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1、项目决策咨询和设计阶段划分,迟淑萍 2014.11.14,主 要 内 容,一、咨询的基本概念 二、项目决策咨询和设计阶段的划分 三、不同咨询阶段的内容 四、不同设计阶段的内容 五、企业投资项目决策（核准）程序,一、咨询的基本概念,1、工程咨询贯穿于固定资产投资项目建设全过程 工程咨询是以技术为基础，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法，为经济社会发展、投资建设项目决策与实施全过程提供咨询和管理的智力服务。,一、几个基本概念,2、工程咨询阶段的划分 （1）工程项目前期阶段的咨询业务 工程咨询单位在这一阶段提供的咨询服务，称为投资前咨询。其业务范围包括项目规划咨询、项目机会研究、项
2、目可行性研究和项目评估等内容。 项目决策咨询是本阶段咨询工作的核心，其中以可行性研究和评估为重点，内容涉及项目的目标（市场供求、最终产品等）、资源评价（物质资源、资金来源、技术资源和人力资源等）、建设条件分析（基础设施条件、厂址条件等）、经济效益分析（财务评价和经济评价等），以及社会和环境影响评价等。,一、几个基本概念,2、工程咨询阶段的划分 （2）工程项目准备阶段的咨询业务 这一阶段的咨询业务主要有工程勘察设计、设计审查、工程和设备采购咨询服务等。 工程设计以批准的可行性研究报告为依据，按设计深度又可分为初步设计和施工图设计。 设计审查是对工程设计方案从项目目标、采用的设计标准与规范、工艺流
3、程以及基础数据的选取等方面进行审查。 工程和设备采购咨询服务是帮助客户有效地开展采购工作，为项目建设准备所需的设备、材料和施工力量。主要内容是工程与设备采购文件编制及准备工作（对作为客户的承包商和设备供应商来说，则是编制投标文件）、招标代理、评标以及合同谈判等。,一、几个基本概念,2、工程咨询阶段的划分 （3）工程项目实施阶段的咨询业务 项目实施阶段是指工程项目从开工建设至竣工总结的过程。这一阶段的咨询任务是使项目按设计和计划的进度、质量、投资预算顺利实施建设，最后达到预期的目标和要求。咨询业务包括项目管理、施工监理等。 实施阶段咨询工作的核心是对工程进度、工程造价和工程质量进行控制，无论施工
4、监理还是项目管理，均以这三大控为主线展开。,一、几个基本概念,2、工程咨询阶段的划分 （4）工程项目运营阶段的咨询业务 项目运营阶段指工程项目建成后投入正常生产运营的阶段。这一阶段的咨询业务主要是帮助客户对已投入生产和运营的项目进行回顾总结，以获得有益于改进今后工作的经验，一般称为后评价。后评价的基本内容包括过程评价、效率和效益评价、持续性评价、影响评价和综合评价等五个方面。 此外，在这一阶段，工程咨询单位可提供技术咨询、管理咨询、安全评估等运营管理过程中的专项咨询服务。,一、几个基本概念,3、工程咨询业务范围 根据国家发改委2005年颁布的工程咨询单位资格认定办法，我国工程咨询单位服务范围包
5、括以下八项内容： （1）规划咨询：含行业、专项和区域发展规划编制、咨询； （2）编制项目建议书（含项目投资机会研究、预可行性研究）； （3）编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告； （4）评估咨询：含项目建议书、可行性研究报告、项目申请报告与初步设计评估，以及项目后评价、概预决算审查等； （5）工程设计； （6）招标代理； （7）工程监理、设备监理； （8）工程项目管理：含工程项目的全过程或若干阶段的管理服务。,一、几个基本概念,4、工程咨询的作用 1、为项目投资决策充当第一把关人的角色，优化建设方案，防范投资风险，减少和避免决策失误，提高投资效益。 2、为编制国家发展规划、制定宏
