建设工程监理基本理论及应

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1、建设工程监理基本理论及应用 主讲：冯亚娟,本书主要内容：,一、工程监理企业经营管理 二、建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施 三、建设工程风险管理 四、监理实施程序及细则 五、项目监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工 六、监理规划的编制 七、建设工程文件档案资料管理,第一节 工程监理企业经营管理,1、工程监理企业经营活动基本准则 工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。,(1)守法 守法，既遵守国家的法律法规。对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在： a.工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围，主要

2、是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两个方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。,b：工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。 c：建设工程临理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。 d：工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。 e：遵守国家关于企业法人的其他法律法规的规定。,(2)诚信 诚信，即诚实守信

3、用。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度。信用管理制度主要有以下几点：,a 建立健全合同管理制度。 b 建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感。 c 建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要于段之一。 d 建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。,(3)公正 公正，是指工程临理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。工程监理企业要做别公正，必须做到以下几点：,a 要具有良好的职业道德。 b 要坚持实事求是。 c

4、要熟悉有关建设工程合同条款 d 要提高专业技术能力。 e 要提高综合分析判断问题的能力。,(4)科学 工程监理企业要依据科学的方案、运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。,2、企业管理的加强 (1)强化科学管理 监理企业管理应抓好成木管理、资金管理、质量管理，增强法制意识，依法 经营管理，并重点做好以下几方面的工作。,a 市场定位 要加强自身发展战略研究，适应市场，根据本企业实际情况，合理确定企业 的，市场定位，制定和实施明确的发展战略、技术创新战略，并根据市场变化适时 调整。 b 管理方法现代化 要广泛采用现代管理技术、方法和手段，推广先进企业的

5、管理经验，借鉴国 外企业现代化管理方法。,c 建立市场信息系统 要加强现代信息技术的运用，建立灵敏、准确的市场信息系统，掌握市场动态。 d 开展贯标活动 要积极实行IS09000质量管理体系贯标认证工作，严格按照质量手册和程序文件的要求开展各项工作，防止贯标队证工作流于形式。贯标的作用： 一 是能够提高企业市场竞争能力； 二 是能够提高企业人员素质； 三 是能够规范企业各项工作： 四 是能够避免或减少工作失误。,e 要严格贯彻实施建设工程监理规范，结合企业实际情况，制定相应的规范实施细则，组织全员学习，在签订委托监理合同、实施临理工作、检查考核监理业绩、制定企业规章制度等各个环节，都应当以规范

6、为主要依据。,(2)建立健全各项内部管理规章制度 监理企业规章制度一般包括以下几方面： a 组织管理制度： b 人事管理制度： c 劳动合同管理制度： d 财务管理制度； e 经营管理制度；,f 项目监理机构管理制度 g 设备管理制度； h 科技管理制度 k 档案文书管理制度,3.市场开发 （1）取得监理业务的基本方式 监理业务的取得，有两种方式： 一 是通过投标竞争取得监理业务； 二 是由业主直接委托取得监理业务。 通过投标取得的监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。我国招标投标法明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手

7、的情况下，在工程规模比较小、监理业务比较单一，或者对原工程建立企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。,（2）工程监理企业投标书的核心 工程监理企业投标书的核心内容是反映管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段。,一般情况下，监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程监理工作的指导思想，主要的管理措施、技术措施。拟投入的监理力量以及为搞好该工程建

8、设而向业主提出的原则性的建议等。,(3)工程监理费的构成 工程监理费由直接成本、间接成本、税金和利润四个部分构成。,a 直接成本 直接成木足指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本，主要包括监理人员的工资类支出、常规检测工器具及计算机等办公设施的购置费、其他仪器机械的租赁费、监理人员的其他专项开支等。,b 间接成本 间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，主要包括管理人员的正资类支出、经营性业务开支、办公费、公用设施使用费、业务培训费、图 书资料购置费以及各种附加费等。,c 税金 按照国家规定，工程监理企业应缴纳的各种税金，如营业税、所得税、印花税等等。 d 利润 工程监理企业的监

9、理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。,(4)工程监理费的计算方法 a 按建设工程投资的百分比计算； b 工资加一定比例的其他费用计算法： c 按时计算法； d 固定价格计算法。,(5)工程监理企业在承揽监理业务中应注意的事项 a 严格遵守国家的法律、法规及有关规定，遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同。 b 严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准。,c 承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业

10、的名义挂靠承揽监理业务。 d 对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。,案例51 某工程咨询公司，主要从事市政公用工程方面的咨询业务。该公司通过研究工程监理企业资质管理规定文件，认为已经具备从事市政公用工程监理的能力，符合丙级资质。为迅速拓展业务，该公司通过某种渠道与某业主签订了一座20层框架结构办公大楼监理任务，建筑面积为4万平方米，该座建筑物属于二等房屋建筑工程项目。在签订的监理合同中，咨询公司应业主的要求，大幅度地降低监理费取费费率，最终确定标准为每平方米建筑面积的监理费为5元。在监理过程中，给承包商提供方便，接受承包商尘活补贴5万元。

