索罗斯中欧大学演讲(五讲全)

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1、索罗斯中欧大学系列演讲（五讲）索罗斯中欧大学系列演讲（五讲） 几十年前，为了保卫开放社会，卡尔波普尔将批判的炮火对准了马 克思主义。然而几十年之后，声称是波普尔学生的索罗斯为了保卫开放 社会，却把炮火对准了资本主义。 但那些想把索罗斯对资本主义的批判拉来为社会主义和权威主义 张目的人却失望了， 即便索罗斯批判资本主义， 也只是认为它不够纯粹， 而不是转向另一种更糟糕的制度。 2009年 10月 26日至 30日，索罗斯在布达佩斯中欧大学发表了一 系列演讲，共五部分，系统地阐述了他的反身性理论系统地阐述了他的反身性理论，以及该理论在金以及该理论在金 融和社会科学方面的应用融和社会科学方面的应用，

2、并对未来之路做出了自己的见解并对未来之路做出了自己的见解。按照他的 说法， 此次的金融危机使他许多看法发生了变化， 特别是在社会学领域。 他注意到，资本主义是有缺陷的，缺陷就表现在反身性，当政客们学会 了操纵而不是去理解社会的时候，他们的确可以做得非常成功，然而实 际上，却损害了开放社会的真谛。 在经济上，他利用反身性原理分析了经济危机的形成，认为此次危 机是一次超级大泡沫，是从 70年代以来一次反身性的大爆发。并提出 了加强监管。从某种程度上说，索罗斯对金融危机的批判，其离经叛道 程度比之克鲁格曼有过之而无不及，而且更加实际和靠谱。但在索罗斯 思想充满了独创性和真理因素的同时， 反而是他对于

3、加强监管的呼吁反 而显得危险和空洞，缺乏具体的措施。 该系列演讲其中第一讲是历史和原理部分该系列演讲其中第一讲是历史和原理部分， 着重谈到了卡尔波普尔着重谈到了卡尔波普尔 的影响的影响。第二讲是反身性在金融上的应用第二讲是反身性在金融上的应用，以及对于此次超级泡沫的解以及对于此次超级泡沫的解 释释。第三讲谈到了开放社会第三讲谈到了开放社会，并谈了两种谬误并谈了两种谬误，启蒙性谬误和后现代谬启蒙性谬误和后现代谬 误误，他对于布什政府的恶评也很有意思他对于布什政府的恶评也很有意思。第四讲第四讲，则着重谈到了资本主则着重谈到了资本主 义对开放社会的威胁义对开放社会的威胁， 以及金融等利益集团对于政治

4、的反身性以及金融等利益集团对于政治的反身性。 第五讲第五讲， 谈到了现在的局势和未来的走向，并谈到了中国崛起的问题。谈到了现在的局势和未来的走向，并谈到了中国崛起的问题。 这个系列演讲作为一个完整的整体，对于了解索罗斯社会、经济、 哲学思想有很大的帮助。 第一讲：反身性概论第一讲：反身性概论 在我的一生中， 我制定了一个概念框架帮助我既作为一个对冲基金 经理去挣钱，也作为一个政策导向的慈善家去花钱。但是，框架本身是 无关乎钱财的，它是关于思想和现实之间的关系，而这个问题从很早开 始，就已经被哲学家们广泛地研究。 50年代末，我还是伦敦经济学院的一个学生时，就开始发展我的哲 学。由于我提前一年参

5、加了最后的考试，在我得到学位之前，有一年的 空白时间去打发，可以选择导师对我进行指导，我选择了卡尔波普尔， 一位维也纳出生的哲学家，他的名著开放社会及其敌人已经给我留 下了深刻的印象。 在他的书中，波普尔认为，经验真理不能被绝对地肯定。即便科学 规律也不可能摆脱疑云：他们可以被实验所证伪。也就是说，只要有一 个实验数据证明这个理论是错的，就足以证明整个理论不成立，而哪怕 有再多的数据支持该理论，也无法完全肯定该理论是对的。科学规律实科学规律实 际上是假设性质的际上是假设性质的，而真相永远有待检验而真相永远有待检验。意识形态声称掌握着绝对真 理是胡说八道，因此，他们只能由武力去推行。这适用于共产

