注册咨询师培训讲义

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1、,注册咨询工程师 项目决策分析与评价,项目决策分析与评价目录,第一章 概述 第二章 市场分析与项目（企业）投资战略 第三章 资源优化配置与资源条件评价 第四章 建设方案设计 第五章 投资估算 第六章 项目的融资 第七章 财务评价 第八章 国民经济评价 第九章 社会评价 第十章 环境影响评价 第十一章 不确定性分析 第十二章 风险分析 第十三节 综合评价及结论与建议,第一章 概述,第一节 项目决策与决策分析评价 第二节 项目决策分析与评价工作的基本要求 第三节 项目决策分析与评价的主要内容,第一节 项目决策与决策分析评价,一、项目决策 （一）项目决策的含义 （二）项目决策的重要性 （三）项目决策

2、遵循的原则 二、项目决策分析与评价 （一）项目决策分析与评价的目的 （二）项目决策分析与评价的工作程序,一、项目决策,（一）项目决策的含义 【项目决策】是指投资者按照自己的意图目的，在调查分析、研究的基础上，对投资规模、投资方向、投资结构、投资分配以及投资项目选择和布局等方面进行技术经济分析，决断投资项目是否必要和可行的一种选择。 （二）项目决策的重要性 （三）项目决策遵循的原则 1、科学化 2、民主化,（一）项目决策分析与评价的目（了解）,目的：为项目决策提供科学的可靠依据。 具体目标要求： 拟建项目是否符合国家经济和社会发展的需要。 产品方案、产品质量、生产规模是否符合市场需要，在市场竞争

3、中能否具有竞争力。 生产工艺技术是否先进适用。 项目建成后，投入品德供应和有关配套条件能否满足持续生产的需要。 项目建成后，财务效益、国民经济效益、社会效益、环境效益能否满足各方的需要。 资金投入和各项建设条件是否满足项目实施的要求。 项目各项风险是否识别并采取了措施。 建设方案是否进行了多方案比较，达到方案的最优化。,（二）项目决策分析与评价的工作程序（掌握）,1、投资机会研究阶段 2、编制项目建议书阶段，也称初步可行性研究阶段 3、可行性研究阶段 4、项目评估阶段 5、项目决策审批阶段 说明各阶段之间有内在逻辑联系，是一种科学的程序化。即前后顺序和互为依据。,第二节 项目决策分析与评价工作

4、的基本要求（熟悉）,一、资料数据准确可靠 全面准确地了解和掌握决策分析与评价有关的资料数据是决策分析与评价的最基本要求。 二、方法要科学、合理并多方法验证 方案评价与选择的方法很多，可归纳为三大类： （一）经验判断法 缺点易受个人主观认识的限制 （二）数学分析法 优点更加严密与准确，对决策科学化从定量分析上起重要作用 （三）试验法 运用对象和条件经不起失误的重大决策问题，缺乏经验的新问题,第二节 项目决策分析与评价工作的基本要求（续）,三、分析要逻辑化、有说服力 （一）选择合适目标并掌握约束条件 （二）定性与定量相结合，以定量为主 （三）静态分析与动态分析相结合 （四）多方案比较与优化 多个方

5、案的比较与优化是项目决策分析与评价的关键。 比较方法： 1、综合评分法 2、目标排序法 3、逐步淘汰法 4、两两对比法,第三节 项目决策分析与评价的主要内容（掌握）,项目决策分析与评价的不同阶段，其工作内容与深度会有所不同。 一、机会研究 二、初步可行性研究 三、可行性研究,一、机会研究,参考：投资机会研究一般包括两个阶段：一般机会研究和项目机会研究。【一般机会研究】在较广的范围内判明都存在那些投资机会。通过研究指明概略的投资建议。【项目机会研究】将投资机会转为具体的投资项目设想，提出项目概念及粗略的项目投资建议。 投资机会的识别： 通过分析预测客观环境可能发生的变化，寻求投资机会。 通过分析

