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1、1,天津理工大学管理学院工程造价专业本科毕业论文答辩,Oral defenses of graduates majored in cost engineering in management school of TJUT,99版FIDIC施工合同下缺陷通知期内 业主的索赔研究,Research on Employers Claims during Defects Notification Period under Conditions of Contract for Construction (FIDIC 99),专 业：工程造价 导 师： 答辩人： 学 号：,2,汇报内容,理论基础,研究一,
2、研究二,研究三,绪论,天津理工大学管理学院工程造价专业本科毕业论文答辩,Oral defenses of graduates majored in cost engineering in management school of TJUT,建筑业对国内生产总值的贡献由1978年的138.2亿增长到2010年的26714.4亿，共增长193.3倍，年增长率高达19.3%。,建筑业在国内生产总值所占的份额也由1978年的3.8%增长到2010年的6.7%。,1.建筑市场发展现状,随着中国国内建筑市场与国际市场一体化的程度越来越高，国外的知名建筑公司亦纷纷涉足国内的建筑工程项目的施工承包业务。,2.
3、业主索赔在国内发展状况,由于国际工程项目施工情况复杂，承包商难免在施工过程中出现失误，给业主造成经济损失。业主有权根据合同的规定，就自己的经济损失向承包商提出赔偿要求。,3.缺陷通知期与国内合同相关概念的对比,国外施工都采用99版FIDIC合同，所以国内建设单位容易对缺陷通知期、缺陷责任期和质量保修期的概念混淆，极易引起竣工后的一些争议问题，与承包商之间产生矛盾。所以本文将研究99版FIDIC合同条件下缺陷通知内业主的索赔。,绪论,4,通过文献分析得出缺陷通知期内的业主索赔研究多集中在以下两种的情况。 （1）缺陷通知期内承包商所建工程出现质量问题； （2）缺陷通知期内承包商无法完成工程修复或拒
4、绝进行修复。,通过文献分析可知，目前对于缺陷通知期内业主索赔内容的研究多集中在三个方面： （1）缺陷通知期限的延长期； （2）修补费用、核减合同和其他费费用； （3）扣减承包商的保留金和其他费用。,文献分析法提出问题,在现实问题提炼为关键问题的过程中，本论文文通过文献勾选法确定了需要解决的关键问题，包括以下三个方面： （1）缺陷通知期内的索赔归责原则； （2）缺陷通知期内业主索赔内容和流程； （3）缺陷通知期内业主索赔的管理。,关键问题,绪论,5,绪论,6,缺陷通知期内的索赔相关理论界定的研究设计,缺陷通知期内的索赔归责原则分析的研究设计,缺陷通知期内业主索赔内容与流程的研究设计,缺陷通知期内
5、业主索赔的管理分析的研究设计,绪论,7,1.缺陷通知期在FIDIC合同中的约定,99版FIDIC合同中1.1.3.7约定“缺陷通知期”指根据投标函附录中的规定，从工程或区段按照第10.1 款【工程或区段的接收】被证明完工的日期算起，到按照第11.1 款【完成扫尾工作和修补缺陷】通知工程或该区段(视情况而定)中的缺陷的期限(包括按照第11.3 款【缺陷通知期的延长】决定的任何延期) 。,2.缺陷通知期与国内相似概念的区别,理论基础：缺陷通知期内业主索赔相关概念界定,研究设计,理论基础：缺陷通知期内业主索赔相关概念界定,研究设计,理论基础：缺陷通知期内业主索赔相关概念界定,理论基础：缺陷通知期内业
