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1、合同编号： 说明：本协议文本适用于管理型契约基金说明：本协议文本适用于管理型契约基金 XXXX 基金名称基金名称 基金合同基金合同 基金管理人：基金管理人： 基金托管人：基金托管人： 2 风险揭示书风险揭示书 尊敬的投资者： 为使您更好地了解非公开募集证券投资基金 （以下称私募基金） 投资的风险， 根据法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下称中国证监会） 、中国证 券投资基金业协会（以下称基金业协会）有关规定，提供本风险揭示书，请认真 详细阅读，慎重决定是否参与私募基金投资。 一、了解拟参与的私募基金的风险收益特征 私募基金是在中国基金业协会履行登记手续的基金管理人接受合格投资者 委托，
2、与客户签订合同，根据合同约定的方式、条件、要求及限制，通过特定账 户管理基金资产的活动，具有专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。但 是，参与私募基金投资也存在着一定的风险，基金管理人不承诺投资者的投资本 金不受损失或者取得最低收益。 投资者在投资私募基金前，已了解私募基金的基础知识、业务特点、风险收 益特征等内容，并认真听取基金管理人对相关业务规则和基金合同内容的讲解。 二、了解私募基金投资的风险 私募基金投资面临的风险，包括但不限于： （一）市场风险 市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制 度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水平变化，产生风险。市场风险主
3、要 包括： 1、政策风险。货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化 对资本市场产生一定的影响，导致市场价格波动，影响私募基金投资的收益而产 生风险。 2、经济周期风险。经济运行具有周期性的特点，受其影响，私募基金投资 的收益水平也会随之发生变化，从而产生风险。 3、利率、汇率风险。利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产 利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致证券市场的 价格和收益率的变动， 使私募基金投资的收益水平随之发生变化， 从而产生风险。 汇率波动范围将影响国内资产价格的重估，从而影响基金资产的净值。 3 4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况
4、受多种因素影响，如市场、技 术、竞争、管理、财务等都会导致公司盈利状况发生变化。如私募基金所投资的 上市公司经营不善，与其相关的证券价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减 少，从而使私募基金投资的收益下降。 5、衍生品风险。金融衍生产品具有杠杆效应且价格波动剧烈，会放大收益 或损失，在某些情况下甚至会导致投资亏损高于初始投资金额。 6、购买力风险。私募基金投资的利润主要通过现金形式来分配，而现金可 能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降， 从而使私募基金投资的实际收益下降。 7、再投资风险。固定收益品种获得的本息收入或者回购到期的资金，可能 由于市场利率的下降面临资金再投资的收益率低于原来利率，
5、 从而对私募基金产 生再投资风险。 8、新股申购风险。新股申购风险是指获配新股上市后其二级市场交易价格 下跌至申购价以下的风险。由于网下获配新股有一定的锁定期，锁定期间股票价 格受各种市场因素、 宏观政策因素等的影响， 股票价格有可能下跌到申购价以下。 （二）管理风险 在私募基金投资运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能 等，会影响其对信息的占有和对经济形势、金融市场价格走势的判断，如基金管 理人判断有误、获取信息不全、或对投资工具使用不当等影响私募基金投资的收 益水平，从而产生风险。 （三）流动性风险 私募基金投资不能迅速转变成现金， 或者转变成现金会对资产价格造成重大 不利影
6、响的风险。流动性风险按照其来源可以分为三类： 1、市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群体 等诸多因素的影响，在某些时期成交活跃，流动性好；而在另一些时期，可能成 交稀少，流动性差。在市场流动性相对不足时，交易变现有可能增加变现成本， 对私募基金投资造成不利影响。 2、证券市场中流动性不均匀，存在个股和个券流动性风险。由于流动性存 在差异，即使在市场流动性比较好的情况下，一些个股和个券的流动性可能仍然 比较差，从而使得私募基金在进行个股和个券操作时，可能难以按计划买入或卖 4 出相应的数量，或买入卖出行为对个股和个券价格产生比较大的影响，增加个股 和个券的建仓成本或变现成
7、本。 3、私募基金投资中的资产不能应付可能出现的客户大额提取基金资产的风 险。在私募基金运作期间，可能会发生客户大额提取基金资产的情形，可能会产 生仓位调整的困难，导致流动性风险，甚至影响收益水平。 （四）信用风险 信用风险是指发行人是否能够实现发行时的承诺， 按时足额还本付息的风险， 或者交易对手未能按时履约的风险。 1、 交易品种的信用风险。 投资于公司债券、 可转换债券等固定收益类产品， 存在着发行人不能按时足额还本付息的风险；此外，当发行人信用评级降低时， 私募基金所投资的债券可能面临价格下跌风险。 2、交易对手的信用风险。交易对手未能履行合约，或在交易期间未如约支 付已借出证券产生的
8、所有股息、利息和分红，将使私募基金投资面临交易对手的 信用风险。 （五）担任私募基金管理人的机构，因停业、解散、撤销、破产，或者被中 国证监会、中国基金业协会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因不能履行职 责，可能给委托人带来一定的风险。 （六） 私募基金管理人或托管人将应属本机构负责的事项以服务外包委托等 方式交由其他机构办理，因代办机构不符合证券监管机关规定的资质、或不具备 相关的提供服务的条件、或因管理不善、操作失误等，可能给委托人带来一定的 风险。 （七）其他风险 1、技术风险。在私募基金投资的日常交易中，可能因为技术系统的故障或 者差错而影响交易的正常进行或者导致委托人的利益受到影响
