2013监理基本理论与相关法规

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1、建设工程监理 基本理论与相关法规,主讲：赵育红,2013监理工程师考试时间安排,看书方法,设问法（单选题、多选题） 联想法（相同的数字等） 列表比较法（容易弄混淆的地方） 先整体后局部（注重细节，特别是举例） 注意：1、分清“了解”、“熟悉”、“掌握”的含义 2、重视有数字的地方,考试简介,本科目涵盖建设工程监理概论、建设工程信息管理和建设工程监理相关法规文件汇编，三科目考试中分值分布比例大致为70：10：20。,近4年考卷分析,考试大纲,第1章 建设工程监理制度 了解：建设工程监理制产生的背景；建设工程法律法规体系。 熟悉：建设工程监理相关知识；建设程序；建设工程管理制度；建设工程安全生产监

2、理工作的主要内容和程序。 掌握：建设工程监理的性质、作用和特点；建设工作质量和安全生产的监理责任。,第1章 建设工程监理制度,建设工程监理制度,建设工程监理的基本概念,建设工程监理理论基础和现阶段的特点,建设工程法律法规,建设工程监理规范与相关文件,建设程序和建设工程管理制度,第1章 建设工程监理制度,1.1.1 建设工程监理制产生的背景（了解）,1.1.2 建设工程监理的概念（熟悉）,(一)定义 建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业，接受建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。 建设单位拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择

3、勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决定权。 (二)监理概念要点 1.建设工程监理的行为主体 建设工程监理的行为主体是工程监理企业。 建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监督管理，它的任务、职责、内容不同于建设工程监理。同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。,2.建设工程监理实施的前提 建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。工程监理企业应根据委托监理合同和有关建设工程合同的规定实施监理。 建设工程监理只有在建设单位委托的情况下才能进行。只有与建设单位订立书面委托监理合同，明确了监理的范围、内容、权利

4、、义务、责任等，工程监理企业才能在规定的范围内行使管理权，合法地开展建设工程监理。工程监理企业在委托监理的工程中拥有一定的管理权限，能够开展管理活动，是建设单位授权的结果。 承建单位接受并配合监理是其履行合同的一种行为。 3.建设工程监理的依据：工程建设文件；有关的法律法规规章和标准规范；建设工程委托监理合同和有关的建设工程合同。,建设工程 监理的范围,工程范围,建设阶段范围：可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。,国家重点建设工程,大中型公用事业工程： 项目总投资额3000万元,成片开发建设的住宅小区工程：建筑面积在5万平方米以上的 住宅建设工程必须实行监理

5、 利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程 国家规定必须实行监理的其他工程,供水、供电、供气、供热等市政工程项目,科技、教育、文化等项目,体育、旅游、商业等项目,卫生、社会福利等项目,其他公用事业项目,1.项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目,2.学校、影剧院、体育场馆项目,例1：根据建设工程监理范围和规模标准规定，下列建设工程中，不属于必须实行监理的是( )。 A总投资额在3000万元以上的市政工程项目 B使用国际组织援助资金总投资额为400万美元的项目 C建筑面积为2000平方米的小型剧场项目 D建筑面积小于5万平方米的住宅项目 例2：关于建设工程

6、监理的说法，正确的是( )。 A建设工程监理的行为主体包括监理单位、建设单位和施工单位 B监理单位处理工程变更的权限是建设单位授权的结果 C建设工程监理的实施需要建设单位的委托和施工单位的认可 D建设工程监理的依据包括委托监理合同、工程总承包合同和分包合同,1.1.2 建设工程监理的概念,D,B,例3：下列关于建设工程监理工作与建设行政主管部门监督管理工作的表述中，正确的是( )。 A.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都不具有强制性 B.建设工程监理工作与建设行政主管部门的监督管理工作都具有委托性 C.建设工程监理工作具有强制性，建设行政主管部门的监督管理工作具有委托性 D.建

7、设工程监理工作具有委托性，建设行政主管部门的监督管理工作具有强制性,1.1.2 建设工程监理的概念,D,1.1.3 建设工程监理的性质,建设工程监理的性质 (掌握）,服务性：建设工程监理具有服务性，是从它的业务 性质方面定性的。,科学性：科学性是由建设工程监理要达到的基本目的决定的。建设工程监理以协助建设单位实现其投资目的为已任，力求在计划的目标内建成工程。,独立性 ：工程建设监理规定和建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。,公正性：公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则 。,1.服务性,工程监理企业不能完全取代建设单

8、位的管理活动。它不具有工程建设确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决策权，它只能在授权范围内代表建设单位进行管理。,2.科学性 科学性主要表现在 领导、骨干、之（制）、手、法、孰（术，数）、毒（度） ：工程监理企业应当由组织管理能力强、工程建设经验丰富的人员担任领导；应当有足够数量的、有丰富的管理经验和应变能力的监理工程师组成的骨干队伍；要有一套健全的管理制度；要有现代化的管理手段；要掌握先进的管理理论、方法和手段；要积累足够的技术、经济资料和数据；要有科学的工作态度和严谨的工作作风，要实事求是、创造性地开展工作。,3.独立性 建筑法明确指出，工程监理企业

9、应当根据建设单位的委托，客观、公正地执行监理任务。工程建设监理规定和建设工程监理规范要求工程监理企业按照“公正、独立、自主”原则开展监理工作。 按照独立性要求，工程监理单位应当严格地按照有关法律、法规、规章、工程建设文件、工程建设技术标准、建设工程委托监理合同、有关的建设工程合同等的规定实施监理；在委托监理的工程中，与承建单位不得有隶属关系和其他利害关系；在开展工程监理的过程中，必须建立自己的组织，按照自己的工作计划、程序、流程、方法、手段，根据自己的判断，独立地开展工作。,4.公正性 公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业能够长期生存和发展的基本职业道德准则。在开展建设工程监理的过程中，

