《福建2015上半年期货从业《期货法律法规》金融期货投资者试题资料》由会员分享，可在线阅读，更多相关《福建2015上半年期货从业《期货法律法规》金融期货投资者试题资料（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、福建省2015年上半年期货从业期货法律法规资料：金融期货投资者试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的_，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A指数高低B产品特征C风险特性D产品种类2、能同时锁定现货市场和期货市场风险，节约期货交割成本并解决违约问题。A：平仓后购销现货B：远期交易C：期货转现货D：期货交易3、某投资者2月份以500点买进5月份到期执行价格为13000点的恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张5月份到期执行价格为
2、13000点的看跌期权，则其盈亏平衡点是_点。A12200B13000C13600D138004、投资者买入一份看跌期权，若期权费为C，执行价格为X，则当标的资产价格为_，该投资者不赔不赚。AX+CBX-CCC-XDC5、美国期货投资基金的联邦监管机构包括_。A证券交易委员会B全国证券商协会C全国期货业协会D商品期货交易委员会6、我国对期货公司业务实行_制度。A会员结算B许可证C自由经营D期货交易所批准7、_的交易对象主要是标准化期货合约。A：期货交易B：现货交易C：远期交易D：期权交易8、以下属于建仓阶段内容的有_。A选择入市时机B平均买低和平均卖高C蝶式买入卖出D合约交割月份的选择9、下列
3、关于商品基金的说法，正确的有_。A是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司B专注于投资期货和期权合约C既可以做多也可以做空D商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人10、具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满D最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格11、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的_，审慎决定自己是否参与股指期货交易
4、。A生理及心理承受能力B产品认知能力C风险控制能力D经济实力12、申请设立期货公司应当具备的条件不包括A：注册资本最低限额为人民币3000万元B：有符合法律、行政法规规定的公司章程C：股东全部以货币出资D：有健全的风险管理和内部控制制度13、下列选项中，属于期货市场法律风险的是。A：投资者与不具有期货代理资格的机构签订经纪代理合同B：储存交易 数据的计算机因灾害或操作错误而引起的损失C：宏观调控政策频繁变动或对期货市场监管不力D：客户资信状况恶化而出现违规行为14、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业
5、务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）元以下罚款。A3万B5万C10万D20万15、套期保值有助于规避价格风险，是因为_。A期货价格与现货价格之间的差额始终保持不变B现货市场和期货市场的价格变动趋势相同C期货市场和现货市场走势的“趋同性”D当期货合约临近交割时，现货价格和期货价格趋于一致16、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有以下哪些行为_A为客户设计投资方案B对投资方案的风险进行评估C代理客户从事期货交易D利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息17、7月份，大豆的现货价格为5 040元/吨，某经销商打算在9月份买进100吨大豆现货，由
6、于担心价格上涨，故在期货市场上进行套期保值操作，以5 030元/吨的价格买入100吨11月份大豆期货合约。9月份时，大豆现货价格升至5 060元/吨，期货价格相应升为5 080元/吨，该经销商买入100吨大豆现货，并对冲原有期货合约。则下列说法正确的是_。A该市场由正向市场变为反向市场B该市场上基差走弱30元/吨C该经销商进行的是卖出套期保值交易D该经销商实际买入大豆现货价格为5040元/吨18、下列关于结算所的作用的表述，正确的有_。A保证投资者免受违约风险B将每笔交易分拆，对期货买方充当卖方，对期货卖方充当买方C保证期货买方收到标的资产的实物交割D选择哪种资产有期货合约19、关于期货交易和
7、远期交易的作用，下列说法正确的有_。A期货市场的主要功能是风险定价和配置资源B远期交易在一定程度上也能起到调节供求关系，减少价格波动的作用C远期合同缺乏流动性，所以其价格的权威性和分散风险作用大打折扣D远期市场价格可以替代期货市场价格20、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是（）。A甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D甲隐瞒了期货交易的风险21、以下关于期现套利说法，正确的有_。A期现套利是指在期货市场与现货市场同时进行反向交易B期现套利不属于严格意义
