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1、1知识产权战略是多大一张牌？刘昌黎一、从日本的知识产权立国战略看知识产权战略有多重要？上世纪 5060 年代，日本通过大量引进美欧各国的先进技术，在消化吸收的基础上实行技术创新，不仅成功地实现了重化学工业化，而且还大大加快了技术革新和技术进步，迅速缩小了与欧美各国的差距。80 年代以后，日本以科学技术立国战略为中心，在继续引进技术的基础上加强自主开发研究，进一步在“物品制造”方面形成了世界领先的技术优势。由此，日本以汽车、家用电器和半导体等传统工业的精华产业为中心，不仅“日本造”席卷了欧美市场，具有独一无二的国际竞争力，而且还取代美国，成了名副其实的世界工厂。90年代以后，日本“物品制造”技术
2、虽然又上了一个新台阶，但由于结构调整滞后，以 IT 技术为中心，在信息化方面却落在了美国的后面。由此，在泡沫经济崩溃后不良债权增加和通货紧缩的情况下，日本经济就陷入了长期停滞之中，不仅失去了宝贵的 10 年，而且进入新世纪后也未看到希望的曙光。痛定思痛，经过反复地思索和反省，日本在世纪之交终于认识到必须适应信息化和知识经济时代的要求，从“物品制造”转向“知识创造” ，建立依靠知识创造或知识创造型的新发展模式。这乃是搞活日本经济，实现 21 世纪新发展的重大课题。信息化时代是知识爆炸的时代，新知识的创造层出不穷，并成为社会发展的最大推动力。展望 21 世纪，以信息技术为中心，微电子技术、计算机技
3、术、网络技术、生物技术、智能软件和智能机器人技术、新能源、新材料技术和宇航技术不仅将出现飞跃性的发展，而且其迅速传播和普及，还必将使人类社会发生根本性的变化。由此，包括日本在内，各国经济都将面临前所未有的发展机遇。日本政府为建立适应新时代需要的知识创造型发展模式，于 2002 年 2月 25 日成立了“知识产权战略会议” ，并于 2002 年 7 月 3 日正式公布了知识产权战略大纲 ，提出了“知识产权立国”的经济发展战略。所谓“知识产权立国” ，就是明确国家尊重发明创造的方向，把知识创造作为国家战略，在进一步提高物品制造技术的同时，把产业发展的基础建立在技术、设计、品牌以及音乐、影视节目等有
4、价值的知识创造上，进而实现日本经济社会的新发展。由此，知识产权战略就和“IT 立国战略 ”、 “生物技术立国战略”一起，共同构成了新世纪日本科技立国战略的三大支柱。二、我国知识产权的落后影响和损失有多大？1.我国知识产权的落后19902000 年，我国专利的申请批准量由 22588 件增加到 105345 件，增加了 3.66 倍；其中，发明专利由 3838 件增加到 12683 件，实用新型专利由16952 件增加到 54743 件，外观设计专利由 1798 件增加到 37919 件，分别增加了 2.30 倍、2.23 倍和 20.09 倍。由上述可见，10 年来增加幅度最大的是外观设计专利
5、，增加数量最多的是实用新型专利。结果，同期发明专利占新申请批准专利的比重就由 17.0%下降到了 12.0%。值得注意的是，我国每年新批准的发明专利有相当一部分是外国申请的。1990 和 2000 年，外国申请获得批准的发明专利各为 2689 件和 6506 件，分别占总件数的 70.1%和 51.3%。随着我国知识创新和发明创造的迅速增加，外国申请获得批准的发明专利虽然呈比重下降2的趋势，但仍然超过了 50%以上。从整个情况看，2002 年末，国家知识产权局共收到发明专利申请近 28 万件，其中国外申请 17 万件，占 60.7%。在高科技领域，国外申请发明专利的比例更高，如基本电子电路技术
