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1、碳 排 放 交 易 专 栏 国外碳排放交易机制的发展和应用 上海市发展 和改革委 员会 资源节约与环境保 护处 凌 云 1 9 9 7年签署、 2 0 0 5 年生效的 京都议定书 明 确了发达 国家温室气体减排的总量控制 目标和责 任 ， 同时还规定了 3种灵活履约机制 ， 即联合履约 ( J I ) 、 排放贸易( E T ) 和清洁发展机制( C D M) 。此 后，各国碳交易市场纷纷起步并进入快速发展阶 段。 以欧盟碳市场为代表的国际碳排放交易机制的 建设和发展 ， 一方面直接促进了各国温室气体减排 目标的实现 ， 另一方面带动 了碳市场规模和新兴金 融市场的发展和壮大。同时， 这一机
2、制在国外的发 展和应用， 为我们当前设计和完善我国国内的区域 碳排放交易试点体系提供了直接的经验和借鉴 。 1 国际碳 排 放交 易市 场的发 展 ( 1 ) 环境类交易市场的起源 环境类交易市场起源于二十世纪 7 0年代美 国的二氧化硫等污染物交易。美国7 0 年代的联邦 环保署排污权交易计划与 9 0年代的“ 酸雨计划” ， 将解决外部性问题的理论运用于实践 ， 提 出了总量 控制下的二氧化硫交易。 1 9 9 5年开始的第一阶段 ， 美 国环保署对包括大型发 电厂在内的大型排放源 发放二氧化硫排放配额， 要求排放企业必须至少持 有相当于该年排放量的排放配额。 排放配额可作为 商品进行交易
3、 ， 一经分配 ， 其在之后几 年里可被购 买、 出售 、 交换或储存。始于 2 0 0 0年的第二阶段 ， 美国环保署将 配额管理范围扩展到所有年发电超 过 2 5万 MW 的发电厂，并进一步收紧了排放配 额。 这一机制运用市场化手段有效地促进了二氧化 硫等污染物排放的控制， 同时还建立了一系列的监 测、 报告、 核查以及登记、 交易等相关管理制度和体 系， 为后续制定有效的污染物控制和管理方面的政 策 、 措施和方案提供了基础支撑。 ( 2 ) 碳排放交易市场的起步 1 9 9 2 年通过的 联合国气候变化框架公约 确 立了发达国家与发展中国家在温室气体减排 方面 “ 共同但有区别的责任”
4、 。 1 9 9 7年签署的 京都议定 书 确定 了附件 l 国家控制和减少温室气体排放 的 目标和措施 ，并 明确实现减排 目标的 3种交易机 制， 即联合履行机制、 清洁发展机制和排放贸易机 制。 这 3 种机制实质就是不同国家的企业主体之间 的碳排放交易机制。联合履行机制即允许附件 I 国 家之间为实现其减排 目标开展“ 联合履行” 的项 目， 可以把对接受国进行投资所获得的减排量归入投 资国的排放配额。 清洁发展机制的核心内容是允许 附件 1发达 国家在发展 中国家实施温室气体减排 项目， 购买可核证的减排量， 以履行 京都议定书 规定 的减排 目标。总体来说 ， 清洁发展机制和联合
5、履行机 制均为基 于项 目级 的减排量所开展的交易 机制， 而排放贸易机制则是基于排放总量控制下的 配额交易机制。 ( 3) 碳排放交易市场的发展 2 0 0 3年至今是全球碳排放交易的快速发展阶 段 ， 其主要表现为各国的碳排放交易所相继建立， 且 碳排放成交额快速上升。 全盛时期 ， 全球共有二十多 家碳交易所。其中， 2 0 0 3年成立的美国芝加哥气候 交易是全球第一家碳交易所和最大的开展自愿碳减 排交易的交易所( 已于 2 0 1 0年关闭) ， 布鲁奈克斯 S H A N G H A I 眦 c O N S E V A T ,O i 1 gi 碳 排 放 交 易 专 栏 环境交易所
