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1、第九章 政府管理与企业对策,本章主要分析市场的失灵与政府的干预，阐述政府管制的必要性、常用手段，产生的弊端以及相应的企业行为，探讨政府、市场和企业三者之间的关系。,一、市场效率和市场失灵市场效率 市场效率是指市场在配置资源方面的效率，理想化的市场具有使资源的配置达到最优状态的能力，其评价标准就是帕雷托最优。 帕累托认为资源配置最有效的状态是指任何的改变都不可能使一个人的境况变好而不使别人的境况变坏的状态。这是一种最有经济效率的状态，即帕累托最优状态。 在消费领域，如果产品在消费者之间的分配达到任何重新分配都会至少降低一个消费者的满足水平，这种状态就是最优或最有效率的状态。,在生产领域，如果生产
2、要素在企业之间或企业内部的配置已达到任何重新配置都至少会降低一个企业或一种产品的产量，这种状态就是最优或最有效率的状态。如果一种资源的配置还没有达到帕累托最优，那就存在着某种方法来改进资源的配置，至少可以使其中一些人的境遇变得更好，而同时又没有损害其他人的利益。,市场失灵帕累托最优状态的实现，要求有一个完全竞争的市场机制，市场参与者都按竞争规则行事，遵循最优化行为，市场价格按供求决定。但现实中，很难满足所有的假设前提，即市场存在缺陷，必然出现市场失灵。主要原因如下：（1）市场竞争不完全 消费者不一定以效用最大化为目标 生产者不一定以利润最大化为目标 竞争导致垄断，进而破坏了竞争。 公共品的存在
3、干扰了自由竞争市场，市场机制对公共品的配置无能为力 私人物品具有竞争性和排他性 公共品不满足竞争性、排他性的特点（国防、广播）,（2）市场供求非均衡 帕雷托最优是假定存在市场的均衡，即供需量相等。实际上市场供需量绝大多数情况下不会正好相等。交易额是由供需量中少的一方决定的。供求之间是按照短边原则来配置资源。在供给约束下，需求方为获得供给而投入更多的力量，反之，在需求约束下，供给方为实现自己的销售而投入更多的力量，从社会看，这种对资源的超正常使用，是资源配置不当的一种表现形式。 市场供求非均衡还表现为供给与需求对价格变动的响应时间不对称，不同步，供给的响应相对滞后，从而引起市场价格和成交量的波动
4、，破坏了市场的稳定均衡。根据供求曲线斜率的不同，市场交易量会出周期性的收敛趋势，发散趋势或循环式的波动。,（3）市场信息的不完全和不对称完全竞争市场假设供需双方的市场信息完全畅通，实际上供需各方对商品的市场信息的掌握是不对称的，对产品的性能特点的信息供方掌握的要多，对产品的使用往往需方掌握的要多，双方都不可能掌握信息的全部，所以生产者和消费者所作的选择就不一定最优。信息作为一种商品，形成一种交易市场，信息市场也是不对称的。对一个信息，供方全知，需方则不知，这种不对称决定了信息市场不能均衡，可能出现欺骗。,（4）外部经济效应的影响 当经济当事人的生产或消费行为对其他人的福利造成影响时，就产生了外
5、部经济效应。 外部经济效应违背了完全竞争市场机制能实现资源最优配置 ，导致市场低效率。 外部经济效应分负面外部效应和正面外部效应。 企业向厂外排放废气、废水等影响居民健康就是负面外部效应。从成本角度看，不考虑外部效应造成的损失的成本为私人成本（或企业成本），将社会损失考虑在内的成本叫社会成本，社会成本大于私人成本。 企业根据私人成本决策，产量为Q1，即过多生产社会成本较高的产品。 企业如按社会成本决策，产量将定为Q2，Q1与Q2的差额说明负面外部经济效应导致的资源配置上的失误。,图91 负面外部经济效应的影响,企业发明创造是正面外部经济效应。一项发明创造不单对发明者带来效益，即私人效益，推广以
6、后会得到更大的社会效益。社会效益包括私人效益，大于私人效益。 企业决策是根据私人效益决策，MR=MC，产量为Q1，即过少地生产对社会有益的产品。如果按社会效益决策，产量名为Q2，Q2与Q1之差说明资配置的再次失误。,（5）公平与效率市场缺陷的另一种表现就是不能兼顾公平和效率，不能解决贫富的悬殊。市场的竞争，优胜劣汰可导致资源的有效配置，促进经济效率的提高。但竞争的结果必然导致富有者占有竞争优势，越来越富；贫穷者处于竞争劣势，越来越贫，形成两极分化。市场竞争总是有利于强者，这就是所谓的不公平。市场不能解决公平与效率的矛盾。,劳伦茨曲线与基尼系数,人口累计百分比 图93 劳伦茨曲线,当收入完全平均
