《[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案(一)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《[备考2010]—《证券交易》模拟题及参考答案(一)（28页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、TopS 0a94ef3481c7bb32ff3b0cb4de08181f.pdf 1 / 21更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ http:/ http:/更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载 http:/ 2010证券交易模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1（ ）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。A国债 B证券C股票 D基金2证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（ ）、收益性和风险性。A市场性 B流动性C波动性 D套现性3证券交易必须遵循“（ ）
2、”三个原则。A流动、收益、风险 B公示、公平、公正C公开、公平、公正 D年报、季报、月报4证券交易种类通常是根据（ ）来划分的。A交易主体 B交易对象C交易单位 D交易金额5关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（ ）。A接受上市申请、安排证券上市B设立证券登记结算机构C对上市公司进行经营D提供证券交易的场所和设施6证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（ ）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。A6 月 30 日 B12 月 31 日C8 月 31 日 D4 月 30 日7证券经纪业务是指（ ）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的
3、要求，代理客户买卖证券的业务。A证券交易所 B证券公司C商业银行 D基金公司8证券公司的客户开立资金账户（ ）办理。A可以通过网络在线方式B须本人到证券营业部柜台C可以通过电话方式D可以由其他人代理到证券营业部柜台9客户办理委托买卖证券时，必须（ ）。A向中国证券监督管理委员会下达委托指令B本人亲自到股份公司办理C向证券公司指定托管银行下达委托指令D向证券经纪商下达委托指令2 / 21 0a94ef3481c7bb32ff3b0cb4de08181f.pdf TopS大家网，大家的！ http:/ 更多精品在大家！10我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（ ）
4、。A债券质押式回购为每百元资金到期年收益B基金为每份基金价格C权证为每股价格D债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11在证券委托执行时，申报方式有（ ）。A上证股申报和深证股申报BA 股申报和 B 股申报C有形席位申报和无形席位申报D个人席位申报和机构席位申报12在我国，证券交易所内的证券交易按（ ）原则竞价成交。A机构优先、价格优先B价格优先、时间优先C数量优先、时间优先D价格优先、数量优先13有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出 X 股票，申报价格和申报时间分别为：甲的卖出价 3.50 元，时间 13:35；乙的卖出价 3.20 元，时间 13:40；丙的卖出价 3.55 元，时
5、间 13:25；丁的卖出价 3.20 元，时间 13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序为（ ）。A甲、乙、丙、丁 B甲、乙、丁、丙C丁、乙、甲、丙 D丁、乙、丙、甲14按照我国证券交易所的有关规定，未成交的证券买卖申报，在无撤单的情况下，证券委托（ ）有效。A当时 B一周C当日 D1 小时内15根据现行制度规定，无论证券买入或卖出，ST 股票和* ST 股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。A15 B10C无限制 D516为保证税源，简化印花税缴款手续，现行的做法是由（ ）。A中国结算公司直接同投资者办理收取B税务机关直接扣缴C证券监管部门负责收缴D证券公司在同投资者办理交收过程中代为扣收17在
6、我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的（ ）。A利益凭证 B权利凭证C股东凭证 D义务凭证18在我国，开立证券账户应坚持合法性和（ ）的原则。A独立性 B真实性C主体明确性 D本土性19目前，中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是（ ）经证监会批准发布的证券登记规则。A2008 年 4 月 B2006 年 7 月TopS 0a94ef3481c7bb32ff3b0cb4de08181f.pdf 3 / 21更多精品在大家！ http:/ 大家网，大家的！本资料由 大家论坛会计考试专区http:/ http:/更多会计考试信息，考试真题，模拟题：http:/ 年 7
7、 月 D2002 年 12 月20在我国，绝大多数股票采用了（ ）。A网上定价发行 B认购发行C网下定价发行 D网上竞价发行21根据证券发行与承销管理办法的规定，对于股票上网发行操作流程，下面正确的程序应是（ ）。A（结算与登记）（投资者申购）（申购资金冻结、验资及配号）（摇号抽签、中签处理）（申购资金解冻）B（申购资金冻结、验资及配号）（投资者申购）（申购资金解冻）（摇号抽签、中签处理）（结算与登记）C（投资者申购）（申购资金冻结、验资及配号）（摇号抽签、中签处理）（申购资金解冻）（结算与登记）D（投资者申购）（摇号抽签、中签处理）（申购资金冻结、验资及配号）（申购资金解冻）（结算与登记）2
8、2在我国，B 股的现金红利发放日为（ ）。AT11 日 BT3 日CT 日 DT6 日23假设在上海证券交易所，A 公司权证的某日收盘价是 4 元，A 公司股票收盘价是 16 元，行权比例为 1。那么 A 公司股票和权证次日可以上涨或下跌的幅度分别为（ ）。A1.6 元，2 元 B0.8 元，1 元C3.2 元，1.6 元 D2.4 元，2 元24深圳证券交易所配股操作流程中，配股认购于（ ）开始。AR6 日 BR1 日CR 日 DR7 日25在证券交易所里，大宗交易是指（ ）。A机构对机构的证券买卖B单笔数额较大的证券买卖C基金与保险资金之间的证券买卖D多笔数量较大的证券买卖26深圳证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自（ ）起，启用综合协议交易平台（以下简称“协议平台”），取代原有大宗交易系统。A2009 年 1 月 18 日 B2008 年 5 月 1 日C2006 年 7 月 12 日 D2009 年 1 月 12 日27上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（ ）交易日发布公告。A10 个 B1 个C30 个 D5 个28我国证券交易所 A 股是在权益登记日的（ ）对该证券作除权、除息处理。A前一日 B次一交易日C次二交易日 D当日29所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（ ）。A50 B20C16