6、主义、法 西斯主义、国家社会主义等等。所有这些思想最终都导致镇压。波普尔 提出了一个更具吸引力的社会组织形式：开放社会开放社会，一个人们自由持有一个人们自由持有 不同意见的开放社会不同意见的开放社会，法律规则允许不同意见和利益的人和平相处法律规则允许不同意见和利益的人和平相处。在 这里，经历过纳粹和共产主义占领的匈牙利，我发现开放社会的理念具 有极大的吸引力。 当我阅读波普尔时，我也在学习经济理论，我发现在波普尔强调知 识永远是不完备的同时，经济学理论却有完全竞争理论，并假设知识是 完备的，我被两者的矛盾难住了。这使我开始怀疑经济理论的假设。这 是我哲学上的两大理论启示。当然，我的哲学也深深地

7、植根于我个人的 历史。 我一生中的经验成型于 1944年德国对匈牙利的占领。那时我还不 到 14岁，拥有不错的富裕中产阶级背景，但突然之间，就因为我是犹 太人，就面临着被驱逐和杀害的前景。 幸运的是我的父亲对这种非常态的事情是有充分准备的。 他经历过 俄国革命，那是他一生的宝贵经验。在那之前，他是一个雄心勃勃的年 轻人，一战爆发后，他自愿参加了奥匈军队。他被俄国人俘虏，送到西 伯利亚去成了战俘。由于野心，他成了犯人们自制报纸的编辑。这份报 纸是手工写在一个木板上的，名字就叫“木板”。这份工作使他非常受 欢迎，他被选为囚犯的代表。之后，一些士兵逃离了邻近的集中营，该 营的囚犯代表被报复性枪杀。

8、我父亲不想坐以待毙等待同样的事情发生 在他所在的集中营里，就组织了个小组领导了一次越狱。他的计划是造 一个木筏航行进入大海，但他的地理知识太缺乏，他不知道西伯利亚所 有河流都流向北冰洋。他们漂流了几个星期才意识到是在漂向北冰洋， 又花了好几个月穿过重重的针叶林，寻找道路回到文明。与此同时，俄 国革命爆发，他们又卷入其中。经过了一系列的冒险之后，我的父亲才 终于回到了匈牙利， 如果他当时留在集中营不逃走， 应该早就回到家了。 我父亲回到家已经变了一个人。俄国革命期间的经历深深影响了 他。他失去了他的野心，除了享受生活之外什么也不想。他传授给他孩 子的价值观和我们生活的环境流行的也截然不同。他不想

9、敛财，也不想 成为社会支柱，只想干活挣钱恰好能过日子就行。我记得一次滑雪度假 之前，被他派去向他的一个主要客户借钱，之后我父亲不高兴了好几个 星期，因为他不得不加紧干活还钱。虽然我们日子过得还算宽松，但我 们不属于那种布尔乔亚式的家庭，我们为自己的与众不同而骄傲。 1944年， 当德国占领了匈牙利， 我父亲马上明白这不是正常的时世， 也不能按正常的法则办事。他给他的家人和不少其他人弄来了假身份 证，那些人有的付了钱，有的是免费的。大部分人幸免于难了。那是他 最好的时光。 用假身份生活也成了我的一次刺激的体验。 我们处于致命的危险之 中，周围就有人死亡，但我们不仅活着，还帮助了别人。我们和天使是

10、 一伙儿的，战胜了不可一世的魑魅魍魉。这让我感到很特别。这是多么 High的冒险。有父亲做可靠的向导，我顺利地度过了艰辛。一个 14岁 的孩子还能要求什么？ 经历了逃脱纳粹的快感之后，在苏联占领期间，匈牙利的生活开始 失去光泽，我需要寻找新的挑战。在我父亲的帮助下，我找到了离开匈 牙利的路。当我 17岁时，我成了伦敦的一名学生。在我的研究中，我 主要的兴趣是深入了解我所诞生的这个古怪世界。但我必须承认，我也 怀有一些成为大哲学家幻想。我相信，我已经获得了把我和其他人区别 开的智慧之光。 在伦敦的生活真是令人大失所望。我没有钱，单身一人，没人对我 说的话感兴趣。但即使可恶的生活迫使我靠更世俗的方

11、式谋生，我也没 有放弃哲学雄心。在结束学业后，我有一串错误的开始。最后，我在纽 约套利交易的位置上稳住了。但空闲时我仍然继续我的哲学研究。 这就是我第一篇重要文章的来历，题目是“意识的负担”。这是一 次试图把波普尔的“开放和封闭社会的框架”进行模型化的尝试。 它把 有机社会和传统的思维方式联系在一起。封闭社会与教条方式相联系， 开放社会与批判方式相联系。我不能妥善解决的问题是，我无法将思维 方式和真实社会事件之间联系的属性进行分解。这个问题一直困扰着 我，这是我怎么想到要发明“反身性”这个概念的历程，这个概念我呆 会儿要详细探讨。 事有凑巧，反身性概念提供给我一个观察金融市场的新方法，这个 方

