部或者大部利用了单位的资金、设备、器材或者原材料，或者该项技术成果的实质性内容是在本单位尚未公开的技术成果、阶段性成果或者关键技术基础上完成的。 物质技术条件，应当包括本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等。其中技术资料（technical materials）是指单位拥有的内部情报或资料,广义上泛指各种载有技术内容的信息载体，如技术刊物、技术档案、设计图纸、技术数据和技术信息等。,2019/1/7,专利基础知识,14,主要是利用本单位的物质技术条件完成的发明创造,物质技术条件：资金、设备、零部件、原材料、保密的技术资料 无合同约定职务发明 有合同约定从其约定（可以是
8、职务发明，也可以是非职务明）。,2019/1/7,专利基础知识,15,职务发明创造判断步骤,是否履行其 yes 本职工作 No 职务 是否履行本单位 yes 交付的任务 No 是否主要是利用 发明 本单位的物质 技术条件 yes No No 创造 是否退职、退休 或者调动工作 一年内做出的 yes 非职务发明创造,2019/1/7,专利基础知识,16,（2）、约定原则,按照专利法第六条第三款的规定：“利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。”也就是说，如果使用本单位的物质技术条件完成发明创造的发明人或者设计人
9、与本单位订立了合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出了约定的，从其约定。,2019/1/7,专利基础知识,17,应用约定原则应当注意以下几点,（1）单位与发明人或者设计人之间订立的合同应当限于利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，对于执行本单位的任务所完成的发明创造不适用；,（2）这种约定应当有书面的合同，没有合同的按照第一款确定其权利归属；,（3）在依照该款订立合同，对专利申请权和专利权的归属做出约定的情况下，发明创造的完成是“主要” 还是“非主要”地利用了本单位的物质技术条件并不重要。,2019/1/7,专利基础知识,18,（3）非职务发明创造,不是进行本职工作的任务所完成的发明创造
10、 不是履行本单位交付的任务所完成的发明创造 不是主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造 不是调动工作或退职、退休一年内所完成的发明创造,2019/1/7,专利基础知识,19,（4）发明人或设计人的概念,专利法实施细则第十二条规定： “专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人。在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人或者设计人。”,2019/1/7,专利基础知识,20,发明人或设计人的两个特征：,（1）发明人或设计人是自然人且不受行为能力的限制。 发明人或者设计人应当是个人，不应当是单位
11、或者集体。,（2）发明人或设计人是对发明创造的实质性特点做出创造性贡献的人。 首先，发明人或设计人必须是直接参加发明创造活动的人，即在发明创造过程中发明人或设计人投入的是智力劳动，从事的是发明创造的具体工作。 其次，发明人或设计人必须对发明创造的实质性特点做出创造性贡献，即是完成产品、方法发明或实用新型、外观设计的技术方案的人。 在发明创造过程中只负责组织、管理工作或者仅为有关物质条件的或获得提供方便的人，或仅提出所要解决的技术问题而没有为解决技术难题提出具体技术方案的人，或在发明创造过程中仅从事辅助性工作的人，不应认定为发明人或设计人。,2019/1/7,专利基础知识,21,发明人或者设计人
12、的权利,（1）有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利-署名权。 （2）在非职务发明的情况下，享有申请专利的权利 （3）在职务发明的情况下，有获得奖励和奖酬的权利。,2019/1/7,专利基础知识,22,（5）合作或委托完成的发明创造的两个类别,合作完成的发明创造指两个以上的单位或者个人合作完成的发明创造。,委托完成的发明创造指一个单位或者个人委托其他单位或者个人完成的发明创造。,2019/1/7,专利基础知识,23,合作或委托完成的发明创造,合作或者委托完成的发明创造（法8） 1、有协议，依协议办 2、无协议，归完成或者共同完成发明创造的单位或者个人,2019/1/7,专利基础知识,2
13、4,委托完成的发明创造的专利约定,一般有三种方案： 一是申请权利属于委托单位； 二是申请权利属于受托单位，同时给予委托单位以不缴纳使用费的使用权； 三是委托单位和受托单位共有专利申请权。,2019/1/7,专利基础知识,25,申请人与专利权人的关系图,申请人 专利权人 职务发明 单位 该单位 非职务发明 发明人或设计人 该发明人或设计人 合同约定 从其约定 从其约定 合作或委托 完成或共同完成发明的单位或个人 申请的单位或者个人 合作各方 单位+单位 合作发明 （一方不同意申请专利， 共有 个人+个人 共有 另一方或多方不得申 单位+个人 请专利。放弃申请除外） 委托单位 该委托单位 委托发明
14、 受托单位 该受托单位 委托单位 + 单位+单位 受托单位 共有 个人+个人 共有 单位+个人,2019/1/7,专利基础知识,26,发明（invention),2、中国专利法保护的对象,2019/1/7,专利基础知识,27,（1）发明的定义,我国专利法实施细则第二条第一款中规定：“专利法所称的发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。”,2019/1/7,专利基础知识,28,（1）发明概念-对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。（请注意这个定义的指向。具体地说，专利法所称的发明，不是产品或者方法，而是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。因此，专利法保护的对象不是产品
15、或者方法，而是保护对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。） （2）发明保护的客体-技术方案（用审查指南的话说，是指申请人对其要解决的技术问题所采取的利用自然规律的技术特征的集合。）它具有： A、抽象性、B、上位性； C、逻辑上的再现性 （3）发明的种类-产品：制造品和材料 方法：制造、使用方法和用途,发明的定义的理解,2019/1/7,专利基础知识,29,( 2 ) 发明的特点,发明是一种新的技术方案，这是专利法概念上发明的实质。,2019/1/7,专利基础知识,30,技术方案,指人们利用了自然规律、采取了一定的技术方法或措施，为解决人类生产、生活中某一特定技术问题并使之产生一定技术效果所采用的技术手段。,2019/1/7,专利基础知识,31,技术特征,技术特征（technical feature）,指构成发明（或者实用新型）的一切具体技术内容，这些技术内容结合在一起，限定发明（或者实用新型）要求保护的