8、的套利交易C期现套利有助于期货市场与现货市场之间的合理的价格关系D期现套利关注的是不同期货市场之间的价差22、期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。A核增净资本金额B核减净资本金额C核增净资产金额D核减净资产金额23、动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，_依法获得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。A期货交易所B期货投资者保障基金管理机构C中国证监会D中国期货业协会24、交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，正确的表述包
9、括_。A穿仓造成的损失，由客户承担B穿仓造成的损失，由期货公司承担C对保留持仓期货造成的损失，由客户承担D对保留持仓期问造成的损失，由期货公司承担25、是指期货期权合约停止交易的时间，如果期权买方在合约到期日之前不行使期权，则该期权自动作废。A：权利金B：执行价格C：合约到期日D：市场价格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分）1、会员制期货交易所的会员应当履行的主要义务有_。A遵守国家有关法律、法规、规章和政策B按规定缴纳各种费用C执行会员大会、理事会的决议D定期公布交易账户2、某投资
10、者在3月份以4.8美元/盎司的权利金买入1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看跌期权，又以6.5美元/盎司的权利金卖出1份执行价格为800美元/盎司的8月份黄金看涨期权，再以市场价格797美元/盎司买入1份6月份黄金期货合约。则该投资者的获利是_美元/盎司。A3B4.7C4.8D1.73、作为公司制交易所的最高权力机构，股东大会就公司的重大事项如_等做出决议。A修改公司章程B决定公司的经营方针和投资计划C拟定公司基本管理制度D增加或减少注册资本4、根据期货交易所管理办法的规定，发生重大事项时期货公司应当向中国证监会及时报告，下列各项中属于重大事项的是（）。A发现期货交易所工作人员存在或者
11、可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为B期货交易所涉及占其净资产5%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼C期货交易所的重大财务支出、。投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策D中国证监会规定的其他事项5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，期货公司缴纳的后续资金来源是_。A从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳B从其资产中提取千分之十的比例缴纳C按照其向期货交易所缴纳的交易手续费的百分之三缴纳D按照
12、其收取的客户保证金总额的千万分之五至十的比例缴纳6、（）应当遵守期货从业人员管理办法。A证券公司所有职工B申请期货从业人员资格C期货从业人员从事期货业务的D从事期货经营业务的机构任用期货从业人员7、期货公司的职能包括_等。A设计期货合约B办理结算和交割手续C管理客户账户，控制客户交易风险D为客户提供期货市场信息8、接上题，假设借贷利率差为1%，期货合约买卖手续费双边为0.5个指数点，同时，市场冲击成本为0.6个指数点，股票买卖的双边手续费和市场冲击成本各为交易金额的0.5%，则下列关于4月1日对应的无套利区间的说法正确的有_。A借贷利率差成本是10.25点B期货合约买卖双边手续费及市场冲击成本
13、是1.6点C股票买卖的双边手续费及市场冲击成本是41点D无套利区间上界是4152.35点9、在今年7月时，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场，这种变化为基差_A：“走强”B：“走弱”C：“平稳”D：“缩减”10、中国证监会对期货公司的风险监管指标设置预警标准有（）。A规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%B规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%C规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，
14、其预警标准是规定标准的80%D规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%11、期货公司发生下列（）事项，应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。A破产B解散C营业部终止D营业部亏损12、某法人机构持有价值1000万美元的股票投资组合，其 系数为1.2，假设S&P500期货指数为870.4，为防范所持股票价格下跌的风险，此法人应该_A：买进46 个S&P500 期货B：卖出46 个S&P500期货C：买进55 个S&P500期货D：卖出55 个S&P500 期货13、期货交易保证金管理制度包括。A：向会员收取保证金的标准和形式B：依据客户的要求支付可用资金C：专业结算账户中会员结算准备金最低余额D：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法14、甲期货公司擅自以客户乙的名义进行交易，下列说法正确的是（）。A该交易结果对乙不发生效力B如果乙对交易结果予以追认，则乙应承担因该交易所造成的损失C该交易无效D如果乙对交易结果不予追认，则所造成的损失由甲承担15、下列关于期权类型的说法，正确的有_。A根据期权合约标的物的不同，可分为现货期权和期货期权B根据期权买方的权利的不同，可分