6、确定企业经营目标和战略，选择投资机会。 通过分析企业内外部资源条件，以及外部建设条件，选择投资机会。,二、初步可行性研究,初步可行性研究是在机会研究的基础上，对项目方案的技术、经济条件进一步论证。对项目是否可行进行初步判断。研究的目的是判断项目的构想是否有生命力；评价是否应当开始进行详细的可行性研究和辅助研究。,三、可行性研究,可行性研究包括的内容一般可以通过可行性研究报告应包括的内容来体现出来。 参考：可行性研究的报告结构和主要内容 可行性研究报告的编制 可行性研究的报告结构和主要内容 根据投资项目可行性研究指南，项目可行性研究报告，一般应按以下结构和内容编写：,可行性研究的报告结构和主要内

7、容,（一）总论 1.项目提出的背景 / 2.项目概况 / 3.问题与建议 （二）市场预测 1.市场现状调查 / 2.产品供需预测 / 3.价格预测 4.竞争力分析 / 5.市场风险分析 （三）资源条件评价 1.资源可利用量 / 2.资源品质情况 / 3.资源赋存条件 / 4.资源开发价值 （四）建设规模与产品方案 1.建设规模与产品方案构成 / 2.建设规模与产品方案的比选 3.推荐的建设规模与产品方案 4.技术改造项目与原有设施利用情况 （五）厂址选择 1.厂址现状 / 2.厂址方案比选 /3.推荐的厂址方案 4.技术改造项目现有厂址的利用情况,（四）建设规模与产品方案 1.建设规模与产品方

8、案构成 2.建设规模与产品方案的比选 3.推荐的建设规模与产品方案 4.技术改造项目与原有设施利用情况 （五）厂址选择 1.厂址现状 2.厂址方案比选 3.推荐的厂址方案 4.技术改造项目现有厂址的利用情况 （六）技术方案、设备方案和工程方案 1.技术方案选择 2.主要设备方案选择 3.工程方案选择 4.技术改造项目改造前后的比较 （七）原材料燃料供应 1.主要原材料供应方案 2.燃料供应方案 （八）总图运输与公用辅助工程 1.总图布置方案 2.场内外运输方案 3.公用工程与辅助工程方案 4.技术改造项目现有公用辅助设施利用情况,（六）技术方案、设备方案和工程方案 1.技术方案选择 / 2.主

9、要设备方案选择 3.工程方案选择 / 4.技术改造项目改造前后的比较 （七）原材料燃料供应 1.主要原材料供应方案 / 2.燃料供应方案 （八）总图运输与公用辅助工程 1.总图布置方案 / 2.场内外运输方案 3.公用工程与辅助工程方案 4.技术改造项目现有公用辅助设施利用情况 （九）节能措施 1.节能措施 / 2.能耗指标分析 （十）节水措施 1.节水措施 / 2.水耗指标分析 （十一）环境影响评价 1.环境条件调查 / 2.影响环境因素分析 / 3.环境保护措施 （十二）劳动安全卫生与消防 1.危险因素和危害程度分析 / 2.安全防范措施 3.卫生保健措施 / 4.消防措施,（十三）组织机

10、构与人力资源配置 1.组织机构设置及其适应性分析 2.人力资源配置 / 3.员工培训 （十四）项目实施进度 1.建设工期 / 2.实施进度安排 3.技术改造项目建设与生产的衔接 （十五）投资估算 1.建设投资估算 / 2.流动资金估算 / 3.投资估算表 （十六）融资方案 1.融资组织形式 / 2.资本金筹资 / 3.债务资金筹资 4.融资方案分析 （十七）财务评价 1.财务评价基础数据与参数选取 /2.销售收入与成本费用估算 / 3.财务评价报表 / 4.盈利能力分析 / 5.偿债能力分析 6.不确定性分析 / 7.财务评价结论,（十八）国民经济评价 1.影子价格及评价参数选取 / 2.效益

11、费用范围与数值调整 3.国民经济评价报表 / 4.国民经济评价指标 5.国民经济评价结论 （十九）社会评价 1.项目对社会影响分析 / 2.项目与所在地互适性分析 3.社会风险分析 / 4.社会评价结论 （二十）风险分析 1.项目主要风险识别 / 2.风险程度分析 / 3.防范风险对策 （二十一）研究结论与建议 1.推荐方案总体描述 / 2.推荐方案优缺点描述 3.主要对比方案 / 4.结论与建议,可行性研究报告的编制,1、编制步骤 2、编制依据和要求 3、编写规范,1、编制步骤,（1）签订委托协议 （2）组建工作小组 （3）制定工作计划 （4）调查研究收集资料 （5）方案编制与优化 （6）项

