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1、某某礼品厂程序文件内部审核管理程序文件编号WD-ICTI-P-021发行日期2005-12-01版 本/版 次A0管控状态受 控页 次第 7 页 共 7 页文件修订履历版本修订理由与内容简述修订日期拟定审核批准1目的建立并维持程序以进行管理系统审核。2范围公司管理系统内部审核，以及可能的对供应商/分包商的要求。3程序31成立审核组31.1审核组结构a.审核组由主导审核员（组长）和其他成员组成。3.1.2职责a.主导审核员I审核活动的规划。II协调意见，代表所有成员作出决定。III对审核及结果报告负责。b.协助执行审核组成员。3.1.3能力要求a.主导审核员应具备合格审核员条件：I参加ICTI与
2、ISO9001等相关训练课程并考试通过或合格内部审核员。II具备一定的学历、组织能力和语言文字能力III熟悉相关法规。b.审核组其他成员需具备相关能力。I至少接受过公司ICTI与ISO9001等相关训练课程内部审核员训练。II具备一定学历、工作经验和社交技巧。III具备一定的法规知识和相关技术。3.1.4审核组所有成员均须做到公正与客观，并与受审部门无直接责任关系。32制订审核方案与程序3.2.1由主导审核员负责制订审核方案与程序。3.2.2审核方案应以有关作业或活动的重要性（影响力和风险程度）和以往审核结果为依据。3.2.3方案中须包括下列各项：a.审核范围和对象。I.确认管理系统以及审核的
3、具体内容。II规划预期访问人员（按10%比例随机确定）。b.审核方法I纪录查核。II作业、环境巡查。III人员访谈、确认。c.审核程序（步聚）。d.审核时间与行程。e.组织分工。33审核前准备3.3.1与被审核单位（部门）建立沟通管道，就审核的主要内容、时间与行程等进行协商。3.3.2复习前一次审核报告，以确定重点审核内容及注意事项。3.3.3准备相关资料和用品，包括a.被审核的相关资料，如各类证照、记录、员工人数等。b.审核时需使用的相关资料和用品，如各类表格、记录纸等。3.3.4参与审核人员的相互沟通。3.3.5熟悉审核方案与程序。34实施审核3.4.1首次会议a.公司高层主管、审核组所有
4、成员及其他相关人员（通常为各部门主管）参加，由主导审核员主持。b.介绍审核组成员。c.由主导审核员介绍总体审核方案。d.回答相关疑问。e.确认审核行程及计划。f.派发相关资料用品。g.整个会议计划用时30-45分钟。3.4.2按审核方案与程序实施现场审核。a.基本资料查核I组织架构。II地理位置（厂区布置）。III员工人数。IV业务范围。V证照现状。b. ICTI与ISO9001管理系统及文件查核I是否按标准要求建立管理系统。II是否按标准建立管理系统文件。c.系统实施及纪录查核I是否按管理系统进行运作。II记录是否完整、符合要求。III确认记录的真实、准确性。i.与主管、员工访谈。ii.作业
5、、环境抽样查证（如有质疑或随机进行）。d.作业、环境巡察I由适当人员陪同。II潜在风险及控制现况。III观察作业及设施状况（包括生活及其辅助设施）。e.访问相关人员各部门、各阶层人员都须被访问到，尤其是关涉ICTI与ISO9001管理系统的重点人员，如人事、后勤、保安、检查员、危险场所工作的员工等。3.4.3末次会议a.参加人员同首次会议。b.各审核系统（或人员）报告汇总于主导审核员处。c.初步总结主要优点和存在的问题。I审核活动本身。II审核中发现。35 总结审核结果3.5.1管理系统及其文件与相关法规、标准的符合程度（列出一份不符合事项清单）。3.5.2管理系统与实际运作的一致性及符合程度
6、（列出一份不符合事项清单）。3.5.3各相关规划事项、目标是否能得以实现（列出一份不符合清单）。36报告审核结果3.6.1 由主导审核员负责撰写一份审核报告，内容须包括：a.整体概述。b.主要问题/优点。c .总体结论。d.建议/改进措施。e.不符合事项清单（附）。3.6.2将审核结果与相关部门和人员沟通，并向员工及其他利益相关者通报。3.6.3将审核报告呈报公司管理高层。37实施审核后追踪3.7.1对审核中发现的不符合项，需采取矫正与预防措施。3.7.2对严重不符合者，须视情况进行追踪审核，直至有效。38内部审核的频次视审核结果确定。3.8.1管理系统建立并运行的第一年，至少执行两次（在验证前需进行一次）内部审核。3.8.2管理系统的实际运行及审核结果良好时，每年维持一次内部审核。3.8.3在外部审核或复审前，须进行一次内部审核。39社委会负责本程序的制订、审核和修订。4参考文件41纠正及预防措施程序5支持文件51纠正/预防措施报告52内部审核总结报告53内部审核清单