6、主索赔相关概念界定,11,1.业主索赔的特点,1.索赔发生的频率较低 2.业主在索赔处理中占主动地位 3.业主索赔的目的是按时获得满意的工程,2.业主索赔的原因,1.承包商导致工期延误 2.承包商施工质量不满足合同要求 3.承包商不履行的保险费用 4.承包商获得超额利润 5.承包商未对指定分包商付款 6.业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程,3.业主索赔依据,理论基础：缺陷通知期内业主索赔相关概念界定,12,1.责任划分的依据,99版FIDIC合同中的风险分担约定了业主和承包商分别应承担的责任，约定了工程设备、材料和工艺缺陷等责任的承担者，同时也总结出业主可以依据的质量问题，有利于研究缺陷
7、通知期内的责任划分原则。,研究一：缺陷通知期内缺陷责任划分的研究,13,2.责任划分的归因,3.责任划分的原则,1.初始事件原则 2.不利于承包商的原则 3.责任分摊的原则 4.工期从宽、费用从严原则 5.主导原因原则,研究一：缺陷通知期内缺陷责任划分的研究,14,4.责任分担的总结,研究一：缺陷通知期内缺陷责任划分的研究,15,99版FIDIC合同规定，如果承包商在缺陷通知期内进行缺陷修补是由下列原因引起的，则所有此类工作应由承包商自担风险和费用进行。（1）任何承包商负责的设计；（2）永久设备、材料或工艺不符合合同要求；（3）承包商未履行其任何其他义务。如果且在一定程度上，上述工作的必要性是
8、由于业主原因或者任何其他原因引起的，雇主（或雇主授权的他人）应立即通知承包商，此时应该进行相应的工程变更，业主要自担风险和费用。,1.业主与承包商责任在FIDIC合同中约定,2.缺陷通知期内常见工程质量缺陷的内容,1.承包商建成的某一部分工程，由于工艺水平差，而出现倾斜、开裂等破损现象； 2.承包商使用的建筑材料和设备不符合合同中规定的规格或质量标准，从而危及建筑物的牢固性； 3.承包商负责设计的部分永久性工程。虽然经过工程师审核批准，仍出现质量缺陷或事故； 4.承包商没有完成按照合同文件规定的工作和隐含工作，如对工程的保护和照管，安全及环境保护等。,研究一：缺陷通知期内缺陷责任划分的研究,1
9、6,通过文献的研究可以得出缺陷通知期内责任划分原则，导致缺陷通知期内出现的原因有五种，即施工原因、设计原因、材料原因，自然原因和不履行合同原因。如果是由于业主的设计原因或者因为业主提供的材料导致的工程出现质量问题，那么这些缺陷责任全部属于业主的责任，业主无法向承包商提出费用或者缺陷通知期延长的索赔，但是业主可以要求承包商对出现的质量缺陷问题进行修补。反之，对于缺陷通知期内承包商设计原因，承包商提供的材料不符合标准或承包商不履行合同中的约定导致的缺陷，承包商要对其承担责任，并自费进行缺陷的修补。可以看出缺陷通知期内的缺陷由谁的原因导致，那么缺陷通知内缺陷的修补义务就由导致缺陷的一方来承担，并自费
10、进行缺陷的修补。,研究一：缺陷通知期内缺陷责任划分的研究,3.文献研究,17,业主与承包商的责任划分案例分析,研究一：缺陷通知期内缺陷责任划分的研究,18,缺陷通知期内承包商与业主的责任划分,研究一：缺陷通知期内缺陷责任划分的研究,19,缺陷通知期内索赔依据,索赔的依据主要是法律、法规及工程建设惯例，尤其是双方签订的合同文件。合同是一个系统的履约约束体系，它包括合同条款约束和合同外围约束。合同条款约束不仅仅包括合同双方签订的合同文本，还包括相关的合同附件和双方交往中所签署的其他文件等；合同外围约束主要包括法律法规、诚实信用原则和公序良俗。,根据合同履约约束结构体系，在从“合同条款”到“诚实信用
11、原则”的过程中，合同履约约束对当事人的约束力逐步减弱，在索赔事件处理中作为索赔的依据力度也逐步减弱，但管辖范围越来越广。相对而言，下面的一层约束是制定上面一层约束的基础和依据，上层约束比下层约束更具体更明确，更有针对性，在索赔处理更有说服力；下面一层约束的范围更宽泛，但不具体，但往往可以作为上一层约束的一种补救约束。当上层约束不能发生作用时，合同双方当事人可以根据下层约束的规定，通过交涉、谈判，制定出新的上层约束条款，或者对上层约束进行补充解释。,研究二：缺陷通知期内索赔内容与流程的研究,缺陷通知期内出现质量问题索赔内容,如果且在一定程度上工程、区段或主要永久设备（视情况而定，并且在接收以后）