6、专利国外占 76%，电信技术占 82%，信息存储技术占 93%。值得注意的是，国际知名跨国公司为了垄断我国专利市场，都在我国申请了大量的专利、例如，日本松下公司 1998、1999 和 2000 年就分别申请了 792件、748 件和 769 件专利，其数量之多，是我国任何企业都无法与之比拟的。外国企业申请获得批准的发明专利不仅在数量方面占优势，而且在水平方面也明显高于我国。例如，现已基本上垄断了我国感光材料市场的柯达和富士，其在国外银盐感光材料和数码技术领域已申请了上万件专利，而乐凯自 1987 年申请第一件专利以来，到现在总共只申请了 9 件，其中像样的只有 1、2 件。家用电器工业也一样
7、，尽管我国彩电、电冰箱、空调等产量已跃居世界第一，但包括海尔、海信、长虹等龙头骨干企业在内，在核心技术方面都还没有一件世界领先水平的自主专利。在生物制药方面，目前国内已上市的基因工程药品中，除了 alb 型干扰素（IFNalb）为国内首创之外，其他均为仿制或跟踪产品。上述事实意味着在今后 1020 年中，我国高新技术领域中的关键技术和尖端技术仍将继续为外国大公司所垄断。2.我国知识产权落后的影响和损失由于我国企业发明专利少，其中高新技术方面的发明专利更少，不少企业就采取了仿造生产的途径。例如，目前我国生产的化学药品中有 97.4%是仿制品，被国际上承认的新药品很少。有关资料表明，要买断一个专利
8、新药的生产许可证，至少需 500600 万美元；而仿制一种专利新药，外方最高则可能追索数亿美元的赔偿。对一般医药企业来说，由于既买不起专利许可证，更承担不了巨额的赔偿，就只能模仿国外已经过了 20 年或 25 年专利保护期的药品。否则，就难免发生知识产权侵权问题。而且，越是不注重知识产权创造，就越是不理解知识产权创造的艰难，也就越难认识到知识产权保护的意义和重要性。为此，我国以入世为契机，近年来加大了知识产权保护的执法力度，全国一审判决的知识产权纠纷案件累计已达 3 万多件，有效遏制了知识产权侵权现象的泛滥和蔓延。尽管如此，外商仍然把知识产权保护列为我国投资环境的主要问题之一。例如，在我国 2
9、000 年上半年处理的商标违法案件中，对外商商标侵权同比增加了 12.4%。根据日本专利厅和知识产权协会 2001 年 1 月的调查，在全世界的仿制品中，亚洲地区占 80.2%，其中中国占 34%；在华日资企业的 54%都不同程度地受到了仿制品侵权的伤害，年损失 10 亿日元以上的企业占 11%。由此，外国企业利用中国入世之机，已纷纷提起诉讼。2002 年 8 月，经天津市高级人民法院裁决，未经许可使用雅马哈发动机商标的有关厂商，已向日方支付了 90 万元的损失赔款。今年 1 月，世界最大网络和电信设备厂商思科公司，也向我国著名 IT 企业华为公司提出了知识产权控诉。种种迹象表明，今后外国企业
10、对我国知识产权侵权诉讼还有继续增加的趋势。这样一来，保护知识产权就实实在在地成了入世后我国企业所面临的最严重的冲击和挑战。由于知识产权落后，我国在引进外资方面也蒙受了许多不应有的损失。例如，国内某汽车公司与美国某汽车巨头合作谈判时，对方列出用于产品的 97 项专利，要求我方支付高达 1600 万美元的专利使用费。我方在技术落后、信息不灵的情况下，未经深思熟虑便一口答应，合同签订后才发现，97 项专利中过期专利 23 项，刚申请未经审查 13 项，无效专利 29 项，真正有效的专利仅 32 项。3三、制定综合性知识产权战略势在必行1.我国知识产权后的根本原因我国知识产权落后的根本原因，是知识创新
11、和发明创造的动力和能力不足。自实施科教兴国战略以来，我国虽然迅速增加了科技和教育方面的支出，但由于历史的欠账，这方面的支出仍处于世界最低水平。19901992 年，我国研究开发费占 GDP 的比重为 0.7%，而 19931997 年则下降为 0.6%，1998 年回升到0.7%后，1999 和 2000 年才勉强提高到了 0.8%和 1.0%。相比之下，1997 年日本、美国和德国的上述比重分别为 3.08%、2.54%和 2.30%，大多数发展中国家也都超过了 1%。从企业研究开发费占销售额的比重看，1998 我国大中型工业企业只为 1.28%，2000 年也只提高为 1.49%。如果包括
