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1、天津理工大学2012届毕业论文答辩,发包人原因引起的承包人 工期索赔研究 基于07 版标准施工招标文件通用合同条款,天津理工大学 工程造价专业 答辩人： 指导老师：,索赔是工程合同管理的重要组成部分。 通过索赔承包人可以维护自己的合理的利益、避免风险、弥补损失。 承包人与发包人的地位并不平等： 发包人可以获得监理人的协助，分析承包人的索赔要求； 承包人通常专注于施工进度与质量且对于索赔经验不足。 索赔环节缺失将使发包人与承包人的关系不平等，影响我国建筑行业与工程合同管理领域的健康发展。 因此，必须从提高承包人的索赔意识开始全面提高承包人的索赔能力，才能维护承包人的正当利益与本行业的健康发展。,
2、承包人与发包人的矛盾统一关系要求双方通过紧密的磋商与相互妥协来平衡各自的利益 多事件交叉干扰使索赔事件趋于复杂，索赔难度较高 由发包人原因引起的工期延误必须通过索赔才能得到解决,研 究 内 容,第一章 绪论,第二章 工期索赔概述,第三章 发包人原因工期索赔中的 双方行为分析,第四章 工期索赔的责任界定与计算方法,第五章 总结与展望,简要介绍我国施工索赔的现状，列举我国施工企业工期索赔中存在的主要问题，说明一切索赔行为都应以07标准施工招标文件为依据；阐明本文的研究意义；通过研究文献发现问题。,介绍工期索赔的过程，分析工期索赔范围、索赔通知书的编制及索赔谈判中需要注意的部分，提出工期索赔的难点在
3、于发包人的索赔预防和多事件交叉干扰中的责任界定与计算。,列举07标准施工招标文件通用条款中发包人原因的工期索赔事件；分析发包人可能的预防行为及承包人的应对策略；进行简单的工期索赔博弈分析，为承包人提供一些建议。,列举工期索赔责任界定原则，分析各个原则的优缺点，引入案例演示所举原则的判断结果；列举国内外工期索赔值的计算方法，对所举计算方法进行分析，引入案例演示国内计算方法；总结分析结果，得出结论。,根据前文的研究结果，向承包人提出有关工期索赔的建议；展望课题的研究前景。,研 究 路 线,工期索赔概述,工期索赔中的难点,发包人索赔预防与避免,多事件干扰的复杂性,总结与展望,单一延误事件,多个延误事
4、件,图1 本文研究路线,索赔通知书的编制,工期索赔的范围,索赔的期限及处理步骤,工期索赔机会的识别,索赔谈判的技巧,对于07标准施工招标文件的分析,索赔的准备工作,对索赔争端的解决,关于工期索赔过程的案例,2004年6月29日中铁十二局集团公司与福州国际机场高速公路有限公司签订了福州国际机场高速公路一期工程施工合同协议书，具体负责现场管理和施工。根据合同文件：“2004年 6月至 2005年4月为备料期，2005年5月开始路面及交通安全设施施工，2005年11月30日完工，总施工工期为 7 个月。” 中铁十二局集团公司按照合同文件规定和发包人要求，迅速组建了长乐机场路面工程项目部，领导机构、相
5、关人员及设备按时进场并进行备料及前期临建设施等工作。但是至2005年5 月该项目部所承担的路面及交通安全设施仍然无工作面可以进行施工。根据合同工期要求及路基工程实际进展情况，工期延期已经成为事实，并且该项目部预见到工期可能会长时间延误，对此开始为工期延误的索赔工作准备基础资料。,关于工期索赔过程的案例,及时根据合同要求及实际进度判断出工期索赔机会，在实际进度的施工工作开始前就着手相关证据材料的搜集。 能够按照合同规定的程序和期限提交索赔意向通知书并按合理的时间间隔提交延续索赔通知。认真做好同期记录，每次记录资料都有现场工程监理人员的签字，提供了翔实可信的证据资料。 最终索赔通知书内容完整、结构
6、明确、引证可信且对于延误值计算合理，最终承包人的索赔得到了监理人与发包人的认可，获得了所要求的顺延工期 6个月。 在这个案例中，一方面由于在施工过程中只存在一个延误事件且明显应由发包人承担全部责任，发包人很难避免或减少承包人的工期索赔要求；另一方面承包人在各个方面的工作都及时到位，对工期索赔投入了很大关注，自身的索赔程序完全符合规定。两方面的原因使得承包人没有遭遇太大困难就得到了全部的工期索赔要求。,承包人仅做好自身的工作无法保证工期索赔的成功。发包人为尽快完成工程、维护自身的利益，也会从各个方面进行努力以期尽量避免承包人进行工期索赔。同时，在延误事件的责任界定及工期延误值的计算方面，由于延误