12、由于缺陷或损害而不能按照预定的目的进行使用，则雇主有权依据第2. 5 款【雇主的索赔】要求延长工程或区段的缺陷通知期。但缺陷通知期的延长不得超过2 年。 通过FIDIC合同的约定，可以看出当规定的缺陷通知期满后，如果工程师认为还存在影响工程运行或使用的较大缺陷，业主有权要求延长缺陷通知期，并对承包商造成的缺陷原因提出费用上的索赔。,1.FIDIC合同对于缺陷通知期内出现质量问题的约定,2.缺陷通知期内出现质量问题的文献研究,研究二：缺陷通知期内索赔内容与流程的研究,3.缺陷通知期内出现质量问题索赔流程,1.由于承包商施工原因、质量不符合要求需要返工的，工程师要确认部位、数量、处理办法及修理期限
13、，延长缺陷通知期，并由承包商保质按期完成返修任务。 2.因某些客观原因造成的工程遗留项目，须认真清理。业主、承包商和工程师要共同协商，提出处理意见，确定修复期限，由承包人完成修复任务。 3.建设项目交工后，在使用过程中出现的问题，由总工程师会同业主、承包商共同商定处理办法，落实质量修补责任。,研究二：缺陷通知期内索赔内容与流程的研究,缺陷通知期内未能修补缺陷索赔内容,如果承包商未能在某一合理时间内修补任何缺陷或损害，雇主可确定一日期，规定在该日或该日之前修补缺陷或损害，并且应向承包商发出一合理的通知。如果承包商到该日期尚未修补好缺陷或损害，这些修补工作应由承包商自费进行，雇主可： (a)以合理
14、的方式由自己或他人进行此项工作，并由承包商承担费用，但承包商对此项工作不负责任，并且承包商依据第2.5款，向雇主支付其因修补缺陷或损害导致的合理费用； (b)要求工程师依据第3.5款，对合同价格的合理减少额做出商定或决定； (c)在该缺陷或损害致使雇主基本上无法享用全部工程或部分工程所带来的全部利益时，对整个工程或不能按期投入使用的那部分主要工程终止合同。但不影响任何其他权利，依据合同或其他规定，雇主还应有权收回为整个工程或该部分工程所支付的全部费用以及融资费用、拆除工程、清理现场和将永久设备和材料退还给承包商所支付的费用。,1.FIDIC合同对于未能修补缺陷的约定,2.缺陷通知期内未能修补缺
15、陷的文献研究,研究二：缺陷通知期内索赔内容与流程的研究,23,3.缺陷通知期内未能修补缺陷索赔流程,在缺陷通知期内，承包商在接到修理通知后28天内必须派人整修。否则，业主可委托其他单位或人员修理。由承包商原因造成的缺陷，业主应延长缺陷通知期，而修理的费用，业主在保留金内扣除，不足部分由承包商支付；因业主原因造成的返修的经济支出由业主承担。,研究二：缺陷通知期内索赔内容与流程的研究,24,1.缺陷通知期内索赔,缺陷通知期是工程内在的、隐蔽的质量问题容易暴露的时期，通过试运行，有些质量问题会暴露出来，形成质量缺陷。在实际工作中，要加强这一阶段的质量控制，发现问题，查找原因，分清责任，限期处理。通过
16、学者对于缺陷通知期内业主索赔的依据和索赔内容研究，可以得出以下结论： 1.在缺陷通知期内，承包商不但必须完成移交证书中所列的未完成的工作项目，而且还必须修补出现的任何缺陷。在业主接收之后，如果因为某项缺陷或损害达到使工程、分项工程或某项主要生产设备不能按原定目的使用的程度，业主有权要求对该工程或设备的缺陷通知期限提出一个延长期，但缺陷通知期限的延长不得超过两年。 2.对于缺陷通知期内出现的质量问题，不管造成缺陷的责任方是谁，承包商都有义务进行修补，如果承包商在缺陷通知内未能完成或者拒绝缺陷的修补，那么业主都有权邀请其他承包商对缺陷进行修补，而修补的费用和承包商违约罚款由原承包商承担或者从保留金中扣留。 所以可以得出缺陷通知期内的索赔主要针对的是质量缺陷的索赔，而索赔内容是缺陷通知期延长和费用索赔，而不会涉及到工期索赔。通过以上对于缺陷通知期内业主索赔的依据和内容的研究可以绘制出缺陷通知期内业主索赔的流程。,研究二：缺陷通知期内索赔内容与流程的研究,25,2.缺陷通知期内业主索赔流
