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1、Zenith Consulting PPPPPP政策政策理理论与操作实务论与操作实务政策论与操作实务政策论与操作实务 1 目录 Zenith Consulting 目录 PPP模式理论及操作流程PPP模式理论及操作流程一 二 PPP项目运作案例详解 二 PPP项目运作案例详解 2 PPP政策演进 Zenith Consulting PPP政策演进 2000年，建设部城市市政公用事业利用外资暂行规定2000年，建设部城市市政公用事业利用外资暂行规定 2004年，建设部市政公用事业特许经营管理办法 2005年，建设部关于加强市政公用事业监管的意见 2005年，国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公
2、有制经济发展的若干意年，国务院关于鼓励支持和引导个体私营等非公有制经济发展的若干意 见，即旧非公36条 2010年，国务院鼓励支持非公有制经济发展的若干意见2010年，国务院鼓励支持非公有制经济发展的若干意见 2013年，国务院关于加强城市基础设施建设的意见 2014年，财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知 （财金76号） 2014年，财政部政府和社会资本合作模式操作指南（财金113号）、发改 委政府和社会资本合作的指导意见 3 PPP政策演进 Zenith Consulting PPP政策演进 2014年，国务院政府采购法实施条例2014年，国务院政府采购法实施条例 201
3、4年，财政部关于规范政府和社会资本合作合同管理工作的通知 2014年，财政部政府和社会资本合作项目政府采购管理办法 2015年，财政部、住建部关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推年，财政部、住建部关于市政公用领域开展政府和社会资本合作项目推 介工作的通知 2015年，发改委国开行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关2015年，发改委、国开行关于推进开发性金融支持政府和社会资本合作有关 工作的通知 2015年财政部政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引 2015年，财政部政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引 2015年，财政部、交通运输部关于在收费公路领域推广运用政府和
4、社会资本 合作模式的实施意见合作模式的实施意见 2015年，国务院办公厅关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式指 导意见的通知 4 导意见的通知 PPP法律框架 Zenith Consulting PPP法律框架 中华人民共和国行政许可法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国价格法 中华人民共和国企业国有资产法 中华人民共和国合同法 中华人民共和国公司法 中华人民共和国企业国有资产法 中华人民共和国城市房地产管理法 中华人民共和国物权法 中华人民共和国担保法 中华人民共和国城市房产管法 中华人民共和国土地管理法 中华人民共和国担保法 中华人民共和国招标投标法 中华人民共和国城乡规划法 中
5、华人民共和国政府采购法 中华人民共和国建筑法 中华人民共和国港口法 中华人民共和国公路法 中华人民共和国环境保护法 中华人民共和国港口法 5 中华人民共和国环境保护法 PPPPPP的内涵的内涵定义定义 Zenith Consulting 的内涵的内涵定义定义 财政部政府与社会资本合作模式是政府与社会资本为提 财政部：政府与社会资本合作模式，是政府与社会资本为提 供公共产品或服务而建立的全过程合作关系，以授予特许经 营权为基础以利益共享和风险分担为特征通过引入市场营权为基础，以利益共享和风险分担为特征，通过引入市场 竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服务 的质量和供给效率。 政府机
6、构政府机构 监管监管 特许经营特许经营 民营机构民营机构 投资投资 政府机构政府机构 项目项目 民营机构民营机构 特许经营权授予特许经营权授予运营管理运营管理 6 PPPPPP的内涵的内涵PPPPPP的类型的类型 Zenith Consulting PPPPPP的内涵的内涵PPPPPP的类型的类型 政府与市场之间的关系可以被视作一个连续统一体，传统的政府市场间关以被视作个续统体，传统 公共服务提供构成一极，纯粹的私营活动构成另一极，PPP 涵盖了两极之间的点，每个点都代表着不同的公私部门之间涵盖了两极之间的点，每个点都代表着不同的公私部门之间 的组合。 PPP模式谱系模式谱系 DBFTTOTB
7、OTBTODBFOROT 传统传统 采购采购 完全完全 私有化私有化 O行业和领域均衡性评估，是根据PPP模式适用的行业和领域范围，以及经 济社会发展需要和公众对公共服务的需求，平衡不同行业和领域PPP项目，防止某一济社会发展需要和公众对公共服务的需求，平衡不同行业和领域PPP项目，防止某 行业和领域PPP项目过于集中。每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任， 占般公共预算支出比例应当不超过占般公共预算支出比例应当不超过10%10%省级财政部门可根据本地实际情况省级财政部门可根据本地实际情况因地因地占占一一般公共预算支出比例应当不超过
8、般公共预算支出比例应当不超过10%10%。省级财政部门可根据本地实际情况省级财政部门可根据本地实际情况，因地因地 制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。 财政承受能力论的结论分为通过论和未通过论通过论的财政承受能力论证的结论分为“通过论证”和“未通过论证”。“通过论证”的 项目，各级财政部门应当在编制年度预算和中期财政规划时，将项目财政支出责任纳 入预算统筹安排。“未通过论证”的项目，则不宜采用PPP模式。 29 PPPPPPPPPPPP项目识别项目识别项目识别项目识别 Zenith Consulting PPP项目全生命周期过程的财政
