《第二章产业组织(一)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第二章产业组织(一)（52页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、3 产业组织(一),内 容 摘 要,产业组织的理论演变企业理论市场结构,一、产业组织的理论渊源,所谓产业组织(Industrial Organization)，通常指同一产业内企业之间的关系。也就是产业内各企业间竞争和垄断的关系. 之所以称产业组织，实际是指产业内企业与市场的关系需要“合理组织”.即在市场机制作用下， 既要使企业充满竞争活力，实现有效竞争，又要充分利用规模经济性，避免过度竞争带来的低效率。,1、起源：“马歇尔冲突”与不完全竞争,即大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然
2、阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。,2、哈佛学派的SCP分析框架,在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结构、市场行为、市场绩效这三个基本部分和政府的产业组织政策组成，其基本分析程序是按市场结构一市场行为一市场绩效一产业组织政策展开的。在这里，结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即市场结构决定企业在市场中的行为，而企业行为又决定市场运行的经济绩效。因此，为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策(产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。,市场结构：影响竞争和垄断程度的市场性质，包括厂商规模、产业集中度、进入和退出壁垒、产品差异性
3、等。市场行为：指厂商作出的决策和活动方式。包括定价策略、产品差别化策略、内部组织、规模化和多样化策略、厂商间合谋等等。市场绩效：是指对于满足特定目标的评价。这些目标包括效率、经济增长、就业、稳定、公平分配等。其中效率目标最重要。,经验分析方法：采用政府部门提供的数据，利用回归分析来解释各个产业平均利润率的差别，特别是不同的市场结构对平均利润率差别的影响。贝恩的“集中度、进入条件和利润率假说”：在集中度高到使有效串谋成为可能的条件下，少数大企业之间的串谋会提高产业的平均利润率；此外，如果新企业的进入也较为困难，则产业的平均利润率也会保持在较高的水平。该假说一度成为西方国家反垄断政策的基本依据,对
4、哈佛学派的批评： （1）具有明显的经验主义性质，所揭示的经济关系只是一种相关关系，未必是因果关系。（2）常常直接从结构推导出绩效结果，对中间的市场行为很少关心。,3、产业组织理论的芝加哥学派,只要没有政府的进入管制，垄断所产生的高利润率会因为新企业的大量进入而难以为继。因此，如果一个产业持续出现高利润率，则完全可能是该产业中的企业高效率和创新的结果。垄断程度高的市场的出现，正是在适者生存法则下效率高的企业的市场占有率不断扩大的结果。与其说是市场结构市场行为市场绩效，不如说是市场绩效和市场行为市场结构。,可竞争市场理论,该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想的市场结构
5、以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是完全垄断市场，但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特别的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业采取竞争行为。在这种环境条件下，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。,二、产业主体企业,企业是产业组织理论的基本研究对象。企业理论是经济学的一个极为重要的主题，也是产业组织理论一个必不可少的组成部分。新古典企业理论现代企业理论,1、新古典企业理论,在新古典经济学中，企业被理解为生产函数。所谓生产函数是描述在生产技术状况给定的条件下，生产要素的投入量与产品的产出量之间的物质数量关系的函数
6、式，一般记为： Q=f(x1，xn) 其中， x1，xn 表示生产某种产品所需各种生产要素的投入量，Q表示任一数量的各种生产要素投入品组合在既定生产技术条件下所能生产出来的该产品的产量。新古典经济学对企业行为的分析是在下述两个前提条件下展开的：,厂商(Firm)被认为具有经济理性，它们具备有用的信息、精于计算、孜孜不倦地追求利润最大化目标 企业或厂商被看作是在市场经济中已经存在的、完全有效运转的、为赚取利润而从事商品生产活动的一个完整的经济单位，它可以是一个个体生产者，也可以是一家规模巨大的公司。,新古典企业理论主要从技术角度出发，研究了在完全竞争条件下市场均衡价格的决定问题，以及与此相应的企
7、业最优生产规模的决定问题。新古典企业理论也存在着很大的弱点。因为它无法回答以下问题：既然市场机制是资源配置的最有效方式，也就是说市场交易是最优的，那么为什么在现实中存在大量的企业，而且事实上有很多资源是通过企业这种组织形式进行配置的？,2、现代企业理论,科斯的企业理论: 市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是对价格机制的替代。市场经济中之所以存在企业的原因在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的交易费用要低。市场与企业的界限是由以下原则决定的：当市场的边际交易费用与企业内部的边际组织费用相等时，企业的规模就不再扩大了。,代理理论,（1）队生产,所