6、( B l u e n e x t )是全球最大的现货碳交易 所 ， 欧洲气候交易所( E C X) 是全球最大的期货碳交 易所。碳排放成交金额持续增长， 至2 0 1 1 年， 全球 碳交易市场成交金额已经达到 1 7 6 0亿美元。 2 国际碳 排放 交易机 制 的基本 类型 从碳市场建立的法律基础来看 ， 国际上各类碳 排放交易机制大体可以分为两类 ： 自愿性的和强制 性的。自愿性碳排放交易机制， 是指通过参与方自 愿签订协议来约束 自身的碳排放活动而建立起来 的交易机制。 美国芝加哥气候交易所曾是全球唯一 的 自愿性碳交易市场 ，共有 3 0 0多家会员企业参 与。强制性的碳交易机制，
7、 是指通过法律强制约束 企业的碳排放行为而建立起来的交易机制。 欧盟碳 排放交易机制即是最典型的代表 ， 同时， 美国加州 ， 澳大利亚 ， 加拿大 ， 新西兰等都在积极建立类似的 强制碳排放交易机制。 按照交易标的不 同， 也可以分为项 目型碳排放 交易和配额型碳排放交易机制。 项 目型碳排放交易 是指 以经核证 的基于项 目级的二氧化碳减排量为 交易标的的市场机制 ， 如清洁发展机制和联合履约 机制即是基于项 目级的减排量而进行的交易机制。 配额型碳排放交易是指在碳排放总量控制下， 以企 业排放的二氧化碳配额为交易标而形成的碳市场。 目前国际上有影 响力且得 以持续发展的市场大多 是基于碳
8、配额交易的市场 ，包括欧盟碳排放交易、 美国加州碳排放交易等。 考虑到国外碳排放交易机制 目前 的发展和对 我国实践的借鉴作用， 以下重点介绍几种典型的基 于总量控制下的碳排放交易机制。 3 欧盟 碳排 放 交易机 制 ( E U E T S) 欧盟碳排放交易市场是根据 欧盟 2 0 0 3年 8 7 号指令( 2 0 0 3 8 7 E C) 而建立起来的， 2 0 0 5年 1 月 1日正式开始运行 ， 是全球规模最大 、 机制最 为完 善、 市场最为成熟的碳排放交易市场。 ( 1 ) 主要内容和要素 潮 节 能 2 0 S 。H A N G 第H A。I E N 。 。 。 N 。 V
9、。 1 ) 主体范围 欧盟强制减排行业范围包括 了以各种能源相 关行业尤其是以能源为燃料的大规模企业， 如有色 金属和黑色金属的冶炼企业 ， 水泥、 玻璃以及纸浆 等产品的生产企业， 航空业等。目前这些领域所涵 盖企业约 1 1 5 0 0家 ，所产生的碳排放量 占欧盟总 排放量的 4 0 以上。 2) 酉 己 额分酉 己 ( 1 ) 分配路径 ： 这一机制通过欧盟对各成员国的 总量分配和成员国对本 国企 业的分配两个路径来 最终完成配额分配工作。欧盟对成员国的分配 ， 通 过成员国制定包括该 国某段 时间计划分配的配额 总量和分配方法等 内容 的国家分配计划( N AP) ， 提 交欧盟委员
10、会审查并通过。成 员国对企业 的分配 ， 由各国采取无偿发放与有偿拍卖相结合 的方式对 各 自企业开展分 配。欧盟规定 了分配总的指导规 则 ， 具体的分配方法由各成员国自行制定。 分配方法 ：主要有历史排放法和基准线法。 历史排放法 ， 也称祖父制 ， 是依据基于历史排放来 进行分配 ， 即在总量控制指标下 ， 根据现存企业某 一 历史年份 的产量或排放量直接进行分配 ； 基准线 法是基于行业标准 ， 即根据某一行业单位产量 的允 许排放量乘以当年的产量水平进行分配。 欧盟碳排 放交易体系在第一阶段主要采用基于历史排放的 分配方法，第二阶段在若干行业建立行业标准后 ， 逐渐扩大以基准线法开展
11、分配。 分配方式 ： 欧盟的分配采取无偿发放与有偿 拍卖相结合的方式 ， 以无偿发放 为主 ， 但逐年减少 无偿发放的比例。如 ， 2 0 0 5 2 0 0 7年期间 ， 9 5 配 额无偿发放 ； 2 0 0 8 2 0 1 2年期间， 至少 9 0 配额无 偿发放 ； 2 0 1 3年 以后 ， 至少 6 0 配额有偿拍卖 ， 至 2 0 2 7年将不再免费分配配额。 3) 基础支撑制度 碳排放监测、 报告和核查( 即 MR V) ， 是建立碳 排放交易市场 的基础技术条件， 该项制度是这一市 场的重要支撑制度， 关系到企业实际履行义务的情 况， 决定了企业享有的配额数量， 以及监管机构
