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1、Chapter 7 进口保护政策：关税Import Protection Policy: Tariff,Prof. Chunxiang XUE-mail: ,2,7.1 关税的局部均衡分析7.2 关税的一般均衡分析,进口保护的主要措施包括关税和以配额为代表的非关税壁垒。关税通过提高进口商品的价格达到减少进口的目的。配额通过直接使用数量限制来减少进口。 关税是最传统、最古老的贸易政策工具之一。,3,7.1 关税的局部均衡分析,7.1.1 竞争条件下关税对国内生产、消费和 进口的影响以及关税的经济利益分析7.1.2 最优关税率7.1.3 有效保护率,4,完全竞争假设,假设本国进口商品的市场是完全竞
2、争的，国内生产同类产品的行业存在着许多生产企业，市场价格是由消费者和许多生产者共同决定的，单个生产者都只占供给方面很小的一部分，都不能左右市场价格。垄断条件和寡头条件下关税影响的分析与竞争竞争下是不同的，见附录。关税对本国经济的影响大小取决于该国国内的供给与需求，也取决于该国在国际市场上的地位（“小国”或“大国”）。,5,7.1.1 竞争条件下关税对国内生产、消费 和进口的影响以及关税的经济利益分析,（I）“小国”征收关税的影响,P,P,S,D,1.0,1.5,t = 0.5,Q,(a)本国市场,(b)本国钢铁进口市场,a,b,c,d,60,70,120,110,M1=60,M2=40,外国出
3、口供给,本国进口需求,O,O,Qm,40,60,M1,M2,b+d,外国出口供给是无限的。,500,20,征税后本国进口需求,6,假设进口钢铁和国产钢铁是同质的。自由贸易下，中国钢铁价格等于国际市场价格， 为每吨1000元（即图中的1，单位为千元）。该价格下，国内生产量是S1（假定为60），国内钢铁消费量为C1（假定为120），缺口为进口量为M1（60）。征收关税，假设为每单位500元（税率为50%），进口成本上升，钢铁价格上涨。需求量减少，需求曲线左下移（在预算不变的情况下，消费者愿意支付的进口钢铁价格下降500元或数量向左平衡20单位）。价格上涨一方面带来国内消费减少（由120减少到110
4、），另一方面刺激国内钢铁生产扩大（由60增加到70）。这样国内消费与生产的缺口（110-70=40）需要进口。即进口数量由原来的60（M1）减少到40（M2）。,（1） 对国内生产、消费和进口的影响,7,对国内生产、消费和进口的影响： 简要总结,对生产的影响：国内生产扩大，从60到70；对消费的影响：国内消费减少，从120到110；对进口的影响：进口量减少从M1（60）减少到M2（40）。,8,（2）“小国”征收关税的经济利益分析, 生产者剩余增加: +a 消费者剩余减少： -（a+b+c+d） 政府关税收入：+c 征收关税对“小国”带来净损失：-（b+d）,9,（II）“大国”征收关税的影响
5、,P,P,S,D,1.0,1.3,t = 0.5,Q,(a)本国市场,(b)本国钢铁进口市场,a,b,c,d,60,65,120,115,M1,M2,外国出口供给,本国进口需求,O,O,Qm,50,60,M1,M2,b+d,0.8,关税后本国进口需求,e,g,e,A,B,C,f,10,（1）“大国”征收关税对国内生产、消费和进口的影响,由于关税使进口钢铁价格提高，中国的进口随之减少 。中国的进口需求曲线下移（0.5,即500元）。中国是钢铁进口大国，面对的外国出口供给曲线不再是一条水平线，而是向上倾斜的市场供给曲线。中国是“大国”，进口需求的减少使国际市场钢铁价格下跌。由1.0下降到0.8；加
6、上进口关税（t=0.5）后，进口钢铁的价格变为1.3。 对生产的影响：国内生产扩大，从60到65； 对消费的影响：国内消费减少，从120到115； 对进口的影响：进口量减少从M1（120-60=60）减少到M2（115-65=50）。,11,（2） “大国”征收关税的经济利益分析,与“小国”不同的是，“大国”征收关税，迫使国际市场价格降低从而使国内市场价格涨幅较小（从1.0涨到1.3），对各部门利益变动较小。 生产者剩余增加: +a (比小国时的a要小些) 消费者剩余减少：-(a+b+c+d) 政府的税收收入：+(c+e) 整个大国的经济利益净变动为：e-(b+d)征收关税对“大国”的整体利益
7、是有损还是有利是不确定的。,12,（3） “大国”征收关税的经济利益分析：整个世界的视角,“大国”征收关税，导致国际市场钢铁价格下跌，致使国外出口商的利益损失了：-（e+f） 而本国的利益变动为：e-(b+d) 所以世界整体的福利净损失为：-（b+d+f），即图中三角形ABC表示的面积。,13,7.1.2 最优关税率,对贸易“小国”而言，任何关税都会带来社会福利的净损失； 对贸易“大国”而言，关税有可能带来收益。因此，对“大国”而言，存在最优关税率的问题。,14,最优关税率的选择原则是：税率上的任何微小变动（ ）所引起的额外损失不能超过由此带来的额外收益，在最优点上两者恰好相等，即：,e,de
