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1、2011年11月证券业从业资格考试证券投资基金一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1.将众多投资者的资金集中起来，并委托基金管理人进行共同投资，表现了证券投资基金()的特点。A.集合理财B.组合投资C.风险共担D.分散风险2.()是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。A.基金契约B.招募说明书C.托管协议D.代销协议3.ETF基金最早产生于()。A.英国B.美国C.中国D.加拿大4.证券投资基金的主要投资方向是()。A.实业B.上市公司的投资项目C.信贷D.有价证券5.基金
2、评价的角度不包括()。A.对单个基金的分析和评价B.对基金经理的分析和评价C.对基金公司的分析和评价D.对基金行业的分析和评价6.以下几种基金，最不适宜长期投资的是()。A.货币市场基金B.股票基金C.债券基金D.混合基金7.增长型基金的基本目标为()。A.追求稳定的经常性收入B.追求资本增值C.追求超越市场表现的投资业绩D.经常性收入与资本增值兼顾8.从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为()。A.公募基金和私募基金B.开放式基金和封闭式基金C.在岸基金和离岸基金D.公司型基金和契约型基金9.与私募基金相比，公募基金具有的特点是()。A.投资风险较高B.投资活动所受到的限制和约束少C
3、.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售10.保本基金将大部分资金投资于()。A.股票B.货币市场工具C.衍生金融工具D.与基金到期日一致的债券11.根据开放式证券投资基金试点办法的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额()时，为巨额赎回。A.5%B.10%C.15%D.20%12.目前，我国股票型基金的认购费率大多在()。A.2%2.5%B.1%1.5%C.1%以下D.013.依照证券投资基金法的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。A.1/4B.1/2C.1/3D.2/314.开放式基金的认购采取()的方式。A.份额认购B.金额
4、认购C.债券认购D.份额或金额认购15.开放式基金份额的发售，由()负责办理。A.基金管理人B.商业银行C.证券公司D.专业基金销售机构16.获准上市的基金，须于上市首日前的()个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A.7B.5C.3D.117.一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。A.投资决策委员会B.风险控制委员会C.董事会D.基金份额持有人大会18.公司型基金的最高权力机构是()。A.基金公司监事会B.基金公司董事会C.基金管理公司董事会D.基金公司股东大会19.封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达
5、到()人以上。A.50B.100C.200D.30020.下列管理费用中，由高到低的是()。A.认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金C.债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金D.货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金21.由基金投资者直接支付的费用是()。A.申购费B.基金管理费C.基金托管费D.信息披露费22.()指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A.外部环境B.宏观环境C.内部环境D.微观环境23.如果投资者在2010年4月15日(周五，法定节假
6、日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至()。A.4月15日B.4月16日C.4月17日D.4月18日24.发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为()。A.基金承销B.基金代销C.基金包销D.敞开发售25.基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括()。A.健全性原则B.有效性原则C.审慎性原则D.相互制约原则26.在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是()。A.投资决策委员会B.公司监管机构C.公司董事会D.公司经理层27.在公司内部
7、控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是()。A.明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施B.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度C.明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施D.严格制定信息系统的管理制度28.我国证券投资基金规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A.信托投资公司B.政策性银行C.商业银行D.保险公司29.基金托管业务技术系统的系统安全运作特征是指()。A.基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成B.都配置了能够满足基金托管业务运作需要的系统C.都建立了系统管理相应的规章制度，并通过专人管理D.都能够从技术手段上保证
8、基金托管业务的安全运作30.基金管理公司的回报主要来源于()。A.自有资产的运用B.管理费和手续费C.基金资产回报D.佣金31.根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是()。A.3个工作日内B.3日内C.5个工作日内D.5日内32.()是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A.资产保管B.资金清算C.投资监督D.会计复核33.支付基金相关费用的资金清算属于()。A.交易所交易资金清算B.全国银行间债券市场交易资金清算C.场外资金清算D.场内资金清算34.交易所资金清算流程中，执行清算指令是指()日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交
9、付执行。A.TB.T+1C.T+2D.T+335.()的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。A.自下而上B.自上而下C.积极型D.消极型36.市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括()。A.经济发展趋势与结构B.证券市场发展状况C.法律法规及政策预期D.主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力37.基金信息披露最根本、最重要的原则是()。A.真实性原则B.准确性原则C.及时性原则D.公平披露原则38.下列不得参与股指期货交易的是()。A.股票基金B.混合基金C.保本基金D.债券基金39.我国基金监管的首要目标是()。A.保护投资者利益B.保证市场的公
10、平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的发展40.中国证监会对基金管理公司的()是日常监管的重点。A.基金准入B.公司治理监督C.内部控制情况的监督检查D.经营运作监督41.基金托管银行应当建立()离任制度。A.基金托管部门高级管理人员B.基金托管部门中级管理人员C.董事长D.基金经理42.短期衡量通常是对近()年表现的衡量。A.1B.2C.3D.543.市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本()。A.越高B.越低C.保持不变D.不相关44.根据(关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于()个月。A.
11、3B.6C.9D.1245.因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在()个交易日内调整完毕。A.5B.10C.15D.2046.()反映证券或组合对市场变化的敏感性。A.系数B.标准差C.市盈率D.市净率47.根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会()。A.位于证券市场线上B.位于证券市场线下方C.位于资本市场线上D.位于证券市场线上方48.如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异()。A.越大B.越小C.不变D.无法判断49.大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条()弯曲的曲线来表示，而
12、且() 的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A.向下;较高B.向下;较低C.向上;较高D.向上;较低50.技术分析为基础的投资战略是在否定()市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。A.强式有效B.异常C.弱式有效D.半强式有效51.完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来()。A.上升B.下降C.不变D.不确定52.当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用()，同时要考察市场的流通性。A.指数化的投资策略B.规避和现金流匹配的策略C.积极的投资策略D.消极的投资策略53.如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是()。A.早分红的基金比晚分红
13、的基金收益率高B.两只基金的表现同样好C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高54.关于免疫策略的叙述，错误的是()。A.F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略B.免疫策略能消除所有债券风险C.免疫策略用来规避利率变动的风险D.免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格55.在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于()。A.连接A和B的直线上B.连接A和B的直线的延长线上C.连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D.连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点56.买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组
14、合后，在()年的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这种组合。A.12B.23C.35D.5757.资产配置实际上是指投资中的()阶段。A.投资规划B.投资实施C.投资优化管理D.投资收益58.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于()而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A.风格差异B.组合差异C.类型差异D.资产差异59.基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变()的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A.现金比例B.资产比率C.债券比例D.股票比例60.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理()的程度。A.收益高低B.资产组合C.风险分散D.行业分布二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合
