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1、光证资管 -中来股份 -来宝 5 号定向资产管理计划定向资产管理合同 1 上海光大证券资产管理有限公司 光证资管 -中来股份 -来宝 5 号 定向资产管理计划 定向资产管理合同 编号： GZDX-2015- 043 委托人：苏州中来光伏新材股份有限公司 （代苏州中来光伏新材股份有限公司第一期员工持股计划） 管理人：上海光大证券资产管理有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行 光证资管 -中来股份 -来宝 5 号定向资产管理计划定向资产管理合同 2 本合同仅作为 “ 苏州中来光伏新材股份有限公司第一期员工持股计划 ” 项目提交股东大会审议和上报交易所的申请材料，不代表各方已实际按照本
2、 文件建立法律权利义务关系，合同各方的权利义务需以当事各方后续签订的光证资管- 中来股份 -来宝 5 号定向资产管理计划资产管理合同正式文本及相关法律文本为准。 光证资管 -中来股份 -来宝 5 号定向资产管理计划定向资产管理合同 3 目 录 一、前言 . 4 二、释义 . 4 三、声明与承诺 . 5 四、当事人及权利义务 . 7 五、委托资产 . 12 六、投资政策及变更 . 17 七、投资主办人的指定与变更 . 19 八、数据的传输和接收 . 19 九、资金划 拨指令的发送、确认和执行 . 19 十、交易、清算交收和资金对账 . 21 十一、越权交易处理 . 25 十二、委托资产的估值 .
3、 26 十三、委托资产的会计核算 . 28 十四、委托资产投资于证券所产生的权利的行使 . 28 十五、资产管理业务的费用与税收 . 29 十六、信息披露义务 . 30 十七、资产管理合同的生效、变更与终止 . 32 十八、保密 . 33 十九、违约责任 . 33 二十、法律适用与争议的处理 . 34 二十一、其他事项 . 34 附件一：委托资产起始运作通知书 . 36 附件二：第 i 期追加委托资产确认书 . 38 附件三：第 i 期提取委托资产通知书 . 40 附件四：光证资管 -中来股份 -来宝 5 号定向资产管理业务划款指令 . 41 附件五：光证资管指令发送授权通知 . 42 附件六
4、：定向资产管理计划委托人投资指令书 . 43 附件七：第 i 期委托资产现状分配通知书 . 44 附件八：相关账户信息 . 45 附件九：风险揭示书 . 46 附件十：管理人联系人员确认表 . 50 附件十一：托管人联系人员确认表 . 51 光证资管 -中来股份 -来宝 5 号定向资产管理计划定向资产管理合同 4 一、前言 为规范定向资产管理业务的运作，明确定向资产管理合同当事人的权利与义务， 根据 中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第 93 号，以下简称“管理办法”）、证券公司定向资产 管理业务实施细则（证监会公告 201230 号，以下简称“实施细则”）、证券
5、公司客户资产管理业务规范 （中证协发 2012206 号，以下简称“业务规范”）等法律、行政法规和中国证监会的有关规定，资产委托人 （以下简称“委托人”） 、资产管理人 （以下简称“管理人”） 、资产托管人 （以下简称“托管人”） 在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。 订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的 合法权益。 委托人保证委托资产的来源及用途合法，并在签订本合同前，已经签署了风险揭示书 及客户风险承受能力调查表，委托人阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险 。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益。管理人对委托资产未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，保护存放在托管账户内的委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或取得最低收益。 二、释义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语
