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1、制度经济学讲义第一讲 概论一、制度经济学的发展历史1.前制度经济学时期在制度经济学正式提出以前，就有一些经济学家、社会学家对制度问题进行探讨，其中主要有KarlMarx，MaxWeber，AdamSmith 等，在他们的理论中已经产生了许多关于制度分析的理论和方法。这个时期的学者建立的理论并没有直接提制度经济学，或者说这个时期的经济学家、社会学家都没有建立的专门的制度经济学。这个时期的经济学家和社会学家只是在自己研究的理论中有一部分是研究制度问题的，而且偏向于宏观的、整体的、长期的制度变迁问题。Marx 主要对人类社会的基本制度或根本制度进行了长期的、动态的、整体性的分析，同时指出了一些研究制
2、度问题的重要方法、原则，其经典作品是资本论（共4 卷）。Weber（1864-1920，德国人，）主要对促使资本主义产生的非正式制度进行了研究，此外研究了政治体制中的科层制问题，其重要的代表作是新教伦理与资本主义精神（1920），（中文版，于晓、陈维纲译，生活读书新知三联书店出版，北京，1987.12.）。在这部著作中，韦伯认为在透过任何一项事业的表象，可以在其背后发现有一种无形的、支撑这一事业的时代精神力量；这种以社会精神气质（ ethos）为表现的时代精神，与特定社会文化背景有着某种内在的渊源关系；在一定条件下，这种精神力量决定着这项事业的成败。Smith（1723-1790，英国人），
3、最伟大的古典经济学家，经济自由主义理论的奠基者，其代表作是过敏财富的性质和原因的研究（简称国富论，1776，1901 年最先由严复译成中文，书名为原富，1936 年又由郭大力、王亚南重译出版，书名改为国富论，商务印书馆出版）。2.制度经济学（ 旧制度经济学）旧制度经济学主要代表人有Veblen、Commons 等。3.neo-iinsttiittuttiionall economiics新（neo）制度经济学(Schumpeter, Galbraith)，这一个学派是与下面一个学派同时存在的，也称为新制度经济学左派或激进的新制度经济学，而对立面称为新制度经济学右派或保守派。4.new-iins
4、ttiittuttiionall economiics新（new）制度经济学（Hayek，Coase ，North， Williamson，Sen）。在各种制度分析中，制度经济学是一种把制度的观念用于经济问题的特殊方法。而在制度经济学中，新制度经济学也许是自80 年代末期以来最活跃的一支（源于我们现实世界的巨变）。新制度经济学派有三个主要的理论发展方向：（1）来自Carnegie-Melon 学派的Williamson，（2）来自Chicago 学派的Coase，（3）来自历史分析学派的 North。他们都对新制度经济学做出了重大的贡献，其中两人还获得了诺贝尔经济学奖。他们的主要贡献可以简要的
5、概括如下：Coase创立了通过交易成本来研究经济组织制度选择的方法，willimson创建了有限理性的思路来研究经济组织内部的制度变迁，North 则在制度变迁和人类心智结构的演变之间建立了十分重要的联系。二、制度经济学中的制度概念的内涵与外延这里涉及到两个问题，第一什么是制度经济学所说的制度；第二制度经济学所说的制度的范围，即制度经济学关于制度的内涵和外延。1.什么是制度？这个问题并没有统一的答案，各个制度经济学家的回答都不是完全一样的。在英文中一般有两个词都可以翻译为制度，即system 与institution，这两个此除了翻译为制度外，还有别的含义，如system 就有系统、体系、体制