6、观调控政策当参谋，促进经济社会又好又快发展。 3、为各类工程进行勘察设计，满足各方面投资建设的需要。 4、为科学管理工程项目当助手，保证工程进度、效益和质量。 5、为国际工程建设当先遣队，促进国际经贸合作。,二、项目决策咨询和设计阶段的划分,项目决策咨询阶段的划分 （1）投资机会研究（调研报告） （2）初步可行性研究 （项目建议书或者称预可行性研究） （3）可行性研究 项目设计阶段的划分 （1）初步设计 （2）技术设计 （3）施工图设计,三、不同咨询阶段的内容,1、投资机会研究 （1）投资机会研究的目的 投资机会研究也称投资机会鉴别，是指为寻找有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。 投资机会
7、研究的目的是发现有价值的投资机会。,三、不同咨询阶段的内容,1、投资机会研究 （2）投资机会研究的分类 一般投资机会研究：一般投资机会研究是一种全方位的搜索过程，需要进行广泛的调查，收集大量的数据。一般投资机会研究又可分为三类： 地区投资机会研究:即通过调查分析地区的基本特征、人口及人均收入、地区产业结构、经济发展趋势、地区进出口结构等状况，研究、寻找在某一特定地区内的投资机会。 部门投资机会研究：即通过分析产业部门在国民经济中的地位和作用、产业的规模和结构、各类产品的需求及其增长率等状况，研究、寻找在某一特定产业部门的投资机会。 资源开发投资机会研究：即通过调查分析资源的特征、储量、可利用和
8、已利用状况、相关产品的需求和限制条件等情况，研究、寻找开发某项资源的投资机会。,三、不同咨询阶段的内容,1、投资机会研究 （2）投资机会研究的分类 具体项目投资机会研究 在一般投资机会研究初步筛选投资方向和投资机会后，需要进行具体项目的投资机会研究。具体项目投资机会研究比一般投资机会研究更为深入、具体，需要对项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势以及需要的投入和可能的产出等方面研究和分析，并作出大体上的判断。 企业对投资机会的研究，还应结合企业发展战略和经营目标以及企业内外部资源条件。企业内外部资源条件主要指企业的财力、物力和人力资源，企业的技术和管理水平，以及外部建设条件。,三、不同咨询阶
9、段的内容,1、投资机会研究 （3）投资机会研究的内容和重点 投资机会研究的内容，包括市场调查、消费分析、投资决策、税收政策研究等，其研究重点是分析投资环境，如在某一地区或某一产业部门，对某类项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势以及需要的投入和可能的产出等方面进行准备性的调查、研究和分析，从而发现有价值的投资机会。 投资机会研究的成果是机会研究报告。投资机会研究报告是开展初步可行性研究的根据。在投资机会研究中，项目的建设投资和生产成本一般参照类似项目的数据做粗略的估算。,三、不同咨询阶段的内容,2、初步可行性研究 （1）初步可行性研究的目的 初步可行性研究，也称预可行性研究，是在投资机会研究
10、的基础上，对项目方案进行初步的技术、经济分析和社会、环境评价，对项目是否可行做出初步判断。 初步可行性研究的主要目的是判断项目是否有生命力，是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究，并初步决定是否进行投资。,三、不同咨询阶段的内容,2、初步可行性研究 （2）初步可行性研究的内容 项目建设的必要性和依据。 市场分析与预测。 产品方案、拟建规模和厂址环境。 市场技术和主要设备。 主要原材料的来源和其他建设条件。 项目建设与运营的实施方案。 投资初步估算、资金筹措与投资使用计划初步方案。 财务效益和经济效益的初步分析。 环境影响和社会影响的初步评价。 投资风险的初步分析。,三、不同咨询阶段的内容,
11、2、初步可行性研究 （3）初步可行性研究的重点和深度要求 初步可行性研究的重点，主要是根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划以及国家产业政策，经过调查研究、市场预测，从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性。 初步可行性研究的深度介于投资机会研究和可行性研究之间。在初步可行性研究中，项目投资和成本费用可主要采用相对粗略的估算指标法，有条件的也可采用分类估算法估算。 注意：不是所有项目都必须进行初步可行性研究，小型项目或者简单的技术改造项目，在选定投资机会后，可以直接进行可行性研究。 初步可行性研究的成果是初步可行性研究报告或者项目建议书。他们之间的差别主要是对研究成果具体阐述的详略