7、事件并不总是在某一时间段内单独发生，多个延误事件经常会同时发生并且相互影响，会大幅增加责任界定与确定工期索赔数值的难度。,单一延误事件,多个延误事件,（1）发包人的索赔预防 （2）工期索赔事件发生后 发包人对索赔的避免,多事件干扰下 工期索赔的复杂性,发包人原因的工期延误事件中承发包双方行为分析,表1 承包人发包人行为分析,发包人原因的工期延误事件中承发包双方行为分析,续表1,发包人原因的工期延误事件中承发包双方行为分析,续表1,局中人所支付的仲裁费用相等，且都为 C。局中人（即承包人）的收益：如果选择调解，收益为Wt，选择仲裁，索赔成功收益为 Wzs-C，索赔失败收益为 Wzf-C；局中人（
8、发包人）的收益：如果选择调解收益为-Wt，选择仲裁，反索赔成功收益为-Wzf-C，反索赔方反索赔失败收益为-Wzs-C。其中：WzsWtWzfC0。在工程施工索赔争端的博弈中，每个局中人有两种战略，对于局中人选择战略的不同，其收益也不尽相同。 表2 索赔争端博弈矩阵,但在实际的工期索赔中，提交仲裁后，争端双方所需的花费不仅仅是仲裁费用，而且还需要花费许多代理和律师费用、相关的取证、资料、交通等费用，使得最终索赔解决费用一般都超过索赔要求的 25%以上。而且经过提交仲裁至获得最终结果所需的时间将远远大于双方经过调解、谈判解决工期索赔争端的时间，必然会使施工进度一拖再拖，发包人与承包人双方都将承受
9、很大损失。通过调解解决工期索赔争端才是最优的方法。,单一延误事件难点的分析结果总结,工期索赔是承包人与发包人双方共同达成合同目标的过程之一，双方的一切行为都应为达成合同目标服务。在发包人原因造成的工期索赔事件中，无论发包人事前的索赔预防，还是事后的避免补偿或索赔博弈，其行为的目标都应是与承包人更紧密的合作，以保质保量的完成合同目标。因此，在这个过程中，无论是工期索赔事件的处理过程中还是索赔争端的解决过程中，承包人都应坚持到底。但承包人也不应“得理不饶人”，寸步不让的结果终将使索赔争端被提交仲裁或诉讼，工期大幅延长也会使己方承担很大的损失。承包人最应做的还是认真搜集相关证据，本着合作共赢的思想与
10、发包人协商解决工期索赔的问题。,工期延误事件的责任界定,表3 处理原则与分析,工期索赔值的计算方法,多个延误事件难点的分析结果,综合考虑我国国内建筑行业的现状，初始事件原则、不利于承包人原则与责任分摊原则都将长期作为多事件交叉干扰责任判断的原则被发包人与承包人承认与使用。 工期索赔值的计算方法中，较为国内施工企业所熟悉和认可的是网络分析法和动态分析法。网络分析法和动态分析法都只能对相对不太复杂的多事件交叉干扰情况进行分析。 对于复杂工程的多个工期延误事件同时作用的情况，目前还没有简单实用且计算准确的方法，只能通过发包人、监理人与承包人共同协商予以解决。,（1）加强工期索赔事件的识别能力不仅能提
11、高承包人维护自身合理权益的能力，还将提高承包人的内部素质，提高其市场竞争力。 （2）承包人要注意在工期索赔事件出现前即开始搜集与索赔有关的证据材料。 （3）承包人应在工期索赔中适当坚持自己的维权主张，在维护自身合理利益的同时与发包人合作达成合同目标。 （4）无论选择哪一种原则，都要建立在发包人与承包人双方本着共赢的目标进行合作的基础上，为公平起见，应在合同的专用条款中注明使用哪种责任判断原则。 （5）目前使用的计算方法都还存在一些问题。需要承包人与发包人双方在合作共赢的共识下，互作让步，双方都以顺利完成工程为重。 随着我国建筑行业的不断发展壮大，工期索赔事件将越来越多的出现在我们的视野当中，这
12、要求承包人不断提高自身素质以应对越来越多的工期索赔事件。同时，随着社会进步及建筑工程数量的不断增加，发包人与承包人双方都将意识到和谐处理双方关系的重要性。届时，工期索赔将不再是发包人与承包人角力的过程，而是双方合作顺利高效履行合同的助力。,感谢我的指导老师杨红雄老师，在论文的撰写过程中，每一步都离不开杨老师的指导与帮助，我的论文不但是我努力的成果，也闪耀着杨老师智慧的光芒！ 感谢柯洪老师、吴静老师以及孙春玲老师，您们不但在四年的时间里孜孜不倦的在课堂上向我传授知识，还在百忙之中抽出时间对我的论文进行批评、指导，让我更进一步。 在此谨向恩师们致以学生最崇高的敬礼和衷心的谢意！,致 谢,谢谢老师们！,