7、分配时，劳伦茨曲线为OL，当收入完全不平均根本时，劳伦茨曲线为OHL，实际情况是介于二者之间，由ODL与OL包围的面积A和三角形OHL的面积B之比，即为基尼系数（g=A/B）g越大，贫富差距越大，0.30.4之间为中等不平等程度。我国目前g=0.430.45（新华文摘96.1），体现出我们按劳分配，效率优先，兼顾公平的分配原则。,二、政府干预 反不正当竞争 不正当竞争违犯竞争规则，破坏了公平交易和市场的稳定均衡。政府于1993年颁了“反不正当竞争法”对市场交易活动中，违反法律、法规、诚实原则和道德原则，采取欺诈、引诱、抵毁、干预和利用等不正当手段谋取非法利益，损害国家、竞争对手和消费者的利益，
8、扰乱公平竞争的市场秩序的行为进行干预，即时监督检查，加以处置。 不正当竞争行为包括： 假冒注册商标，伪造产地和认证标志；以权限定他人购买范围，限制商品流进流出；虚假宣传，行贿销售；侵犯商业秘密；倾销和不正当的有奖销售，（欺骗、奖金超过5千元）；捏造、散布虚伪事实、损害竞争对手信誉和名誉；串通投标、排挤竞争对手；等等。,限制垄断依法分解垄断企业；防止垄断产生，反对大公司旨在消除竞争的任何经营行为；防止能削弱竞争的兼并；防止串通。价格管制最低限制价和最高限价；对自然垄断企业的价格管制,自然垄断企业的重要特征是规模经济性十分显著,在相当大的范围内是规模越大，成本越低，企业靠大规模、低成本将其他企业挤
9、走，自然成为一家垄断企业。如：水、电、煤气公司。 为防止自然垄断企业按MR=MC定价，获取高额垄断利润，以便提高社会福利效益，通常采取按平均成本定价，即Pb = AC，平均成本包含了正常利润（即按“公认”的投资收益率计算的利润）这样兼顾了企业利益和社会福利效益。,Pa：企业获垄断利润，社会福利效益低，MB MC ,PaMCPc：社会福利效益最大，MB = MC，企业亏损，AC PcPb：企业获得正常利润，社会福利效益较高。Pb=AC另一种处理办法是：按边际成本定价，将企业亏损转移到用户平均分摊：即用户进入时加收进入费、装机费、月租费等。按平均成本定价会削弱企业改进经营、降低成本的积极性，为此可
10、采用上年平均成本定价，或一定n年不变，使企业获得自身降低成本的好处。,限制新企业进入自然垄断企业一般属于公用事业性质，要求社会上每一个人都能平等地按同一价格得到服务，但不同地区的公用事业成本不一样（如邮电等），必然出现亏盈不均，所以公用事业要以盈补亏。为了防止他人进入盈利地区而不管亏损地区，政府对新企业进入要加以限制，控制经营许可证或特许权的发放。,消除外部效应影响的措施为了克服外部经济效应对市场在资源配置方面的影响，政府干预的原则是： 使外在成本或外在效益内部化，以便企业的产量决策能够符合资源合理配置的要求。这里，外在成本 = 社会成本 私人成本外在效益 = 社会效益 私人效益政府干预的具体
11、方法是： 按外在成本的大小对企业征税或罚款，使企业的私人成本提高到和社会成本相一致。按外在效益的大小对企业进行补贴，奖励或给予专利，使企业的私人效益达到社会效益的水平。,公共物品最优供给量的确定由于公共物品具有非竞争性和非排他性，如国防、大堤、水坝等，消费者增加一个单位消费，带来供给者的边际费用MC为零。 按资源最优配置原理：P=MC定价，就不需收费（这里MC指短期）。有些物品仅具有非竞争性，不具备非排他性，称准公共物品，如公园、道路、桥梁等，增加消费者带来的边际费用微乎其微，则可适当少收费。上述两种情况都不可能收回高额投资，所以只有政府来提供这类产品，或不收费或低定价，然后用税收来补贴。公共物品的最优供给量由其边际效益曲线和长期边际成本曲线（指长期，包括生产投资、运营费用等）的交点来定，即MB = MC。公共物品的边际效益是许多消费者中各人得到的效益（由他愿意支付的价格来定）的总和，公共物品的需求曲线就是各个消费者的需求曲线的垂直相加。,例9-1：假定政府打算修建条高速公路，有关信息资料如下图。最优供给量（长度）为17.5公里。,