12、几乎不进行研究开发的中小企业，则上述比重就更低了。相比之下，日本制造业企业平均的上述比重 1990 年为 3.52%，1997 年又提高为 3.67%，其中医药企业高达 8.06%，软件开发企业更高达 10%以上。我国研究开发投资的比重小并且一度下降，这虽然与国有企业经营困难有关，但考虑到日本企业在 10 年长期经济停滞中仍继续提高了研究开发投资的比重，就不能不说我国企业还没有从根本上认识到知识产权对经营成败和未来发展的关键性作用。1998 年，我国大中型工业企业设有专门研究开发机构的只占30.6%，2000 年又下降到了 28.5%；同期，研究开发人员数也由 141 万人减少为140 万人。
13、大中型工业企业尚且如此，广大中小企业忽视研究开发的倾向就可想而知了。这种局面的出现，在很大程度上是由于在大量技术引进的情况下，许多企业过分依赖技术上的“拿来主义” ，形成了一种“吃现成” 、 “省事化”的思想意识。由于研究开发投资不足，尽管我国在引进技术方面花费很大，但在引进技术的消化吸收方面却成效不多。热心于引进生产线和生产设备，对技术的消化吸收不感兴趣，这是我国企业的通病。从国际比较看，每引进 1 美元的技术，至少要投入 2 美元以上的消化吸收资金。相比之下，1997 年我国技术引进额为236.5 亿美元，而消化吸收方面的支出仅为 13.6 亿美元，只相当于前者的5.8%。由于没有消化吸收
14、就难以创新，因此在许多企业中，所谓的技术革新和技术进步就是从外国买技术、买设备，过几年买进的技术和设备过时了，就再从国外买技术、买设备。长此以往，结果就形成了“引进技术引进技术过时再重新引进技术”的恶性循环。2.制定综合性知识产权战略刻不容缓目前，我国正在迅速成为“世界工厂” 。然而，根据昔日英国、美国和日本成为世界工厂的经验看，中国要成为真正的世界工厂，必须通过新的科技革命，在全面确立产业技术优势的基础上，既靠物美价廉的产品在世界工业生产和国际市场中占有相当的比重，又凭借一流的科技水平和产业创新力，领导世界工业发展的新潮流。因此，为适应信息化时代的潮流，走新型工业化的道路，建设中国世界工厂，
15、我国也必须根据科教兴国战略，在高度认识知识产权意义的基础上，抓紧制定综合性知识产权战略，以加快技术革新和技术进步的步伐。所谓综合性知识产权战略，就是从国家战略的高度，不只局限于知识产权保护，而是从依靠科技进步、促进知识创新和发明创造出发，把知识产权的创造、保护和运用结合起来，制定综合性的战略。综合性知识产权战略的核心是知识产权创造，它既应该是科教兴国战略的重要组成部分，也应该是科教兴国战略在4新形势下的新内容、新发展。3.综合性知识产权战略的基本内容由于知识产权问题包括知识产权创造、知识产权保护和知识产权活用三个方面，因此，知识产权战略也必须围绕上述三个方面来展开。（1）知识产权创造。所谓知识
16、产权创造，就是以大学、科研机构和企业为中心，充分发挥集体、个人的聪明才智和创造精神，促进知识创新和发明创造，这是知识产权战略的基础和核心。与物质产品不同，知识产品是一种看不见、模不着的无形资产，其创造不仅需要智慧的劳动，而且还有很大的风险性和不确定性，既不是所有的努力都能得到回报，更不是所有人都能获得成功。然而，发明创造一旦成功，就会成为社会财富的源泉，其中重大的发明创造甚至会引起划时代的技术革新和技术革命，极大推动人类社会的发展和进步。所以，社会必须有一种鼓励知识创新和发明创造的制度和机制，使一切有志气、有才华的人前仆后继，甘愿为之献身奋斗。（2）知识产权保护。所谓知识产权保护，就是从专利的审查到专利权的获得、转让和运用，都实行有效的保护政策。保护知识产权不仅是保护知识财产所有者的利益，而且对保护知识创新者、发明创造者积极性也是必不可少的。与物质产品不同，知识产品并不会因为使用而消耗。所以，知识产品不仅可以反复地使用，而且还很容易模仿和复制，这就是所谓的知识产权侵权问题。如果创新者、发明者辛勤劳动的成果被轻易窃取，其创新和发明创造就
