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1、,第八章 研发与创新,干春晖 博士 教授 博导,产品选择、成本与生产能力,第一节 研发与创新的基本概念,第二节 研发与创新的激励,第三节 企业规模、市场结构与研发,创新不是“创造新东西”的简单缩写，而是具有特定的经济学内涵,创新的概念,熊彼特把创新界定为一种新的生产函数的建立，是企业家对生产要素的“新组合”,1、引进新产品或提供一种产品的新质量； 2、采用新技术和新生产方法； 3、开辟新市场； 4、获得原材料的新来源； 5、实现企业组织的新形式。,产业经济学研究的对象是技术创新,创新的概念,技术创新是市场主体（主要是企业）以实现长期利润最大化为目标，应用新知识和技术发明开发出新产品或新工艺，并
2、成功实现首次商业化应用，以改善企业在产品市场上的供给和需求条件的活动,技术创新的分类,发明(invention),创新(innovation),模仿(imitation),分类一,分类二,产品创新,过程创新,产品创新,产品创新与过程创新,1、指在市场中首次引入新产品，或对现有产品的十分显著的改进，而产品的生产工艺没有发生变化。 2、产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量，或通过产品差异化影响市场的需求。,过程创新,1、指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进，从而使企业生产原有产品的成本明显下降。 2、过程创新使创新企业获得了成本优势，改善了产品的市场供给条件，使创新企业在市场竞争中处于有
3、利的地位。,两种过程创新,剧烈创新或重大创新(drastic or major innovations) 指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低，创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格，也即创新者成为一个完全垄断者，它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本。,两种过程创新,非剧烈创新或微小创新(nondrastic or minor innovations) 指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场，在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本,研究与开发的概念和类型,研究与开发（R&D）,R&D包括三种类型:,基础研究(basic research)
4、,应用研究(applied research),开发(development),指为了进行知识创造和知识应用而进行的系统的创造性工作，是人们不断探索、发现和应用新知识的连续过程。,研究与开发的基本特征,作为长期投资的研发过程,研究与开发的基本特征,不确定性: 知识生产过程的不确定性 市场实现过程的不确定性,溢出效应: R&D活动的主要产品是知识或信息，知识具有公共物品的特性 R&D活动具有显著的外部性 R&D活动的收益由研究者向模仿者转移 -通过企业之间的经济技术联系 -通过R&D研究人员的流动,研发与创新激励,1、专 利,2、政府奖励与R&D补贴,3、合作研发,专利,1、专利是一项所有权证明
5、，是政府依法向发明者（创新者）授予的,在一定期限内对某项实用新型产品、工艺、物质或设计的独占权利 2、专利制度的效应 -有效的制约机制，提高了模仿成本 -鼓励企业投资于R&D -鼓励发明信息的披露，提高了发明的速度，实现研发投入的有效配置 -专利限制了技术扩散 3、专利期限 4、中国的专利保护,政府奖励和R&D补贴,政府奖励 -政府可以设立资金，以奖励那些成功的发明者。 -如果企业是风险中性的，只要它预期的奖励至少等于企业从事R&D 的成本时，企业将选择从事R&D来赢取奖金。 R&D补贴 -政府可通过补贴研发成本来鼓励更多的创新。 -在政府资助的研发中的知识产权问题。 -政府通常只有有限信息，
6、可以建立专利制度作为创新激励机制。,合作研发,合作研发指的是在进行研究开发的企业间，围绕事前的研究开发投资水平、方向、开发成果的利用以及普及的方法等问题，预先以某种形式缔结契约的行为。 合作研发有利于改善创新资源的配置效率 -实现研究与开发的规模经济性 -有效分散研发过程中的风险 -避免研究开发的重复投资 -将研发的外部性部分内部化,两大假说,是竞争的市场结构还是垄断的市场结构更有利于创新？,是否企业规模越大，研发活动越有效率？,企业规模、市场结构与研发,大企业的研发和创新优势,企业规模与研发,1、大企业的利润保证了R&D项目投入有充足和稳定的资金来源 2、利用研究与开发具有的专业化和分工的利
7、益，发挥规模经济的作用 3、通过同时进行多项研究项目来分散研发风险 4、充分利用研发与企业其他活动之间的互补，有效利用研究开发成果 5、大企业在过程创新上具有优势,中小企业的研发和创新优势,1、有充分的激励和动力来进行研发和创新活动 2、具有很大的灵活性，善于捕捉市场机会 3、在创新效率和实现创新的时间上小企业较大企业更有优势,市场结构与研发和创新,无专利竞赛时的研发、创新激励,市场结构与研发和创新,市场结构与研发和创新,专利竞赛与研发、创新激励 -如果垄断厂商首先实现创新，它就维持了它的垄断地位。 -如果潜在的竞争对手首先实现创新，它就必须与现有厂商竞争，双寡头的市场结构就产生了。 -垄断厂
8、商应该在专利竞赛一开始就遥遥领先，使得所有的潜在竞争对手不得不退出竞赛。 -竞争性市场或潜在竞争给厂商的研发和创新以更大的激励，从而刺激厂商从事更多的研发和创新。,思考与练习,1.技术创新和技术发明之间有什么区别？ 2.创新和研究与开发之间有什么区别和联系？ 3.你同意“专利期限的设立应视不同产业和不同类型的发明而不同”这一观点吗？请说明你的理由。 4.在什么情况下政府奖励比专利更有效？什么情况下专利比政府奖励更有效？ 5.你认为是大企业的研发效率高还是中小企业的研发效率高？为什么？ 6.什么样的市场结构更有利于研发和创新？垄断厂商会让自己的专利“沉睡”吗？ 7.合作研发有什么优势？这对市场结构会产生什么影响？ 8.假定市场需求为，创新前厂商的不变边际成本为80，成功实现创新的厂商边际成本下降为20，这一创新是剧烈创新还是非剧烈创新？如果边际成本下降为60，在没有专利竞赛的情况下，这一创新对竞争性厂商的价值是多少？对垄断者的价值又是多少？更新效应的影响是多大？,谢谢！,