10、工程监理企业应当排除各种干扰，客观、公正地对待监理的委托单位和承建单位。特别是当两方发生利益冲突或矛盾时，应以事实为依据，以法律和有关合同为准绳，在维护建设单位的合法利益时，不损害承建单位的合法权益。,例1：协助建设单位在计划的目标内将建设工程建成投入使用是建设工程监理的( )。 A.基本目的 B.基本内涵 C.主要方式 D.主要方法 例2：监理单位在建设工程监理工作中体现公正性要求的是( )。 A维护建设单位的合法权益时，不损害施工单位的合法权益 B协助建设单位实现其投资目标，力求在计划的目标内建成工程 C按照委托监理合同的规定，为建设单位提供管理服务 D建立健全管理制度，配备有丰富管理经验

11、和应变能力的监理工程师,A,A,1.1.4 建设工程监理的作用,建设工程监理的作用 （掌握）,决策科学：有利于提高建设工程投资决策科学化水平,规范行为：有利于规范工程建设参与各方的建设行为,质量安全：有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全,效益最大：有利于实现建设工程投资效益最大化,（一）有利于提高建设工程投资决策科学化水平 实施全方位、全过程监理时，工程监理企业可协助建设单位选择适当的工程咨询机构，管理工程咨询合同的实施，并对咨询结果(如项目建议书、可行性研究报告)进行评估，提出有价值的修改意见和建议；或者直接从事工程咨询工作，为建设单位提供建设方案。工程监理企业参与或承担项目决策阶段

12、的监理工作，有利于提高项目投资决策的科学化水平，避免项目投资决策失误，也为实现建设工程投资综合效益最大化打下了良好的基础。,1.1.4 建设工程监理的作用,1.1.4 建设工程监理的作用,（二）有利于规范工程建设参与各方的建设行为 首先需要政府对工程建设参与各方的建设行为进行全面的监督管理，这是最基本的约束，也是政府的主要职能之一。还要建立一种约束机制建设工程监理制。 建设工程监理制贯穿于工程建设的全过程，采用事前、事中和事后控制相结合的方式，一方面，可有效地规范各承建单位的建设行为，最大限度地避免不当建设行为的发生，或最大限度地减少其不良后果，这是约束机制的根本目的；另一方面，工程监理单位可

13、以向建设单位提出适当的建议，从而避免发生建设单位的不当建设行为，起到一定的约束作用。,1.1.4 建设工程监理的作用,（三）有利于促使承建单位保证建设工程质量和使用安全 （四）有利于实现建设工程投资效益最大化 （1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资额最少； （2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用(或全寿命费用)最少； （3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。 例：建设工程监理的作用在于( )。 A.有利于政府对工程建设参与各方的建设行为进行监督管理 B.可以对承包单位的建设行为进行监督管理 C.可以对建设单位的建设行为进行监

14、督管理 D.尽可能避免发生承包单位的不当建设行为 E.尽可能避免发生建设单位的不当建设行为,BDE,1.2 建设工程监理理论基础和现阶段的特点,一、建设工程监理的理论基础（熟悉） 我国的建设工程监理是专业化、社会化的建设单位项目管理，所依据的基本理论和方法来自建设项目管理学。 在我国建设工程监理制中也吸收了FIDIC合同条件对工程监理企业和监理工程师独立、公正的要求，以保证在维护建设单位利益的同时，不损害承建单位的合法权益。同时，强调了对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收。 例：我国建设工程监理制中，吸收了FIDIC合同条件的有关内容，对工程监理企业和监理工程师提出了( )的要求。

15、A.维护施工单位利益 B.代表政府监理 C.独立、公正 D.承担法律责任,C,1.2 建设工程监理理论基础和现阶段的特点,建设工程监理的特点 （掌握）,1.建设工程监理的服务对象具有单一性,2.建设工程监理属于强制推行的制度：靠行政手段和法律手段在全国推行的,3.建设工程监理具有监督功能 ：我国的工程监理企业与建设单位构成委托与被委托关系，与承建单位无任何经济关系，但根据授权有权对其不正当建设行为进行监督，或者预先预防，或者指令及时改正，或者向有关部门反映，请示纠正；强调对承建单位施工过程和施工工序的监督、检查和验收，而且还提出了旁站监理的规定 。,4.市场准入的双重控制：企业资质和人员资格的

16、双重控制,1.2 建设工程监理理论基础和现阶段的特点,例：关于建设工程监理特点的说法，正确的有( )。 A监理单位只接受建设单位的委托，只为建设单位服务 B建设工程监理是依靠法律与行政手段强制推行的制度 C建设工程监理的市场准入采取了企业资质和人员资格的双重控制 D建设工程监理的主要方法是规划、控制、协调 E建设工程监理可促使施工单位保证建设工程质量,ABC,1.2 建设工程监理理论基础和现阶段的特点,建设工程监理的发展趋势 （法国有“优”全陪）,加强法制建设，走法制化的道路,以市场需求为导向，向全方位、全过程监理发展,适应市场需求，优化工程监理企业结构,加强培训工作，不断提高从业人员素质,与国际惯例接轨，走向世界,1.3 建设工程法律法规（了解）,1.3 建设工程法律法规,例1：我国建设工程法律法规体系中，建设工程质量管理条例属于( )。 A法律 B行政规