9、支出责任主要包括股权投资股权投资运营补贴运营补贴风险承风险承 PPPPPPPPPPPP项目识别项目识别项目识别项目识别 PPP项目全生命周期过程的财政支出责任，主要包括股权投资股权投资、运营补贴运营补贴、风险承风险承 担、配套投入等担、配套投入等。 30 PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 Zenith Consulting PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 组织实施机构组织实施机构 项目发起项目发起 组织实施机构组织实施机构 按照地方政府的相关要求，明确相应的行业管理部门、事业单位、行业运营 公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施机构，在授权
10、范围内负责PPP项 目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实 施以及合作期满移交等工作。考虑到PPP运作的专业性，通常情况下需要聘请PPP 咨询服务结构咨询服务结构。 项目组织实施通常会建立项目领导小组和工作小组，领导小组负责重大问题 的决策政府高层沟通总体工作的指导等项目小组负责项目公司的具体开展的决策、政府高层沟通、总体工作的指导等，项目小组负责项目公司的具体开展 ，以PPP咨询服务机构为主要组成。项目实施结构需要制定工作计划，包含工作 阶段、具体工作内容、实施主体、预计完成时间等内容。 3
11、1 PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 Zenith Consulting PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 尽职调查尽职调查 项目发起项目发起 尽职调查尽职调查 项目内部调查项目内部调查 项目实施机构拟定调研提纲应至少从法律和政策经济和财务项目自身三个项目实施机构拟定调研提纲，应至少从法律和政策、经济和财务、项目自身三个 方面把握，主要包括政府项目的批文和授权书、国家、省和地方对项目的关于土地、 税收等方面的优惠政策、特许经营和收费的相关规定等；社会经济发展现状及总体发 展规划、与项目有关的市政基础设施建设情况、建设规划、现有管理体制、现有收费
12、情况及结算和调整机制等；项目可行性研究报告、环境影响评价报告、初步设计、已 形成的相关资产、配套设施的建设情况、项目用地的征地情况等。 外部投资人调查外部投资人调查 根据项目基本情况、行业现状、发展规划等，与潜在投资人进行联系沟通，获得根据项目基本情况、行业现状、发展规划等，与潜在投资人进行联系沟通，获得 潜在投资人的投资意愿信息，并对各类投资人的投资偏好、资金实力、运营能力、项 目诉求等因素进行分析研究与潜在合适的投资人进行沟通组织调研及考察 32 目诉求等因素进行分析研究，与潜在合适的投资人进行沟通，组织调研及考察。 PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 Zenith
13、Consulting PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 实施方案编制实施方案编制 项目发起项目发起 实施方案编制实施方案编制 通过前期的调查研究及分析论证，完成项目招商实施方案编制。招商实 施方案主要内容： （一一）项目概况项目概况（）项目概况项目概况 （二）风险分配基本框架。（二）风险分配基本框架。 （三）PPP运作模式 （四）PPP交易结构 （三）PPP运作模式 （四）PPP交易结构 （五）PPP合同体系（五）PPP合同体系 （六六）PPPPPP监管架构监管架构（六六）PPPPPP监管架构监管架构 （七） PPP采购方式（七） PPP采购方式 33 PPPPPPPP
14、PPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 Zenith Consulting PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 项目发起项目发起（一）项目概况（一）项目概况 项目概况主要包括基本情况、经济技术指标和项目公司股权情况等。 项目基本情况主要明确项目提供的公共产品和服务内容、项目采用政府和社会 资本合作模式运作的必要性和可行性，以及项目运作的目标和意义。 项目经济技术指标主要明确项目区位、占地面积、建设内容或资产范围、投资 规模或资产价值、主要产出说明和资金来源等。规模或资产价值要产出说明和资来源等 项目公司股权情况主要明确是否要设立项目公司以及公司股权结构。 34 PPPP
15、PPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 Zenith Consulting PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 （二）风险分配基本框架（二）风险分配基本框架 项目发起项目发起 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能 力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风 险。原则上，项目设计、建造、财务和运营维护等商业风险由社会资本承担，法律、 政策和最低需求等风险由政府承担不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担政策和最低需求等风险由政府
16、承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。 35 PPPPPPPPPPPP项目准备项目准备项目准备项目准备 Zenith Consulting 项目准备项目准备项目准备项目准备 风险因素风险分担应对措施 政府审批延误风险 风险因素风险分担应对措施 政府审批延误风险政府承担在特许经营协议中明确程序，明确政府部门责任和期限。 协议中明确退出机制和项目终止时的补偿办法社会资本应加强政策预判制定 项目发起项目发起 政府政策风险政府政策风险政府承担 协议中明确退出机制和项目终止时的补偿办法，社会资本应加强政策预判，制定 预案 政府信用风险政府信用风险政府承担要求当地政府出具书面承诺，并在正式协议中要求政府有声明与保证条款 政府干预风险政府干预风险政府承