9、。 这种技术风险可 能来自基金管理人、 基金托管人、 证券交易所、 证券登记结算机构、 证券经纪商、 期货经纪商等。 2、操作风险。基金相关机构在业务操作过程中，因操作失误或违反操作规 程而引起的风险。 3、 战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行， 5 可能导致基金资产的损失，从而带来风险。 4、其他不可预知、不可防范的风险。 本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与私募基 金投资所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。金投资所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有
10、因素。 投资者在参与私募基金投资前，应认真阅读并理解相关业务规则、基金合投资者在参与私募基金投资前，应认真阅读并理解相关业务规则、基金合 同及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排，同及本风险揭示书的全部内容，并确信自身已做好足够的风险评估与财务安排， 避免因参与私募基金投资而遭受难以承受的损失。避免因参与私募基金投资而遭受难以承受的损失。 特别提示：投资者在本风险揭示书上签字，表明投资者已经理解并愿意自特别提示：投资者在本风险揭示书上签字，表明投资者已经理解并愿意自 行承担参与私募基金投资的风险和损失。行承担参与私募基金投资的风险和损失。 投资者签章投资者签章: :
11、 6 合格投资者承诺书合格投资者承诺书 基金管理人名称： 本人/本单位作为符合中国证券监督管理委员会规定的私募证券投资基金的 合格投资者 （即个人投资者的金融资产不低于 300 万元或者最近三年个人年均收 入不低于 50 万元，机构投资者的净资产不低于 1000 万元，或为监管机构认可 的其他合格投资者） ，具有相应的风险识别能力和风险承受能力，投资资金来源 合法，没有非法汇集他人资金投资私募基金。本人/本单位在参与贵公司发起设 立的私募基金的投资过程中，如果因存在欺诈、隐瞒或其他不符合实际情况的陈 述所产生的一切责任，由本人/本单位自行承担，与贵公司无关。 特此承诺。 投资者投资者： 日日
12、期：期： 7 目目 录录 一、合同当事人 8 二、前 言 9 三、释 义 9 四、声明与承诺. 12 五、基金的基本情况. 13 六、基金份额的募集. 13 七、基金的成立. 16 八、基金的申购和赎回. 17 九、基金当事人的权利和义务. 17 十、基金份额的登记. 21 十一、基金的投资. 22 十二、投资经理的指定与变更. 23 十三、基金的财产. 24 十四、投资资金划款指令的发送、确认和执行. 27 十五、资金清算交收安排. 30 十六、越权交易处理. 31 十七、基金资产的估值和会计核算. 32 十八、基金的费用与税收. 37 十九、基金的收益分配. 41 二十、信息披露. 42
13、二十一、基金合同的变更、终止与基金财产清算. 43 二十二、违约责任. 46 二十三、争议的处理. 47 二十四、基金合同的效力. 47 二十五、其他事项. 47 8 一、合同当事人一、合同当事人 甲方（基金委托人）甲方（基金委托人） 委托人类型： 自然人 法人或其他组织 姓名（自然人填写） ： 证件名称： 身份证 护照 军人证 其他： 证件号码： 机构名称（法人或其他组织填写） ： 法定代表人或授权代表： 证件名称：营业执照 组织机构代码证 事业单位登记证 其他： 证件号码： 通讯地址： 邮政编码： 联 系 人： 座机电话： 手 机： 传 真： 电子邮箱： 银行结算账户（提示：在持有本基金份
14、额期间应避免注销本账户） 开户银行： 账(卡)号： 户 名： 签署本合同之基金委托人，承诺认购/申购如下本基金份额： 人民币 万元（大写人民币 元整）的本基金基金份额。 乙方（基金管理人）乙方（基金管理人） 名称： 法定代表人： 地址： 联系人： 联系电话： 丙方（基金托管人）丙方（基金托管人） 名称： 9 法定代表人： 地址： 联系人： 联系电话： 二、前二、前 言言 （一）订立本合同的目的、依据和原则 1、订立本合同的目的是为了明确基金委托人、基金管理人和基金托管人在 开展基金投资业务过程中的权利、义务及职责。 2、 订立本合同的依据是 中华人民共和国合同法 （以下简称 “ 合同法 ” ）
15、 、 中华人民共和国证券投资基金法 （以下简称“ 基金法 ” ） 、 中华人民共和国 证券法 （以下简称“ 证券法 ” ） 、 私募投资基金监督管理暂行办法 （以下简 称“ 暂行办法 ” ） 、 私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） （以下 简称“ 登记备案办法 ” ）和其他有关法律、法规。若因法律、法规的制定或修 改导致本合同的内容与届时有效的法律、法规的规定存在冲突，应当以届时有效 的法律、法规的规定为准，各方当事人应及时对本合同进行相应变更和调整。 3、订立本合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人 的合法权益。 (二)本合同的当事人包括基金委托人、基金管理人和基
16、金托管人。基金委托 人自签订本合同即成为本合同的当事人。在本合同存续期间，基金委托人自全部 赎回其基金份额之日起，不再是本基金的投资人和本合同的当事人。除本合同另 有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。 （三）中国证券投资基金业协会接受本合同的备案并不构成对私募基金管理 人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证；不表明其对 基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于基金没有风险。 三、释三、释 义义 在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应具有如下含义： 本基金、基金本基金、基金 指基金名称。 基金合同、本合同基金合同、本合同 指基金委托人、基金管理人和基金托管人签署的基 10 金名称基金合同及其附件，以及对该合同及附件做 出的任何有效变
