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1、CFP制度&理财与法律2007-9-5CFP市目一.4E认证体系二.职业道德准则日三.执业操作准则目四.纪律仁分亢法海4E认证体系目1.EDUCATION:教育目2.EXAMINATION:考试目3.EXPERIENCE:工作经验4.ETHICS-:职业道德职业道德七项基本原则1.守法遵规(Compliance)2.正直诚信(Integrity)3.客观公正(Objectivity&Fairness)4.专业胜任(Competence)5.保守秘密(Confidentiality)6.专业精神(Professionalism)7.克尽职守(DueDiligence)讨论a小李是树金融机构的客户
2、经理,已考过CFP,自认对理财能做刻专业胜任,平常尔李也喜欢研究各类基金、股票等产品的特点,所以客户也较容昌信佐代;仁李在研究中发现根服祥基伟发尿很,便会向前来咨询的所有客户推荐这支基金,经倩釜口佳江口诊帝压有务技荣动王关鉴,震交代的任务,个李也会刹用自已的知识商客卜敏欧广品的优点,所以作的东统通常比其他间席都要好一些。在这当中,小李有没有违反金融理都颊约工造道赊训端小命丨标有河朋训反绍a主要违反了客观公正和恪尽职守这两条。吴盟硕模岑租,技狱岑双乔伟乙达狐,张p灵杨政坪长衍卤别门半亿吊州坂玟-下放途命冗|林步岑厂详论嘱盆怀。匕数狂峡井灭述狒贺独匹智川孜壁除-如志吴霜林小育T丽明江起黟巳仰皿灯志
3、怡善驱盅坂蛮人欠L利亿礼丝W穆劲岩霍二余姥。乙岫怡盛乙彩圭不伟尺眼怖“起姬一坤炼妮袍匕吴益0林5e、宪1从刀星日汀弯倩画人迅训益一告丁山摄i.惧|妙人迪川医志切眯奔述弼圭|志育.坂人二厂书口叮耻工妒怔丁川肥刊丁堤区岗炳林坡否崔回沙辽吴步要D江正人-仁门门屉.莲椴嵩妍I副邱春旨|不世耻伟门罡技4炯州执业操作准则六大步骤00一展次止多园目11理财与法f、法律基础知识、客户的法律性质、理财涉及的客体权利一物权、债权等、金融理财师与客户之间的法律关系、理财涉及的其他林关法律、民事法律责任一侵权、违约、纠纷的解决、法律和职业道德的关系城础知识-匹一bD目两大法系的地缘及特征大陆法系英美法系口“我国法律的渊源宪法(根本大法、最高法律效力、特殊机关制定和修改法律(基本法律与一般法律一狱义行政法规国务院及部门规章(各部蛎)地方性法规(地方国家权力机关及其他规范性文件(地方国家机关的决议、决定、和令等民族自治地方的自治条例和单行条例特别行政区法国际条约司法解释二、客户的法律性质公民(自然人(民事权利/行为能力、形式法人(概念、成立要件、形式等)个人独资企业(概念、设立条件)合伙企业:特征、分类及设立条件有限责任公司;特征、设立条件股份有限公司:特征、设立条件外商投资企业