8、谓队生产是指这样一种生产：使用几种类型的资源；队生产所使用的所有资源不属于同一个人。由此可见，正因为队生产向市场提供的产品是联合产品，而且不是每个成员边际产品之和，使得对参与合作生产的成员的边际产品无法直接地、分别地、便宜地观察和计量，从而必然导致搭便车的问题队成员因为能将偷懒的成本转嫁给别人，而获得偷懒的激励，结果使队生产的效率受到损害。,（2）古典企业,减少偷懒的一种方式是由某人专门作为监督者来检查队员的投入绩效。但是，由谁来监督监督者呢?或者，凭什么保证监控者不偷懒呢?这是一个激励机制的设计问题，也是一个产权制度的安排问题，有效的解决办法是将剩余索取权赋予监督者。由此导致了由监控者充当中
9、心代理人的合同安排形式的产生，而众所周知的古典资本主义企业就是一种有这样合约安排的组织。,三、 市场结构,市场结构的基本类型决定市场结构的主要因素,1、四种基本类型的市场结构,1.完全竞争的市场结构。 （1）产业集中度很低; （2）产品同一性很高; （3）完备信息； （4）不存在任何进入与退出壁垒。 2.完全垄断的市场结构。 (1)产业的绝对集中度为100; (2)没有替代产品; (3)进入壁垒非常高。,四种基本类型的市场结构,3寡头垄断的市场结构 (1)产业集中度高; (2)产品基本同质或差别较大; (3)进入和退出壁垒较高。,四种基本类型的市场结构,4垄断竞争的市场结构 (1)产业集中度较
10、低; (2)产品有差别; (3)进入和退出壁垒较低。,市场结构的四种类型,企业数量,垄断,寡头,一家企业,几家企业,许多企业,垄断竞争,完全竞争,市场集中度；产品差别化；进入和退出壁垒；,决定市场结构的因素主要包括,决定市场结构的主要因素,2、市场集中度,市场集中度用于表示在特定产业或市场中，生产和经营的集中程度。由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标，所以它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。,(2) 影响市场集中度的因素 企业规模 某产业的市场容量既定，少数大企业的规模越大，集中度就越高；反之则相反。导致企业规模变化的因素
11、有：企业有扩大规模的动机技术进步政府经济政策和法律的影响,市场容量 市场容量扩大容易降低集中度，市场容量缩小或不变容易提高集中度；市场容量缩小或不变对提高集中度的促进作用大于市场容量扩大对降低集中度的作用。原因是大企业常在市场容量缩小或不变时加强兼并，而在市场容量扩大时率先发展；只有出现很高的市场容量增长率并超过大企业扩张的速度时，才有可能导致集中度的降低。 影响市场容量 变化的因素有： 经济发展速度居民收入水平和消费结构的变化国家经济政策：包括财政货币政策和产业政策,3、产品差别化,（1）含义：所谓产品差别化，是指在同类产品的生产中，不同企业提供的产品具有不同的特点。企业制造差别产品的目的是
12、为了引起顾客对该企业产品的特殊偏好，从而达到使企业在市场竞争中占据有利地位的目的。,（2）产品差异程度和市场结构 (1)影响市场集中度； (2)形成市场进入壁垒。,（3）基本度量方法 需求的交叉弹性：产品差别化使产品的可替代性降低，交叉弹性变小。广告密度：广告费用的绝对额与销售费用的比例,4、进入和退出壁垒,（1）进入壁垒：产业内已有企业对准备进入或正在进入该产业的新企业所拥有的优势，或者说是新企业在进入该产业时所遇到的不利因素和限制。,形成进入壁垒的原因规模经济绝对成本优势。产品差别化。政策和法规限制。进入阻挠策略,规模经济，新企业在进入某一产业的初期，一般难以充分享受规模的经济性，相对于产
13、业内已有的企业其生产成本必然较高。原因有二：一是由于筹资的困难，二是难以获得与最佳生产规模相适应的市场份额。,中国经济中的“过度进入”问题（1）反映了单个厂商对进入后共享垄断的市场结构的预期，原因是地方政府对本地市场的保护。（张军，复旦学报1998年第1期）（2）21世纪，过度进入集中在竞争性一般制造业领域，反映了国有垄断企业对民营企业设置的管制性进入壁垒。,绝对成本优势。老企业一般都占有一些稀缺的资源和生产要素。例如，在原料占有上的优势；对专利和技术诀窍的占有优势；产品销售渠道和运输条件上的优势；人才优势等。可以用“最小最优规模企业的绝对资本需求量”来衡量（levy，1985；高级产业经济学
14、第349页）。原因是在位企业的绝对成本优势，将导致金融市场向新进入企业收取的资本成本高于在位企业，新进入企业的绝对资本需求量将因此高于在位企业。,产品差别化贝恩（1956）指出的产品差别化优势的三种来源：（1）买方可能对现有品牌和已确立信誉企业的产品具有强烈的偏好，进入者不能立即复制品牌或信誉，必须花费更高的单位产品成本以影响消费者（2）现有企业的专利权垄断（3）现有企业控制了主要的批发和零售渠道，进入者必须支付高于现有企业的单位产品销售费用,政策和法律法规,又称政府管制进入壁垒。 这是由于政府颁布的限制进入的法律、法令和政策形成的。政府出于宏观调控的需要，往往对新企业进入进行政策和法规的管理
15、和限制，形成进入壁垒。 德姆塞斯等学者认为，在某些产业中，企业经营需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关的许可证，资金筹措也在受到政府的限制，还有差别性税收壁垒、专利制度等，都成为阻碍新企业进入的壁垒。并且，这种壁垒是很难用降低成本或增加广告费用等手段加以克服的。,进入壁垒的度量：贝恩:进入阻挠价格的水平例如:销售价格比平均成本（包括正常利润）高10时，新企业仍然难以进入,则该产业为高进入壁垒产业 植草益:规模经济壁垒的高低，计算公式:,d越大，进入壁垒越高，例如d为1025时，该产业为高度规模经济壁垒产业。,（2）退出壁垒：从理论上讲，某个企业长期经营亏损、资不抵债，不能正常进行生产经营
16、，就应该退出该产业，转产或破产，但实际上这样的企业由于受到种种限制很难从该产业中退出，那些对退出的限制就是该企业在退出该产业时所遇到的障碍，即退出壁垒。,形成退出壁垒的原因沉没成本。企业投资形成的固定资产（设备、厂房及其它建筑物等）因用于特定产品的生产及销售而变得特殊化，转产时不得不废弃这些设备，这些设备的价值就不能收回。这种不能收回的费用叫做沉没成本，它是企业退出产业时的一种损失。2.解雇费用壁垒，企业退出某个产业时需要解雇工人。解雇工人要支付退职金、解雇工资，培训费用和转移费用。3。结合生产壁垒4.政策和法规壁垒。例如，在电力、邮电、煤气等提供公共产品的产业中，各国政府都制定相应的政策和法规来限制企业的退出。,
