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1、建设建设全国全国碳排放权交易市场碳排放权交易市场的的 政策政策与进展与进展 碳排放权交易市场的基本涵义 不同企业减排成本不 同，通过市场手段进 行排放权交易，以平 衡各自的排放量，从 而达到以低成本控制 排放总量的目的。 碳排放权交易市场必 须具备一定的要素， 不同的要素之间相互 联系，共同作用。 建立全国碳市场的背景 国际形势：气候变化 巴黎协定推动各国将 气候承诺转化为实际 行动 有目标：全球升温控制在有目标：全球升温控制在2 2摄氏度内，各国尽快达到峰值。摄氏度内，各国尽快达到峰值。 有时间：五年行动周期（有时间：五年行动周期（20152015- -20202020年），每五年提交一次新
2、的国家自主贡献。年），每五年提交一次新的国家自主贡献。 有评估：各国定期评估协定执行情况，全球每五年进行一次盘点，全面评估减有评估：各国定期评估协定执行情况，全球每五年进行一次盘点，全面评估减 缓、适应和支持活动的落实情况。缓、适应和支持活动的落实情况。 有尺度：统一的透明度系统，各国要定期报告排放情况和实施进展。有尺度：统一的透明度系统，各国要定期报告排放情况和实施进展。 有效力：有效力：4 4月开始签署，生效后成为普遍法律协定，加强对各方的约束。月开始签署，生效后成为普遍法律协定，加强对各方的约束。 国内形势：建立全国 碳市场是推进改革、 实现转型、发展绿色 金融的重要抓手。 落实改革的要
3、求：中央加快推进经济体制改革、生态文明体制改革，落实改革的要求：中央加快推进经济体制改革、生态文明体制改革， 要求通过供给侧改革，加快“去库存、去产能”，培育新动能，让市要求通过供给侧改革，加快“去库存、去产能”，培育新动能，让市 场在资源配置中发挥更大作用。场在资源配置中发挥更大作用。 发展绿色金融的抓手：以碳市场为切入点，着力开展金融创新，助力发展绿色金融的抓手：以碳市场为切入点，着力开展金融创新，助力 发展绿色金融（碳远期、碳掉期、碳期权、碳租赁、碳债券、碳资产发展绿色金融（碳远期、碳掉期、碳期权、碳租赁、碳债券、碳资产 证券化和碳基金等碳金融产品和衍生工具）。证券化和碳基金等碳金融产品
4、和衍生工具）。 优势劣势 控制温室气体排放 行政手段 碳评制度 碳排放许可 碳排放标准 优势劣势 控制温室气体排放 经济手段 碳市场 碳税 碳市场发展逐渐成为 全球各国控制温室气 体排放重要政策手段 ：39个国家和23个 地区已采用或计划采 用市场工具（碳市场 及碳税） 碳市场发展逐渐成为 全球各国控制温室气 体排放重要政策手段 ：39个国家和23个 地区已采用或计划采 用碳定价（碳市场及 碳税）工具 碳排放权交易试点的进展 碳排放权交易试点市 场发展顺利，但是差 别较大，需要扩大市 场规模，促进市场发 展与区域平衡。 试点地区启动时间 累计成交量 （百万吨） 累计成交金额 （亿元） 平均价（
5、元 /吨） 深圳2013.6.1819.8 6.5 32.9 上海2013.11.2617.11.812.2 北京2013.11.2811.94.538.3 广东2013.12.1922.93.616.0 天津2013.12.262.40.416.5 湖北2014.4.234.07.522.2 重庆2014.6.190.40.0718.7 碳排放权交易试点市 场发展顺利，但是差 别较大，需要扩大市 场规模，促进市场发 展与区域平衡。 注：数据统计截止至2016年10月24日 碳排放权交易试点市 场发展顺利，但是差 别较大，需要扩大市 场规模，促进市场发 展与区域平衡。 全国碳市场建设的总体安排
