《2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题汇总六》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2018年12月证券从业《法律法规》强化练习题汇总六（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2018年12月证券从业法律法规强化练习题汇总六第1题、证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。A、协助办理开户手续B、提供期货行情信息C、代理客户进行期货交易D、提供交易设施正确答案：C【参考解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。第2题、根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于()。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4正确答案：B【参考解析】根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员
2、数量不得低于1/2.证券公司的人员数量不得超过1/3。第3题、犯集资诈骗罪的，处()以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。A、1年B、3年C、5年D、10年正确答案：C【参考解析】犯集资诈骗罪的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。第4题、证券发行与承销管理办法规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。A、不少于3个月B、不多于3个月C、不少于12个月D、不多于12个月正确答案：C【参考解析】战略投资者应当承诺获得
3、配售的股票持有期限不少于12个月。第5题、()又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。A、证券自营业务B、证券发行业务C、证券经纪业务D、证券承销业务正确答案：C【参考解析】证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。第6题、美国证券市场是从买卖()开始的。A、铁路债券B、运输股票C、政府债券D、矿山股票正确答案：C【参考解析】美国证券市场是从买卖政府债券开始的。第7题、以下哪种风险不属于系统风险()。A、政策风险B、经济周期波动风险C、利率风险D、信用风险正确答案：D【参考解析】信用风险属于非系统风险。第8题、场外交易市场的价格
4、决定主要方式为()。A、连续竞价方式B、集合竞价方式C、公开竞价方式D、议价方式正确答案：D【参考解析】常识题，场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。第9题、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()检查一次。A、1年B、2年C、3年D、4年正确答案：B【参考解析】按照证券公司客户资产管理业务规范的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。第10题、通常来讲，资产证券化基本运作程序的首要步骤是()。A、组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离B、完善交易结构，进行信用增级C、资产证券化的信用评级D、重组现金流，构造证券化资产正确答案：D【参考解
5、析】通常来讲，资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：(1)重组现金流，构造证券化资产。(2)组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离。(3)完善交易结构，进行信用增级。(4)资产证券化的信用评级。(5)安排证券销售，向发起人支付。(6)挂牌上市交易及到期支付。第11题、股票本身没有价值，但股票是一种代表()的有价证券。A、收益权B、财产权C、物权D、股东权正确答案：B【参考解析】股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。第12题、下列选项中属于自益权的是()。A、股东大会召集请求权B、提起诉讼权C、公司事务的知情权D、股份转让权正确答案：D【参考解析】自益权是指股东仅以个人
6、利益为目的而行使的权利，它包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。第13题、下列()不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。A、证券业从业人员资格管理办法B、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法C、证券从业人员行为守则(试行)D、证券公司融资融券业务试点管理办法正确答案：D【参考解析】证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括证券业从业人员资格管理办法证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法和证券从业人员行为守则(试行)等。选项D属于融资融券方面的法律法规。第14题、()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A、证券服务机构B、证
7、券中介机构C、证券自律性组织D、证券监管机构正确答案：A【参考解析】这是证券服务机构的定义。第15题、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业()，或者吊销其执业证书的处罚。A、36个月B、612个月C、39个月D、312个月正确答案：D【参考解析】期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调查的，由协会责令改正;拒不改正的，给予纪律处分;情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月到12个月，或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款第16题、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或
8、者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。A、30个工作日B、45个工作日C、3个月D、6个月正确答案：B【参考解析】对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。第17题、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。A、公平B、公正C、公开D、同股同价正确答案：C【参考解析】股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。第18题、我国证券法规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前
9、买卖证券，属于()行为。A、内幕交易B、欺诈客户C、内幕信息D、操纵市场正确答案：A【参考解析】考察内幕交易。第19题、北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于()。A、1918年B、1920年C、1914年D、1872年正确答案：A【参考解析】北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于1918年。第20题、储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的()的人民币债券。A、不可流通B、可流通C、可转让D、不可免税正确答案：A【参考解析】考察储蓄国债。第21题、股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是
10、()。A、职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东B、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东C、社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东D、缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东正确答案：B【参考解析】应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。第22题、证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是()。A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B、客户
11、支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C、证券公司借用客户资金，30日内还清D、法律规定的其他情形正确答案：C【参考解析】除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。(3)法律规定的其他情形。第23题、公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司的净资产不低于人民币()万元，有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。A、3000;6000B、3000;5000C、2000;6000D、2000;5000正确答案：A【参考解析】公开发行公司债券应当符合的条件之一是，股份有限公司
12、的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元。第24题、行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A、35B、310C、510D、25正确答案：C【参考解析】违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取510年的证券市场禁入措施。第25题、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的()级账户。A、一B、二C、三D、四正确答案：B【参考解析】客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户，该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。相关推荐：2018年证券从业资格考试各科目必做试题汇总2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）关注万题库证券从业资格考试微信让你轻松通过考试！历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载第26题、证券投资顾问应当遵循()原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务
