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1、基础研究的特点及重要性 康红普 2016.11.24 一、基础研究的特点 二、基础研究的重要性 三、科技型企业怎样做好基础研究 四、怎样做好国家自然科学基金申报 五、结语 提 纲 一、基础研究的特点 主 井 副 井 工作面 科学技术研究与开发（RD），按联合国教科文组织 的规定，分为三类： n 基础研究（Fundamental Research）； n 应用研究（Applied Research）； n 试验发展（Experimental Development）。 基础研究：主要是为了取得关于现象和可观察的事实的基本 原理的新知识，并不以何特定的或具体的应用为目的而开展 的实证性工作或理论性
2、工作。 一、基础研究的特点 主 井 副 井 工作面 基础研究分为纯基础研究与应用基础研究： n 纯基础研究：为了认识的目的而获取自然规律、原理的新 知识所进行的创造性研究； n 应用基础研究：为实现某一特定的或具体的应用目的或目 标而获取应用原理、规律的新知识所进行的独创性研究。 两者共同点：都是获取有关规律、原理的新知识，都进行 创造性或独创性研究。 两者区别：前者主要以认识为目的而无特定应用目的，强 调一般创造性；后者以特定实际应用为目的，强调独创性 一、基础研究的特点 主 井 副 井 工作面 基础研究的特点： n 以认识现象、发现和开拓新的知识领域为目的，解释现象 本质，揭示物质运动规律
3、，提出和验证各种理论或定律。 n 没有任何特定的应用或使用目的，在进行研究时对其成果 看不出、说不清有什么用处，或有用途但并不确知达到应 用目的的技术途径和方法。 n 由科学家承担，有很大自由度。从事研究最直接的、首要 的动力则是人们在精神方面的需要，即科学研究主体的求 知欲与好奇心。 一、基础研究的特点 主 井 副 井 工作面 基础研究的特点： n 研究结果通常具有一般的或普遍的正确性，成果常表现为 一般的原则、理论或规律，多以论文的形式出现。 n 相对于技术开发，基础研究风险大、失败率高。基础研究 是对未知领域的探索，人们由于对某种自然现象及其规律 不了解、不认识，才产生强烈的求知欲而孜孜
4、不倦探求， 这种研究活动要受到种种客观条件限制。统计数据表明， 基础研究的成功率只占2.5左右，应用基础研究的成功 率占10左右。 一、基础研究的特点 主 井 副 井 工作面 基础研究和应用研究的主要差别： n 研究动机和目的：基础研究主要是以求知欲驱动，目的在于增 加人类对周围事物的理解；应用研究以某一确定的目标为导向 。基础研究是“好奇取向”(curiosity-oriented)，应用研究 是“任务取向”(misson-oriented)。前者无直接商用目的， 后者产生经济利益。 n 应用时间：先有基础研究，后才被应用，间隔时间可能很长。 越为“基础”的研究，用途发现所花费的时间越长。应
5、用研究 必须在较短时间内把研究成果变为技术，获取经济利益。 一、基础研究的特点 主 井 副 井 工作面 基础研究和应用研究的主要差别： n 研究者自由程度：基础研究以兴趣为导向，具有探索性、 独创性和结果不可预测性，自由度大。应用研究事先明确 目标，适宜有组织进行，自由度小。基础研究成果一般不 具有保密性，而应用研究因商业或军事目的而保密。 n 取得成果的时间长短：应用研究取得成果时间较短；基础 研究需要较长时间，甚至耗费一个人毕生精力或要几代人 坚持不懈的努力。“十年磨一剑”，“甘坐冷板凳”，“ 享受寂寞”，漠视金钱，不为名利所动。 二、基础研究的重要性 主 井 副 井 加强基础研究是提高我
6、国原始性创新能力、积累智 力资本的重要途径，是跻身世界科技强国的必要条件， 是建设创新型国家的根本动力和源泉。 n 基础研究是技术进步和经济发展的先锋。基础研究导 致新知识的储备，这是向未来投入的科学资本。新技 术、新工艺、新流程、新产品都是建立在新知识基础 上的，都必须从新知识的储备中提取“资本”。 二、基础研究的重要性 主 井 副 井 工作面 煤炭资源开发基础理论研究： n 采动岩体应力场、裂隙场及渗流场“三场”分布 特征与演化规律； n 采动岩层运移与破坏规律； n 围岩与支护相互作用机理； n 煤岩体动力失稳机理，能量积聚及演化规律。 二、基础研究的重要性 主 井 副 井 工作面 n