12、目评价 （7）编写报告 （8）与委托单位交换意见,2、编制依据和要求,（1）编制依据 1）项目建议书（初步可行性研究报告）及其批复文件 2）国家和地方的经济和社会发展规划；行业部门发展规划等 3）国家有关法律、法规、政策 4）国家矿产储量委员会批准的矿产储量报告及矿产勘探最终报告 5）有关机构发布的工程建设方面的标准、规范、定额 6）中外合资、合作项目各方签订的协议书或意向书 7）编制报告的委托合同 8）其它有关依据资料,2、编制依据和要求（二）,（2）编制要求 编制可行性研究报告应有大量的、准确的、可用的信息资料作为支持。 信息资料收集与应用一般应达到如下要求： 1）充足性要求 占有的信息资

13、料的广度和深度 2）可靠性要求 占有的信息资料的来源和真伪 3）时效性要求 占有的信息资料发布的时间、时段,3、编写规范,（1）文本格式 1）文本排序 封面。项目名称、研究阶段、编制单位、出版年月、并加盖编制单位印章。 封一。编制单位资格证书。 封二。编制单位的项目负责人、技术管理负责人、法人代表名单。 封三。编制人、校核人、审核人、审定人名单。 目录。 正文。 附图、附表、附件。 2）文本尺寸 报告文本的外形尺寸统一为A4（210297 ）。 （2）深度要求 需要参照不同类别项目可行研究报告编制大纲的要求深度进行编制。,第二章 市场分析与项目投资战略,第一节 市场调查与预测 第二节 竞争力分

14、析 第三节 营销策略研究 第四节 市场风险分析 第五节 项目（企业）投资战略,市场分析,【市场】市场是在社会分工的基础上，商品生产者之间、生产者同消费者之间的商品交换关系的总和。 【市场分析】市场分析是在市场调查的基础上，对项目的产出品和所需的主要投入品的市场容量、价格、竞争力、营销策略以及市场风险进行分析预测和研究，一方面为确定项目建设规模和产品方案提供依据，同时为项目建成后的市场开拓打下基础。 【市场细分】市场细分就是根据消费者的需求差异把市场细分成若干子市场，针对子市场的不同需求特性来生产和销售产品，从而使市场目标具体化到每一个子市场。该子市场称为目标市场。 市场分析要具体到一定的目标市

15、场。,第一节 市场调查与预测（掌握）,一、市场调查 二、市场预测 三、主要投入品的供应分析,一、市场调查,市场调查主要是指对产出品市场现状和一段历史时期内的情况进行的调查，也可包括主要投入品。 （一）市场调查内容 1.市场容量调查 2.价格状况调查 3.竞争力状况调查 （二）市场调查方法 1.市场调查体系 2.问卷调查方法 3.抽样调查及其程序 4.统计分析及解释,1.市场容量调查,主要是调查项目产品在近期和预测时段的市场供需总量及其地区分布情况，为项目产品供需预测提供条件。 供应现状 国际市场供应现状。 国内市场供应现状。 进口现状。 需求现状 国际市场需求现状。 国内市场需求现状。 出口现

16、状。,2.价格状况调查,调查产品的国内市场价格及历年变化情况及变化规律，最高价格和最低价格出现的时间和原因。 调查产品的国际市场价格及历年变化情况及变化规律，有无垄断和倾销情况。 调查产品在我国口岸的进出口价格及历年变化情况及变化规律。 调查价格形成机制，是市场形成价格还是政府调控价格。,3.竞争力状况调查,竞争力调查主要是调查分析项目产品在国内外市场的竞争程度，市场竞争主要对手的生产、营销、市场份额及其竞争力状况。,1.市场调查体系,依据调查资料来源及资料收集方法，可将市场调查方法分为文案调查（又称第二手资料调查）及实地调查（又称第一手资料调查）两大类。,2.问卷调查方法,选用问卷调查法，需设计问卷。问卷的设计步骤： 确定所要收集的资料 决定问卷调查方式 决定问题内容 决定问题形式 决定问题用语 决定问题先后顺序 决定检验可靠性问题 决定问卷版面布局 试调查 修改及定稿,3.抽样调查及其程序,抽样调查是从所要研究的某特定现象的总体中，依随机原理抽取一