12、。初步可行性研究报告详尽一些，项目建议书简略一些，可根据投资主体以及审批机构的要求确定。,三、不同咨询阶段的内容,3、可行性研究 （1）可行性研究的目的和作用 可行性研究一般是在初步可行性研究的基础上进行详细分析、研究。通过对拟建项目的建设方案和建设条件的分析、比较、论证，从而得出该项目是值得投资，建设方案是否合理、可行的研究结论，为项目的决策提供依据。 可行性研究的作用主要是： 投资决策的依据既是企业内部投资决策的依据，同时对属于核准目录内须经政府投资主管部门核准的投资项目，可行性研究又是编制申请报告的依据。政府投资的项目，可行性研究是政府主管部门审批决策的依据。 筹措资金和申请贷款的依据银
13、行等金融机构一般都要求项目业主提交可行性研究报告，通过对可行性研究报告的评估，分析项目产品的市场竞争力、采用技术的可靠性、项目的财务效益和还款能力，然后决定是否对项目提供给贷款。 编制初步设计文件的依据按照项目建设程序，一般只有在可行性研究报告完成后，才进行初步设计。初步设计文件应在可行性研究的基础上，根据审定的可行性研究报告进行编制。,三、不同咨询阶段的内容,3、可行性研究 （2）可行性研究的依据和要求 可行性研究的依据 项目建议书（初步可行性研究报告）及其批复文件。 国家和地方的经济和社会发展规划、行业部门的发展规划，如江河流域开发治理规划、铁路公路路网规划、电力电网规划、森林开发规划，以
14、及企业发展战略规划等。 有关法律、法规和政策。 有关机构发布的工程建设方面的标准、规范、定额。 拟建场（厂）址的自然、经济、社会概况等基础资料。 合资、合作项目各方签订的协议书和意向书。 与拟建项目有关的各种市场信息资料和社会公众要求等。,三、不同咨询阶段的内容,3、可行性研究 （2）可行性研究的依据和要求 可行性研究的基本要求 预见性可行性研究不仅应对历史、现状资料进行研究和分析，更重要的是应对未来的市场需求、投资效益进行预测和估算。 客观公正性可行性研究必须坚持实事求是，在调查研究的基础上，按照客观情况进行论证和评价。 可靠性可行性研究应认真研究确定项目的技术经济措施，以保证项目的可靠性，
15、同时也应否定不可行的项目和方案，以避免投资损失。 科学性科学性研究必须应用现代科学技术手段进行市场预测，运用科学的评价指标体系和方法分析评价项目的财务效益、经济效益和社会影响，为项目决策提供科学依据。,三、不同咨询阶段的内容,3、可行性研究 （3）可行性研究的主要内容 项目可行性研究的内容，因项目的性质不同、行业特点而异。从总体上看，可行性研究的内容与初步可行性研究的内容基本相同，但研究的重点有所不同，研究的深度有所提高，研究的范围有所扩大。 可行性研究的重点是研究论证项目建设的可行性，必要时还需要进一步论证项目建设的必要性。 核准项目可行性研究的主要内容包括： 1）项目建设的必要性要从两个层
16、次进行分析，一是结合项目功能定位，分析拟建项目对实现企业自身发展，满足社会需求，促进国家、地区经济和社会发展等方面的必要性；二是从国民经济和社会发展角度，分析拟建项目是否符合合理配置和有效利用资源的要求，是否符合区域规划、行业发展规划、城市规划的要求，是否符合国家产业政策和技术政策的要求，是否符合保护环境、可持续发展的要求等。,三、不同咨询阶段的内容,3、可行性研究 核准项目可行性研究的主要内容包括： 2）市场分析调查、分析和预测拟建项目产品和主要投入品的国际、国内市场的供需状况和销售价格；研究确定产品的目标市场；在竞争力分析的基础上，预测可能占有的市场份额；研究产品的营销策略。 3）建设方案主要包括建设规模与产品方案，工艺技术和主要设备方案，场（厂）址选择，主要原材料、辅助材料、燃料供应方案，总图运输和土建方案，公用工程方案，节能、节水措施，环境保护治理措施方案，安全、职业卫生措施和消防设施方案，项目的组织机构与人力资源配置等。 4）投资估算在确定项