12、对 碳 排 放 交 易 专 栏 超排企业进行处罚的数据依据。 欧盟以计算法为基本监测方法， 规定企业在申 请配额时， 同时提交排放量监测计划， 注明监测实 际排放量的方法和频率； 同时规定企业每年提交碳 排放报告 ， 由独立的第三方核查机构对报告进行核 查并出具意见 ， 最终 由企业将核查机构意见与排放 报告提交主管部门。 4) 交易市场 市场参与方： 包括组织管理机构、 监管机构、 市场服务机构和市场交易者。 欧盟交易体系对市场 各方的角色和定位有明确的界定。 组织管理机构主 要包括联合国以及欧盟委员会等国际组织 、 各成 员 国政府以及交易所 ，负责市场管理和交易组织实 施。 监管机构主要
13、包括成员国排放交易市场的主管 部门、 注册登记管理系统以及各国的碳排放核查审 计机构 ， 负责对碳交易过程中实际排放量 、 配额转 移情况和交易实施过程进行监督和管理 。 市场服务 机构主要包括政府间气候变化专门委员会等国际 组织 、 清算机构 以及信息和技术服务机构 ， 负责为 碳交易提供政策、 金融、 平台技术等领域的专业服 务。市场交易者主要包括申请排放配额的企业( 即 责任主体) 、 产业投资机构以及投资者， 参与碳排放 配额的买卖。 正是市场 中各参与者 明确的分工和有 序的合作， 有效地推动了碳交易的实施和市场的有 序发展。 交易标的： 即由欧盟委员会发放的碳排放配 额和由联合国认
14、证的核证减排量两种标 的。 根据市 场组织形式的不同， 交易标的分为标准化合约与一 般性交易合约。 目前欧盟的所有场内交易的无论现 货交易或期货交易，其交易对象均为标准化合约。 现货产品包括欧盟排放配额现货合约、 核证减排量 现货合约 ； 期货产 品包括欧盟排放配额 、 核证减排 量的期货与期权合约等。 ( 2 ) 阶段性发展情况 欧盟碳排放交易体 系的发展 ，根据减排 目标 、 主体范围和配额方式的不同 ， 共分 为 3个阶段( 具 体情况见表) 。在 2 0 1 3年以来的第三阶段， 其体 系范围包含 了新的工业部门和气体种类 ，如石化、 炼铝、 制氨行业的二氧化碳 、 生产硝酸、 乙二酸
15、和乙 醛酸过程中的氮氧化物以及制铝过程中释放的全 氟化碳以及航空业 ， 而且要求涵盖两种有特定来源 的新的温室气体 ， 即二氧化氮以及全氟化碳。从总 量 目标 来 看 ， 2 0 1 3年 固定 装 置 的排 放 上限将 从 2 0 1 0 年的 4 4 1 亿 t 下降到 2 0 1 亿 t 。从配额分配 方法来看， 5 0 以上的配额将通过拍卖来分配， 并 且拍卖比例逐年上升。 近两年， 受全球经济情况以及碳配额发放过量 等因素影响 ， 欧盟碳市场持续低迷 ， 2 0 1 3年大部分 时间保持在 5欧元 t 以下的价位。 2 0 1 4 年 1 月， 欧 盟气候变化委员会讨论并通过了 欧盟
16、配额拍卖法 表 1欧盟碳 排放 交易体 系的发展 第一阶段( 2 0 0 5 2 0 0 7年) 第二阶段( 2 0 0 8 2 0 1 2年 ) 第三阶段( 2 0 1 3 - 2 0 2 0年 ) 试验性阶段， 以建立基本体系为 阶段性质 配合京都议定书第 一 承诺期 后京都阶段 目标 能源、 钢铁、 水泥、 陶瓷、 玻璃、 造 保留第一阶段覆盖范围，加入来自荷 进一步扩大范围， 将化工、 制氨 、 制铝 管制范围 纸等行业，覆盖约 1 1 5 0 0个设 兰的硝酸制造业的 N O 排放， 并拟于 等行业纳入 ， 同时覆盖硝酸、 己二酸及 乙醛酸生产中产生的 N O 和电解铝 施的 C O 排放 2 0 1 2年扩大到航空业的 C O 排放 行业产生的全氟化碳 总量 2 2 9 8亿 t a ，各成员国制 总量 2 O 9 8亿 c a。 各成员国制定各自 总量制定 欧盟制定统 一 限值 定各自限
