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1、设计变更条件下业主对合同价款 控制方法研究 摘 要 设计变更是建设项目合同管理的主要内容，许多工程项目未能实现投资控制 目标主要是由于业主在项目实施过程中不断提出设计变更所造成。为了克服设计 变更对合同价款的影响，人们对设计变更控制进行了深入地研究，提出了许多控制 措施，本文结合国内的实际情况探讨业主方在设计变更条件下对合同价款控制方 法。 本文首先介绍了设计变更与合同价款的概念，指出设计变更是影响合同价款 的主要原因，认为设计变更控制的目标是:控制设计变更的发生量和减少设计变更 对合同价款的影响，提出业主对设计变更要进行全过程控制，以实现对合同价款的 控制。本文阐述了设计变更产生的原因及分类
2、，在项目前期对设计变更的预防控制 措施。通过设计变更控制系统，设计变更控制流程以及设计变更方案评价体系和控 制措施对设计变更实施过程控制；最后讨论了设计变更价款的确定与控制方法。 关键词： 设计变更 合同价款 设计变更控制 设计变更价款 Research on the method of Contract Price control from the owners view under the Design Changes ABSTRACT Design change is important content of construction contract management and pr
3、ojects objects beyond control are contributed to design changes from owner. In order to control and eliminate impact of design changes on project，how to control changes has been lucubrated and many control methods have been put forward，the paper combined with domestic practical status will probe int
4、o the method of contract price control from the owners view under the design changes. This text first introduces the meaning of the design change and contract price， indicate that design changes have tremendous effect on contract price. The objective of design change control is “Controlling the numb
5、er of design changes and reducing impact on projects“，that owners should carry out the whole process control of design change in order to achieve the goal of contract price control. This paper shows the reasons and the classification of design changes，the prevention and control measures for design c
6、hange early in the lifecycle of the project. Owners executes the process control of design change through the design change control system，the procedure for design change control，design change evaluation system and control measures. Finally it discusses the ascertaining and the control methods of de
7、sign change cost. Key words： Design change Contract price Design change control Design change cost 目 录 第一章 绪 论1 1 1.1 本文研究背景和意义 .1 1.1.1 本文研究背景1 1.1.2 本文研究目的及意义1 1.2 国内外研究现状 .3 1.2.1 国外研究现状3 1.2.2 国内研究现状5 1.3 本文研究内容、研究方法和研究框架 .6 1.3.1 本文研究内容6 1.3.2 本文使用的研究方法与手段7 1.3.3 本文研究框架8 第二章 设计变更对合同价款的影响9 9 2.1
8、 设计变更概念的界定 .9 2.1.1 合同变更9 2.1.2 工程变更9 2.1.3 设计变更.10 2.2 合同价款的概念 11 2.3 设计变更对合同价款的影响 12 2.3.1 设计变更与索赔的关系.12 2.3.2 设计变更对合同价款的影响.15 第三章 设计变更原因分析及控制1717 3.1 设计变更的因素分析 17 3.1.1 设计原因.17 3.1.2 外部原因.18 3.1.3 设计改进.18 3.1.4 其它.19 3.2 业主对设计变更预防控制 19 3.2.1 对设计变更预防控制的意义.19 3.2.2 设计阶段的控制策略.20 3.2.3 招投标阶段的控制策略.21
9、第四章 业主对设计变更实施过程的控制2828 4.1 设计变更控制原则 28 4.2 设计变更控制系统 29 4.2.1 设计变更方案评价体系.29 4.2.2 设计变更方案评价的价值工程模型.32 4.2.3 业主方设计变更控制系统的建立.33 4.2.4 业主内部设计变更控制流程.35 4.3 设计变更控制措施 38 4.3.1 工程变更令.38 4.3.2 设计变更确认程序.39 第五章 业主对设计变更价款的控制4343 5.1 设计变更价款的组成 43 5.1.1 设计变更价款的组成.43 5.1.2 设计变更价款组成说明.43 5.2 设计变更价款控制方法 45 5.2.1 设计变更
10、价款的控制程序及方法.45 5.2.2 设计变更价款具体费用的控制方法.47 5.2.3 合同范围外的变更价款控制方法承包商清单机制.51 第六章 总结与展望5252 参考文献5353 附录 1 工程变更申请函5656 附录 2 工程变更令5757 附录 3 工程变更施工指示函5858 附录 4 工程变更确认函5959 致谢6060 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 1 第一章 绪 论 1.1 本文研究背景和意义 1.1.1 本文研究背景 设计变更会对项目的目标控制产生巨大的负面影响，设计变更是导致项目超投资和延误工 期的主要原因。然而在建筑工程项目中，设计变更是普遍存在的，设计变更的干
11、扰必然存在。 由于很难定量化地分析、计算设计变更的影响，所以建筑工程领域自从认识到设计变更对项目 的影响开始，建筑业就不断地同设计变更作斗争。 国外的建筑工程管理领域很重视设计变更的研究，人们已充分认识到设计变更的危害性。 许多研究机构投入大量的人力和财力收集与分析有关设计变更管理的资料，提出许多建设性的 控制手段和定量化地描述设计变更的影响；许多建筑公司和咨询公司在工程实践中不断创造、 改进有利于设计变更控制的程序；而且利用计算机技术实现了计算机辅助设计变更管理系统， 但是现阶段的研究还未能很好地控制设计变更对项目的影响，因此探索如何更好地实现设计变 更管理还是项目管理研究的主要任务。 1.