7、基础研究可提高国家综合国力和国际威望。一个国家 若没有原创性基础研究，基础知识全部依靠外国，技 术和工业进步会受到严重影响，在全球竞争中失利。 一个国家的国际威望在某种程度上依据于对基础知识 的贡献。 对于煤炭行业，加强基础理论研究可使采矿学科从经 验走向科学，提高煤炭行业的学术水平和地位。 二、基础研究的重要性 主 井 副 井 工作面 n 基础研究有助于培养专门人才，提高国民智力水平。 基础研究可提高高等教育水平，培养高水准的科学技 术后备力量。学习纯粹科学和从事基础研究，有助于 提高国民智力水准，受到科学精神熏陶，陶冶出高尚 的道德情操。 对于煤炭行业，普遍缺乏高水平的基础研究人才，导 致
8、对基本的采矿科学问题认识不清，在开采方法、岩层 控制方面主要依靠经验，科学性、合理性及可靠性较差。 二、基础研究的重要性 主 井 副 井 工作面 n 基础研究是一种文化。基础研究以追求真理为最终目 标，显示并实现人生的价值和意义；在追求真理的过 程中所运用的科学方法不仅保证了科学理论的客观性 、合理性和完美性，而且也使人们养成求真、务实、 尚理的习惯和品格。基础研究的文化价值是无形的、 抽象的、难以察觉的，但它是人类文化最高、最独特 的成就，是人类活动的顶点和极致。 三、科技型企业怎样做好基础研究 主 井 副 井 工作面 基础研究存在的问题 n 我国基础研究已取得长足发展，但整体水平还存在较大
9、差 距，原始性创新成果和高质量论文少。国际重要奖项获奖 者少；国际影响力的杰出科学家少； n 基础研究投入占R&D经费比例偏低，多年徘徊在5%左右 （创新性国家15-20%）； n 基础研究创新环境有待改善，科学争鸣和学术批评的氛围 亟待加强，急功近利的学术作风比较普遍，学术失范行为 仍有发生。 三、科技型企业怎样做好基础研究 主 井 副 井 工作面 中国煤炭科工集团基础研究存在的问题： n 科研人员将大量时间、精力用于经营、创收工作，用 于技术开发的时间少，投入基础研究的力量更少。 n 基础研究在短期内不可能产生效益，很少人愿意专职 从事基础研究。 n 基础理论研究比较薄弱，高水平的论文很少
10、，技术开 发与产品研制缺乏后劲。长此以往，与国内外先进水 平差距越来越大。 三、科技型企业怎样做好基础研究 主 井 副 井 工作面 做好基础研究的措施： 1、首先要重视基础研究，探索基础研究的模式； 2、专门安排一些对科研感兴趣的人员从事基础研究； 3、将基础研究与研究生培养、青年人才培养有机结合， 在产出基础研究成果的同时，培养出优秀人才； 4、丰富基础研究投入方式，多渠道争取基础研究经费， 优化基础研究投入结构； 5、建立基础研究评价模式，健全评价方法体系； 6、营造崇尚自由的基础研究环境。 四、怎样做好国家自然科学基金申报工作 主 井 副 井 工作面 基础研究渠道：国家自然科学基金，国家
11、重点研发计划。 n 各级领导、单位要重视国家自然科学基金申报； n 安排有能力、有条件的科研人员，特别是博士、年轻 的高级职称人员积极申报，申报的项目越多，可能获 批的项目才会越多； n 早作准备，写好本子。突出基础性、前瞻性与创新性 ，对研究现状客观评价，找出存在的问题，凝练关键 科学问题和创新点，提出合理的研究思路与方案。 n 科技型企业，特别是代表煤炭行业技术水平的中国煤炭 科工集团应开展应用基础研究； n 开展基础研究必须按规律办事，不能急功近利，急于求 成，要培养对基础研究的兴趣和热情，要耐得住寂寞； n 国家自然科学基金是进行基础研究非常好的平台； n 积极申请，写好本子，多获得批准，多出基础理论创新 成果，多出高水平人才，支撑中国煤炭科工集团和煤炭 行业的可持续发展。 五、结语 谢 谢！