8、,=,d（b+d）,或,d,d,=,(b+d),额外收益来自进口价格降低，总额为进口数量M乘以外国价格下降率（dp/dt）。额外损失是因为损失了额外的进口商品数量（dM/dt），对消费者来说，这些额外的进口商品数量的每单位的价格比外国人愿意向我们销售这些商品的价格（P）大tP。即征税后的价格变为：P=（1+t）P。,15,M,P,P*,进口商品的外国供给：Sf,进口商品的需求:Df,tP*,P,Qm,P,P*,M,dp/dt =(P-P),dp*/dt =(P*- P*),dM/dt,额外收益=M（dp*/dt),额外损失=tP*dM/dt + 1/2dp/dt dM/dt,稍微提高关税率引起
9、的收益及损失（1）,16,M,用公式表示，即：,M和M分别是关税变动前、后进口数量，M-M=dM/dt。P*是征收关税前国际市场价格，P是征收关税后国内市场价格。P=P*+tP*=(1+t)P*。 t是税率，tP*是单位商品征收的关税额。P*是大国征收关税后迫使国际市场价格下跌后的价格；M（P* -P*）是大国征收关税后获得的额外收益（即图7.2中的e）。或者表述为：额外收益= M（P* -P*）= M dP*/ d。,dP*,d,=,P*,dM,d,+,1,2,dP,d,dM,d,17,M,换句话说，大国的税率变动会引起进口量的变动，进而引起国际市场价格的变动。一般来说，税率与国际价格反向变
10、动；税率提高，大国进口量减少，国际市场价格下降，dP*/dt0。MdP*/dt的绝对值就是由于提高（或降低）税率而增加（或减少）的由外国出口商间接支付的政府税收收入部分。对本国而言，这是收益的变动。,dP*,d,=,P*,dM,d,+,1,2,dP,d,dM,d,18,的绝对值是提高（或降低）关税率而造成的本国社会损失的变动。本国的社会损失包括消费者剩余的减少和由于进口量大降而造成的税收减少。不管是降低还是提高关税率，在最优关税率上，两者的绝对值都必须相等。将,dM/d是由于税率变动而造成的进口量的变动。如果税率提高，进口量必定减少，两者反向运动， dM/d 0。 因此，,1 2,P*,dM,
11、d,+,dP,d,dM,d,M,dP*,d,=,P*,dM,d,+,1 2,dP,d,dM,d,化简为,M,dP*,d,P*,dM,d,19,=,dP*/d,=,P*,dM/d,dM,移项后，整理得,M,dP*,M,P*,由于（dM/dP*）（P*/ M ）是进口商品的供给价格弹性，因此,=1/x,20,由于小国在国际市场上面临的供给曲线是完全弹性的(x = )，因此， 对于小国来说，最优关税率为零。大国面临的供给曲线是有弹性但不是无限的，*就会大于零。外国的出口供给曲线越没有弹性，关税率就越可以提高，最优关税率的确定完全取决于外国出口供给的价格弹性。 最优关税率只是针对本国而言，对于整个世界
12、来说，任何关税都会带来效率的损失。,21,M,P,P*,进口商品的外国供给：Sf,进口商品的需求:Df,(t+t)P*,P,Qm,P,P*,M,dp/dt =(P-P),dp*/dt =(P*-P*),dM/dt=M-M,额外收益=M（dp*/dt) =M（p*-p*),额外损失=tP*dM/dt + 1/2dp/dt dM/dt,稍微提高关税率引起的收益及损失（2）,22,M,用公式表示，即：,M和M分别是关税变动前、后进口数量，M-M=dM/dt。P*是征收关税前国际市场价格，P是征收关税后国内市场价格。P=P*+tP*=(1+t)P*。 t是税率，tP*是单位商品征收的关税额。P*是大国
13、征收关税后迫使国际市场价格下跌后的价格；M（P* -P*）是大国征收关税后获得的额外收益（即图7.2中的e）。或者表述为：额外收益= M（P* -P*）= M dP*/ d。,dP*,d,=,P*,dM,d,+,1,2,dP,d,dM,d,23,M,额外损失等于小三角形面积。小三角形的底为（M-M）=dM/dt。小三角形的高是（P*P- P*P*）或（P*P- P*P*）= tP*- dP*/dt = tP*- （ P*- P*）。小三角形的面积为 S= dM/dt tP*- dP*/dt 。额外收益=额外损失，有M dP*/ dt= dM/dt tP*- dP*/dt 。整理，得： M dP
14、*/ dt= tP*dM/dt - dM/dt dP*/dt 。由于 dM/dt dP*/dt 很小，可忽略，因此， M dP*/ dt tP*dM/dt 。,dP*,d,=,P*,dM,d,+,1,2,dP,d,dM,d,24,=2,dP*/d,=2,P*,dM/d,dM,移项后，整理得,M,dP*,M,P*,由于（dM/dP*）（P*/ M ）是进口商品的供给价格弹性，因此,=2/x,25,M,进口商品的外国供给：Sf,进口商品的需求:Df,tP,P,Qm,额外收益 M（dp/dt),额外损失 tPdM/dt,稍微提高关税率引起的收益及损失（3）,P,dM/dt,26,7.1.3 有效保护率,一个行业的有效保护率（effective rate of protection）被定义为：一个国家的整体保护措施（对一个行业所有产品，包括最终产品、中间产品和原材料的关税与非关税保护）使该行业每单位产出增加值提高的百分率。,27,对行业j 的有效保护率ej 用公式表示为：,ej,Vj - Vj,Vj,Vj 代表自由贸易时j行业单位产品的增加值， Vj 代表有关税或非关税壁垒保护下的j 行业单位产品的增加值。,