12、1.2 本文研究目的及意义 由于建设工程项目实施的复杂性、长期性和动态性特点，任何工程承包合同都不可能预见 和覆盖项目实施过程中所有可能的合同条件的变化，因此对于建筑工程项目而言，工程变更是 不可避免的。工程变更对合同价款具有很大的破坏性，而成功的工程变更管理有助于项目投资 目标的实现。对于每一个建设工程项目而言，我们的目标总是阻止或减少变更令的数量和降低 变更令发生时每一个变更令的成本额(“It is always our goal on every project to prevent or reduce the number of change order and to reduce t
13、he cost amount of each one if they do occur”1)。建设项 目工程变更样本统计学分析结果表明，设计变更是建设项目工程变更的主要形式，是控制的重 要对象。研究设计变更的意义及必要性体现在以下几个方面： 首先，设计变更是一种工程风险，设计变更和索赔管理实际上就是风险管理(“Management of design changes and claims is the management of risks“ 2)。 众所周知，工程风险对项目的目标 实现是灾难性事件，风险一旦发生会直接影响项目的投资、进度和质量三大目标的实现。建设 项目中业主的风险意识日益增强
14、，具体表现在要求工程保险、选择不同的合同策略或制定风险 策略来转移风险，但由于大多数业主没有把设计变更与风险联系在一起，从而忽略了设计变更 对项目的影响。实际上设计变更对项目的目标实现具有很大危害性，设计变更是导致项目投资 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 2 失控主要潜在原因，国外有关学者认为：设计变更对建筑工程项目具有灾难性的影响或变更是 导致项目超投资的一个大的潜在原因(“Design Changes can have disastrous effects on a construction project”、“Design Changes carry a large potent
15、ial to drive a project to cost overrun”3)； 建筑工程承包合同的成本突破原因包括变更令和索赔(“Cost overruns in construction contracts include Change Orders and Claims”4)。 其次，工程成本因设计变更而在不断的变化之中。FIDIC合同通用条件8.1条款规定承包商 应勤奋、细致地完成“合同规定”的工作，包括合同明文规定的工作和根据合同合理推断应该 完成的工作，业主可通过发布变更令的方式要求承包商完成新增工作，这就为以后因设计变更 而发生合同价款的变化奠定了基础。工程实践证明：设计变更
16、引起的工期延误等问题使得工程 成本也发生相应的变化，导致建设项目成本从开工之日起便处于不断的变化之中，而且大多数 会不断地增加，直至项目建成。因此对建筑项目而言，最终的价格几乎都不是中标的合同价， 而是工程价格=合同价+变更价格，承包商的报价应考虑设计变更风险，而且承包商通过设计变 更策略可获取额外的收入5。 另外，存在“中索赔轻变更令”观点。在国内的工程建设领域中普遍存在一种过分强调索 赔倾向的观点，承包商认为“以低价中标，靠索赔赚钱” ，这种重视索赔的氛围实际上是对索赔 认识的误解，发生索赔对承包商而言是万不得已的事情，而且业主也最不希望发生索赔，首先 索赔可索而常遇不陪，因为索赔并不是承包商想索赔就能真正得到索赔，工程实践证明：索赔 常常发生事与愿违的情形，甚至伴有负面影响，业主也要针对承包商的索赔展开反索赔，于是 就产生一个权衡利弊问题；其次索赔容易导致业主和承包商之间的矛盾对立，项目信息不流畅、 不对称，因此作为一个有经验的承包商就不会经常通过索赔来额外的创利。对承包商而言 FIDIC合同有三大创收支柱：索赔、工程变更令、和调价公式，但索赔，谈