11、,问题 1该工程咨询公司是否具备工程监理企业资质? 2该工程咨询公司进行资质申请时，对于房屋建筑工程和市政公用工程，应适合申请哪一个工程类别?为什么? 3工程咨询公司如果在市政公用监理业务范围申请成功，并运作规定的时间后还想进一步承揽房屋建筑工程监理业务，其监理业务的主项资质和增项资质是什么? 4监理费的取费方法是哪一种?监理费总额应为多少? 5该工程咨询公司的行为有何不妥之处? 6按照建设工程质量管理条例，对该工程咨询公司如何进行处理?,参考答案 1该工程咨询公司不具备工程监理企业的资质。工程监理企业的资质应通过向相应的建设行政主管部门申请，经过批准后才能具备承揽工程的资格，而不是自己对照文

12、件，认为符合规定的要求后，就自然取得资质。 2该工程咨询公司适合申请市政公用工程这个工程类别。因为该工程咨询公司主要从事市政公用工程的咨询工作，在该领域具有自身的优势。,3其主项资质是市政公用工程监理，增项资质是房屋建筑工程监理。 4监理费的取费方法是固定价格计算法。监理费总额为40000平方米X5元平方米=20万。 5该工程咨询公司的行为有如下不妥之处： 未取得工程监理资质而承揽监理业务：在非法承揽监理业务过程中，采取了恶性降价压价的手段，这两点违背了工程监理企业的守法经营准则。在监理过程中，给承包商提供方便，接受承包商好处，违背了工程监理企业的公正经营准则。,6按照建设工程质量管理条例，该

13、工程咨询公司是属于未取得资质证书承揽工程，应予以取缔，并处以监理酬金1倍以上2倍以下的罚款即20万以上40万以下的罚款，并没收违法所得。,案例5-2 某监理单位，资质等级为丙级，该监理单位通过熟人关系取得一幢26层综合大楼的施工阶段监理任务，为二等房屋建筑工程。该工程建设项目预算造价为2亿元人民币，监理费的取费费率0812，双方所签订监理合同中规定，建设单位支付监理单位的监理酬金为80万元人民币。此外，建设单位还以本单位工程部人员参加监理进行合作监理为由，让监理单位给建设单位回扣人民币10万元。,问题 1该监理单位行为有哪些违反国家规定? 2上述违反国家规定的监理单位应受到何处罚?,参考答案

14、1监理单位的行为存在如下问题： (1)该监理单位越级承接监理业务，该监理单位为丙级资质，只能承接三等的房屋建筑工程，而该大楼为二等房屋建筑工程。 (2)监理收费违反规定的收费标准，该工程预算2亿元，监理酬金应收工程预算的08-12，按规定的下限计算，也至少应是160万元人民币，但该监理单位只收80万元人民币，仅占04。属于一种不正当的竞争行为，它扰乱监理市场，应予以制止。,(3)以合作监理为由，给建设单位回扣亦属不正当经营行为，违反国家规定。并且，所谓合作监理是指监理单位之间的合作。 2.上述违反国家规定的行为，按建设工程质量管理条例的规定，责令停止违法行为，处监理酬金l倍以上2倍以下的罚款；

15、可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书；有违法所得的，予以没收。,第二节 建设工程目标控制的程序、内容、任务和措施,1、目标控制程序 (1)控制流程 建设工程的目标控制是一个有限循环过程，而且一般表现为周期性的循环过程。在建设工程监理的实践中，投资控制、进度控制和常规质量控制问题的控制周期按周或月计，而严重的工程质量问题和事故，则需要及时加以控制。目标控制也可能包含着对已采取的目标控制措施的调整或控制。,项目实施 计划,纠正措施,偏离,正常,计划目标 与实际状 况相比较,收集 实际 状况,工程 状态 报告,投入,输出,改变,投入,修改计划,*定期循环 *有限循环,(2)控制流

16、程的基本环节 控制流程可以划分为以下几个基本环节： a投入； b转换； c反馈； d对比； e纠偏,a投入： 是指传统的生产要素、施工方法和信息等。 要使计划能够正常实施并达到预定的目标，就应当将质量、数量符合计划要求的资源按规定的时间和地点投入到工程实施过程中。,b转换： 是指由投入到产出的转换过程，通常表现为劳动力(管理人员、技术人员、工人)运用劳动资料(如施工机具)将劳动对象(如建筑材料、工程设备等)转变为预定的产出品。在转换过程中，计划的运行往往受到许多因素的干扰，同时由于计划本身不可避免地存在一定问题，从而造成实际状况偏离预定的目标和计划。对于可以及时解决的问题，应及时采取纠偏措施。,c反馈： 控制部门和控制人员需要全面、及时、准确地了解计划的执行情况及其结果，而这就需要通过反馈信息来实现。应预先确定反馈信息的内容、形式、来源、传递等，使每个控制部门和人员都能及时获