6、 全国碳排放权交易市 场的基本框架 全国碳排放权交易市 场的管理模式 全国碳排放权交易市 场建设的时间安排 起草条例 制定标准 起草细则 能力建设 组织动员 2015年 准备阶段 推进立法 出台细则 历史盘查 配额分配 2016年 攻坚阶段 出台规则 配额分配 注册登记 启动交易 2017年 启动阶段 企业履约 扩展交易 完善制度 稳定运行 2018年后 完善阶段 建设全国碳市场的主要任务 建立全国碳市场重点 任务 任务1： 碳市场立法 国家主管部门 地方主管部门 控排企业 其他参与机构 起草条例、配套管理办法、各类技术标准 配合国务院出台条例，会同相关部门出台配套 管理办法和技术标准 指导和
7、督促法律法规的执行 配合和支持国家出台条例、配套管理办法和各 类技术标准 配合国家主管部门做好执法 为出台条例、配套管理办法、各类技术标准提 供建议和必要的支持 履行法律法规中规定的义务 为出台条例、配套管理办法、各类技术标准提 供建议和必要的支持 履行法律法规中规定的义务 建立全国碳市场重点 任务 任务1： 碳市场立法 2018年 2017年 出台并实施条例、配套管理办法和需要的技术标准 2016年 配合国务院法制办履行条例立法程序修改完善配套管理办法出台部分技术标准 2015年 起草了条例、配套管理办法和技术标准将条例报国务院法制办审核 大力实施条例、配套管理办法和技术标准 建立全国碳市场
8、重点 任务 任务1： 碳市场立法 关键问题 协调各部门 意见 加强论证 和说明 做通法制 办工作 建立全国碳市场重点 任务 任务2： 确定覆盖范围和开展 历史数据盘查 国民经济行业分类国民经济行业分类企业子类企业子类 石化 原油加工 乙烯 化工 无机基础化学原料、有机化学原料、化学肥料、有 机肥料及微生物肥料、化学农药、生物农药及微生 物农药、合成材料 建材 水泥熟料 平板玻璃 钢铁 粗钢 轧制、锻造钢坯、钢材 有色金属 电解铝 铜冶炼 造纸 纸浆 机制纸和纸板 电力 纯发电 热电联产 电网 航空运输业 航空旅客运输 航空货物运输 机场 能耗能耗1 1万吨标准煤或年温室气体排放量万吨标准煤或年
9、温室气体排放量2 2万吨二氧化碳以上的法人单位万吨二氧化碳以上的法人单位 国家主管部门 地方主管部门 控排企业 其他参与机构 研究确定全国碳市场覆盖的行业和企业纳入门 槛 组织地方和行业开展纳入企业的碳排放数据盘 查 按照国家制定的标准提出具体的纳入企业名单 按照国家要求组织企业核算报告碳排放数据， 并组织第三方开展核查 按照国家要求开展企业碳排放数据的核算与报 告 第三方核查机构按照国家和地方要求开展企业 碳排放数据核查 行业协会配合国家做好企业数据盘查 建立全国碳市场重点 任务 任务2： 确定覆盖范围和开展 历史数据盘查 2018年 2017年 进一步确定8000家左右的纳入企业，组织企业
10、继续报送碳排放数据 2016年 组织地方上报了5000多家纳入企业名单，开展企业碳排放数据盘查（目前10个省已经 上报，预计11月底大部分省都将完成报送） 2015年 研究确定了纳入的行业范围和企业门槛 逐步增加纳入企业名单，组织企业继续报送碳排放数据 建立全国碳市场重点 任务 任务2： 确定覆盖范围和开展 历史数据盘查 关键问题 提高企业报 送数据的真 实性 试点省市自 行纳入的企 业问题 提高企业 能力 全国碳市场配额分配的总体设想 全国统一方法，适当体现地区平衡全国统一方法，适当体现地区平衡 体现适度从紧，促进节能减碳体现适度从紧，促进节能减碳 免费分配为主，有偿分配为辅免费分配为主，有
11、偿分配为辅 行业基准法和历史强度法混合使用行业基准法和历史强度法混合使用 赋予地方主管部门从紧分配的灵活性赋予地方主管部门从紧分配的灵活性 做好试点与全国的衔接做好试点与全国的衔接 建立全国碳市场重点 任务 任务3： 碳排放配额分配 建立全国碳市场重点 任务 任务3： 碳排放配额分配 全国碳市场配额 分配方案 石化行业配额分配指南 化工行业配额分配指南 建材行业配额分配指南 钢铁行业配额分配指南 有色金属行业配额分配指南 造纸行业配额分配指南 电力行业配额分配指南 航空运输业配额分配指南 建立全国碳市场重点 任务 任务3： 碳排放配额分配 国民经济国民经济 行业分类行业分类 企业子类企业子类配