6、、秩序、规律、方法等含义，institution有公共机构、协会、学院等含义。制度经济学中的制度都用institution，而不用system，制度经济学就是institutional economics。新制度经济学翻译为neo-institutional economics 与new-institutionaleconomics，这实际上代表了制度经济学的不同历史发展阶段。一般认为system 偏向于指较宏观的、有关社会整体的或抽象意义的制度，而institution 则一般指较微观的、具体的制度。制度与每个人密切相关，比如，在自动提款机前取款，现在人们也会自觉地退后一米，以尊重别人隐私，
7、其他还有更多。我们每个人都生活在各种制度之中，所以人们会很容易地举出各种各样的制度来，从中人们也不难概括出制度的含义来。现代社会各种各样的制度异彩纷呈，纵横交错，以至于将其称为制度社会。现代人，无一不生活在形形色色的制度网中。应当说，现代人最熟悉的当为制度。但一般来说，人们最熟悉的东西又常常是难以界定的东西。简单地说，制度经济学所说的制度就是行为规则、方式。经济学家对制度有各种定义，但说到底，制度无非是指人们共同遵守的办事规程或行为准则。更通俗地讲，制度就是社会成员的行为规矩。在人类社会中，任何个人、任何组织、任何社团，都生存在特定的制度网络中，受其束缚，受其制约。现实中人们较易识别的一般是与
8、人们的生活直接相关的各种正式的、成文的、微观的制度，但除此之外，还有更多的宏观性的、不成文的、非正式的各种制度；而且有些制度也不是直接可以认定的，如西方人常奉行的“Lady first”，中国人奉行的“不孝有三，无后为大”、“父母在，不远游”、“女主内、男主外”（有一首流行歌曲“常回家看看”，其中有两句“生活的烦恼给妈妈说说，工作的事情给爸爸谈谈”就内含了这种观念），等等。制度是人与人关系中任何形式的、对人的行为有限制性的规则或规范（张晓山，1996），简言之，制度即行为的模式。它可以是正式的、成文性的、上升为国家意志的、并受国家法律保护的制度，也可以是非正式的、不成文的、没有上升为国家意志的
9、、不受国家法律保护的制度。制度是人与人的关系，间接地规定和体现了人与物的关系，即制度并不直接是人与物的关系。制度是规则、规范，同时也属于观念、意识，但并不是所有的观念、意识都是制度，尽管它对其它观念和意识有非常大的影响。制度，从根本上说，是由经济实践决定的，而且，归根到底是由一定阶段的生产力决定的，同时，制度又对生产力有着巨大的反作用。不同的制度安排给经济的发展、生产力的提高预设了相应的空间，总之，制度问题既研究人与人的关系，也研究人与物的关系，但归根到底是研究人与人的关系的。不同学科对制度的界定“制度”一词，在中国思想史上久已有之。商君书中就曾有过这样的叙述：“凡将立国，制度不可不察也，治法
10、不可不慎也，国务不可不谨也，事本不可不抟也。制度时，则国俗可化而民从制；治法明，则官无邪；国务壹，则民应用；事本抟，则民喜农而乐战”。按辞海解，制度的第一含义便是指要求成员共同遵守的、按一定程序办事的规程。汉语中“制”有节制、限制的意思，“度”有尺度、标准的意思。这两个字结合起来，表明制度是节制人们行为的尺度。在国外，制度一词的英文有“System”和“Institution”，前者一般是指较为宏观的系统、体系、体制、秩序，后者常常指微观层次的风俗、习惯、设置、规则、法律等。社会学家和政治学家对制度的理解我国老一辈社会学家孙本文认为，制度“是社会公认的比较复杂而有系统的行为规则”转引自社会学概
11、论试讲本，天津人民出版社，1985 年版，第157 页。台湾龙冠海认为：“社会制度可说是维系团体生活与人类关系的法则；它是人类在团体生活中为了满足或适应某种基本需要所建立的有系统的有组织的并为大众所公认的社会行为模式”2龙冠海：社会学，台湾三民书局，1985 年版，第162 页。台湾白秀雄认为：制度是“社会关系的组织体系，包括某些共同价值和秩序，以满足某些基本的需要。所谓共同价值，是指共有的观念和目标；所谓共同秩序，是指团体标准化的行为模式；所谓关系体系，是指角色与地位的结合，透过这种结合，行为目标得以实现”3龙冠海：社会学，台湾三民书局，1985 年版，第162 页。袁亚愚、詹一之把制度看作