12、法比当时流行的理论更好。它提供给了我一个判断依据，首先是作为 一名证券分析师，然后是对冲基金经理都能用上。我感觉就像做出了一 个重大的发现，能够满足我成为一个大哲学家的幻想。某一刻，当我的 商业生涯遇到障碍时，我立马掉转船头，全力向哲学进发。因为我太珍 惜我的发现，一刻也不想离开它。我感觉反身性理论需要更深地挖掘。 当我越来越深地对这个题目进行钻研时， 我在我自己构建的迷宫中迷失 了。一天早晨，我发现自己看不懂昨晚刚写的东西了。在那一刻，我决 定放弃我的哲学探索，集中精力挣钱。只有在很多年以后，成为一个成 功的对冲基金经理之后，再回到我的哲学中去。 1987年，我出版了第一本书金融炼金术。那本

13、书里我试图解释 我金融市场操作的哲学基础。这本书吸引了一些人的注意，大部分对冲 基金行业内的人都读过，商学院也在教授。但是书中的哲学争论却没有 给人留下多少印象，它更多被理解为一个成功生意人的虚荣心，赚了钱 就幻想自己是哲学家。 我自己也开始怀疑到底是不是做出了重大的发现。 毕竟我是在对付 一个自古以来就被哲学家探索来探索去的课题。 我有什么样的理由去认 为自己做出了新的发现，特别是别人都没有这么认为的时候？毫无疑 问，概念框架是对我个人有益的，但似乎别人不认为它有这么大价值。 我不得不接受别人的判断。我没有放弃我对哲学的兴趣，但我已经只把 它当做我个人的偏好。我的生意和慈善活动（慈善已经越来

14、越成为我生 活中重要的一部分）中，我继续按照这个概念框架行事，每次我写一本 书，也会忠诚地重申我的论点。这对我发展我的概念框架有帮助，但我 仍然认为自己是一个失败的哲学家。有一次，我还发表了一篇题目为 “一个失败哲学家的再尝试”的演讲。 但这一切都因为 2008年的金融危机而改变了。我的概念框架使我 首先预见了危机，又在危机终于发生时利用来去处理它。我在对事件解 释和预测上做得比大部分人都好。 这改变了我和其他许多人对理论的评 价，我的哲学不再是个人的事情了，它值得当做理解现实的一种潜在贡 献予以严肃重视。这是促使我做这一系列讲座的原因。 言归正传。 今天我会从整体上解释“易错性易错性”和和“

15、反身性反身性”这两个 概念。明天我将它们应用到金融市场，之后，应用到政治上。这还将引 入“开放社会”的概念。在第四讲，我会探讨市场价值和道德价值的差 异，第五讲，我会提出 一些预测，以及针对此时此刻的一些处方。 我可以把核心思想用两个相对简单的命题来阐述。其一是其一是，当一件当一件 事情有人参与时事情有人参与时，参与者对世界的看法始终是片面的参与者对世界的看法始终是片面的、歪曲的歪曲的，这是易这是易 错性原则错性原则。另一个命题是另一个命题是，这些歪曲的观点能反过来影响到的与该观点这些歪曲的观点能反过来影响到的与该观点 有联系的事情有联系的事情，因为错误的观点会导致不适当的行动因为错误的观点会

16、导致不适当的行动，从而影响事件本从而影响事件本 身身。这就是反身性原则这就是反身性原则。例如，把吸毒成瘾者看成是罪犯导致他们真的 产生犯罪行为。因为误解了问题并干扰了对吸毒者适当的治疗。另一个 例子是，声称政府是不好的，往往也导致糟糕的政府。 易错性和反身性都是纯粹的常识。因此，当我的批评者说，我只是 陈述了显而易见的事实时，他们是对的，但只是在最简单的层次上是对 的。让我主张更有趣的是，它们的意义并未得到普遍的赞赏。特别是反 身性的概念，经济学理论一直刻意回避甚至否认它。因此，我的概念框 架值得认真对待，不是因为它是一个新的发现，而是因为像反身性这样 常识性的东西被刻意忽略了。 在经济学领域中，反身性并没有位置，经济学家总是希望找到确定 的东西，然而，我却说不确定性是人类事务的关键性特征。经济理论是经济理论是 建立在均衡概念之上的建立在均衡概念之上的，但这个概念与反身性概念直接矛盾但这个概念与反身性概念直接矛盾。正如我会 在下一讲讲到的，这两个概念产生了两个对金融市场完全不同的解释。 易错性的概念没有什么争议。人