12、额分配方法 （暂定） 石化 原油加工行业基准法 乙烯行业基准法 化工 无机基础化学原料、有机化学原料、化学肥料、 有机肥料及微生物肥料、化学农药、生物农药 及微生物农药、合成材料 行业基准法和历史强度下 降法结合使用 建材 水泥熟料行业基准法 平板玻璃行业基准法 钢铁 粗钢历史强度下降法 轧制、锻造钢坯、钢材历史强度下降法 有色金属 电解铝行业基准法 铜冶炼行业基准法 造纸 纸浆历史强度下降法 机制纸和纸板历史强度下降法 电力 纯发电行业基准法 热电联产历史强度下降法 电网历史强度下降法 航空运输业 航空旅客运输行业基准法 航空货物运输行业基准法 机场历史强度下降法 基准法的核心计算公式为：基
13、准法的核心计算公式为： 单位配额单位配额= =行业基准行业基准实物产出量实物产出量 行业基准：是指每个行业单位实物产出二氧化碳排放的先进值行业基准：是指每个行业单位实物产出二氧化碳排放的先进值 ，具体由国家主管部门根据企业历史碳排放盘查数据，结合纳，具体由国家主管部门根据企业历史碳排放盘查数据，结合纳 入碳排放权交易的行业单位碳排放的产出水平的变化趋势及产入碳排放权交易的行业单位碳排放的产出水平的变化趋势及产 业发展情况等因素统一确定。专家建议对于既有项目和新增项业发展情况等因素统一确定。专家建议对于既有项目和新增项 目确定不同的基准值。目确定不同的基准值。 实物产出量依据企业当年实际数据。实
14、物产出量依据企业当年实际数据。 行业基准法分配配额 建立全国碳市场重点 任务 任务3： 碳排放配额分配 历史强度下降法的核心计算公式为：历史强度下降法的核心计算公式为： 单位配额单位配额= =历史强度值历史强度值减排系数减排系数实物产出量实物产出量 历史强度值是为了某些行业配额分配需要，根据国家应对气候历史强度值是为了某些行业配额分配需要，根据国家应对气候 变化主管部门的要求，经过核查的若干历史年份的重点排放单变化主管部门的要求，经过核查的若干历史年份的重点排放单 位或其主要设施的单位实物产出（活动水平）导致的二氧化碳位或其主要设施的单位实物产出（活动水平）导致的二氧化碳 排放量；排放量； 减
15、排系数是每个行业的减排力度，具体由国家主管部门根据企减排系数是每个行业的减排力度，具体由国家主管部门根据企 业历史碳排放盘查数据，结合纳入碳排放权交易的行业单位碳业历史碳排放盘查数据，结合纳入碳排放权交易的行业单位碳 排放产出水平变化趋势和产业发展情况等因素统一确定。排放产出水平变化趋势和产业发展情况等因素统一确定。 实物产出量依据企业当年实际数据。实物产出量依据企业当年实际数据。 历史强度法分配配额 建立全国碳市场重点 任务 任务3： 碳排放配额分配 全国碳市场配额分配的关键要素 建立全国碳市场重点 任务 任务3： 碳排放配额分配 根据企业历史碳排放数 据确定合理的行业基准 值或历史碳强度
16、根据行业减排情况确定 合理的行业减排系数 国家主管部门 地方主管部门 控排企业 其他参与机构 研究、制定并出台配额分配方案 组织和指导地方开展具体的配额分配 建立配额分配的专家支持队伍 按照配额分配方案开展具体的配额分配 汇总纳入企业的配额总量并上报国家 接受主管部门分配的排放配额 行业协会支持国家确定配额分配方法 咨询机构协助企业参与配额分配 建立全国碳市场重点 任务 任务3： 碳排放配额分配 2018年 2017年 正式开展全国碳市场第一年的配额分配工作 2016年 确定了不同行业配额分配方法，目前正汇总地方上报的企业碳排放数据，确定核算参数， 年底前出台配额分配方案及具体的分配指南，组织部分企业开展试分配，完善分配方法 2015年 研究配额分配方法 完善配额分配方法，继续分配下一年的配额 建立全国碳市场重点 任务 任务3：