12、是“社会结构中的软件”。认为制度像计算机中的线路设计和计算程序一样，将社会中的各种因素、社会成员的社会活动，联结和组织成一个整体，保证社会生活有秩序地、正常地进行4袁亚愚、詹一之主编：社会学历史、理论、方法，四川大学出版社，1986 年版，第87 页。郑杭生认为：“社会制度指的是在特定的社会活动领域中围绕着一定目标形成的具有普遍意义的，比较稳定和正式的社会规范体系”。5郑杭生，社会学概论新论，中国人民大学出版社，北京，1987 年版，第253 页。陈颐从更普遍的意义上对制度进行了界定，即“制度是人们在社会生活中自然形成和创造出来的决定人们行为的文化现象。”显然，陈颐在这里所说的制度，比一般社会
13、学著作中讲的制度或仅仅作为行为规范的“制度性文化”的层次更高，内涵更丰富。他指出制度除了包括法律规章形态的制度外，还包括诸如风俗、习惯、道德等在内的非法律规章形态的规范6陈颐，简论以制度为学科对象的社会学，载于社会科学研究成都1988 年第3 期，第66 页。美国社会学家A英格尔斯提出社会学就是以社会制度为研究对象的。他认为：“正像社会行为可以聚集为习俗一样，一组组这样的行为也可以被聚集为角色，围绕着某个中心活动或社会需要而组成更为复杂的角色结构也可以被聚集为制度。”角色是社会地位的动态表现，是模式化的社会行为。英格尔斯所说的角色结构的聚集，含有人们社会关系和行为规范的体系的意思7 Samue
14、l P.Huntinton，变化社会中的政治秩序，王冠华等译，三联书店，北京，1989 年7 月版，第12 页。美国Samuel P.Huntinton 认为：“制度就是稳定的、受珍重的和周期性发生的行为模式”8横山宁夫，社会学概论，上海译文出版社，1983 年版，第187 页。日本横山宁夫认为广义的制度与制度性文化大致相同，“是个人的行为受到来自主体以外的约束，并对个人的理念像给予一定框框似的，是一种规范性的文化。”“社会规范和制度对人们的行为指出一定的方向，形成一定的样式”6。西方古典社会学家在研究社会制度时，大都把注意力集中在已形成的社会行为规范和社会结构上。孔德把社会制度看成是促使社会
15、平衡稳定的力，也就是他所谓的社会静力。英国社会学家斯宾塞则把社会制度看成是社会运转的有机的系统。斯宾塞主要是沿用达尔文主义，用生物进化论的观点来研究社会问题的。美国早期的社会学家萨姆纳把社会制度看成是民风和民德的高级结晶。总的来说，社会学家对制度问题的研究由于缺乏科学的历史观，又没有深入到人类最基本的实践活动经济活动中分析制度的起源和性质，因而，社会学对制度问题的研究还仅仅是一个开始。经济学家对制度的理解。制度经济学家凡勃伦认为，制度实质上就是个人或社会对有关某些关系或某些作用的一般思想习惯；今天的制度，也就是当前公认的某种生活方式。换言之，制度无非是一种自然习俗，由于习惯化和被人广泛地接受，
16、这种习俗已成为一种公理化和必不可少的东西。制度必须随着环境的变化而变化，是生存竞争和淘汰适应过程的结果（凡勃伦，1982）。而在康芒斯眼中，制度无非是集体行动控制个人行动。所谓集体行动的范围很广，从无组织的习俗到有组织的“运营机构”（going concern），如家庭、公司、公会、联邦储备银行及政府或国家。一般而言，集体行动在无组织的习惯中比在有组织的团体中还要更普遍一些。进一步讲，集体行动常同所谓的“工作规则”密不可分，后者告诉个人能够、应该、必须做（或不做）什么。意味深长的是，康芒斯还指出集体行动对个人的控制，是通过所有权关系来施行的，制度经济学分析的基本单位是交易（Commons，1934）。不过坦率地讲，以上两位制度学派的开创者对制度的理解虽然类似但并不统一，其定
