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1、 1 重要提示重要提示 本公司发行本期超短期融资券已在中国银行间市场交易商本公司发行本期超短期融资券已在中国银行间市场交易商 协会注册， 注册不代表交易商协会对本期超短期融资券的投资价协会注册， 注册不代表交易商协会对本期超短期融资券的投资价 值作出任何评价， 也不代表对本期超短期融资券的投资风险作出值作出任何评价， 也不代表对本期超短期融资券的投资风险作出 任何判断。投资者购买本公司本期任何判断。投资者购买本公司本期超短期融资券， 应当认真阅读超短期融资券， 应当认真阅读 本募集说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准本募集说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准 确性、
2、 完整性和及时性进行独立分析， 并据以独立判断投资价值，确性、 完整性和及时性进行独立分析， 并据以独立判断投资价值， 自行承担与其有关的任何投资风险。自行承担与其有关的任何投资风险。 本公司董事会已批准本募集说明书， 全体董事承诺其中不存本公司董事会已批准本募集说明书， 全体董事承诺其中不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、 完整性、及时性承担个别和连带法律责任。完整性、及时性承担个别和连带法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保本公司负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保 证
3、本募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。证本募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、 受让等合法手段取得并持有本公司发行的超短凡通过认购、 受让等合法手段取得并持有本公司发行的超短 期融资券，均视同自愿接受本募集说明期融资券，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约书对各项权利义务的约 定。定。 本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履 行义务，接受投资者监督。行义务，接受投资者监督。 截至本募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿截至本募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿 债能力的重大
4、事项。债能力的重大事项。 本募集说明书属于补充募集说明书， 投资人可通过发本募集说明书属于补充募集说明书， 投资人可通过发行人在行人在 相关平台披露的募集说明书查阅历史信息。相关链接详见“第十相关平台披露的募集说明书查阅历史信息。相关链接详见“第十 三章备三章备查文件”。查文件”。 1 目目 录录 第一章第一章 释释 义义 . 3 一、常用名词释义一、常用名词释义 3 二、专用技术词语释义二、专用技术词语释义 4 三、其他相关名词释义三、其他相关名词释义 5 第二章第二章 风险提示与说明风险提示与说明 . 6 一、本期超短期融资券的投资风险一、本期超短期融资券的投资风险 6 二、发行人的相关风
5、险二、发行人的相关风险 6 第三章第三章 发行发行条款条款 . 13 一、本期融资券主要条款一、本期融资券主要条款 13 二、本期融资券发行安排二、本期融资券发行安排 14 第四章第四章 募集资金运用募集资金运用 . 16 一、募集资金运用计划一、募集资金运用计划 16 二、承诺二、承诺 17 三、偿债保障措施三、偿债保障措施 17 第五章第五章 发行人基本情况发行人基本情况 . 19 一、发行人基本情况一、发行人基本情况 19 二、发行人历史沿革二、发行人历史沿革 19 三三、发行人出资人及实际控制人情况、发行人出资人及实际控制人情况 20 四、发行人的独立性四、发行人的独立性 22 五、发
6、行人子公司及参股公司情况五、发行人子公司及参股公司情况 23 六、发行人治理结构及内部控六、发行人治理结构及内部控制制 33 七、人员基本情况七、人员基本情况 42 八、发行人经营情况分析八、发行人经营情况分析 45 九、发行人主要在建和拟建项目情况九、发行人主要在建和拟建项目情况 64 十、发行人发展战略及目标十、发行人发展战略及目标 67 十一、发行人所在行业分析十一、发行人所在行业分析 68 十二、发行人行业地位及竞争优势十二、发行人行业地位及竞争优势 79 十三、发行人其他重大事项十三、发行人其他重大事项 82 第六章第六章 发行人财务状况分析发行人财务状况分析 . 85 一、总体财务
7、情况一、总体财务情况 85 二、财务报表合并范围及其变化二、财务报表合并范围及其变化 85 三、财务会计信息三、财务会计信息 87 四、主要财务数据及指标分析四、主要财务数据及指标分析 94 五、有息债务情况五、有息债务情况 119 六、发行人关联交易情况六、发行人关联交易情况 120 七、发行人或有事项七、发行人或有事项 123 北京粮食集团有限责任公司 2018 年度第五期超短期融资券募集说明书 2 八、发行人受限资产情况八、发行人受限资产情况 123 九、发行人持有衍生产品情况九、发行人持有衍生产品情况 124 十、发行人持有重大理财产品情况十、发行人持有重大理财产品情况 124 十一、
8、发行人海外投资情况十一、发行人海外投资情况 124 十二、发行人直接债务融资计划十二、发行人直接债务融资计划 124 十三、发行人其他财务重要事项十三、发行人其他财务重要事项 125 第七章第七章 发行人的信用评级和资信状况发行人的信用评级和资信状况 . 126 一、信用评级情况一、信用评级情况 126 二、发行人及子公司资信情况二、发行人及子公司资信情况 128 三、发行人其他资信重要事项三、发行人其他资信重要事项 131 第八章第八章 债务融资工具信用增进债务融资工具信用增进 . 132 第九章第九章 税税 项项 . 133 一、增值税一、增值税 133 二、所得税二、所得税 133 三、
9、印花税三、印花税 133 第十章第十章 信息披露信息披露 . 134 一、发行文件一、发行文件 134 二、定期披露信息二、定期披露信息 134 三、重大事项三、重大事项 134 四、本金兑付和付息事项四、本金兑付和付息事项 135 第十一章第十一章 违约责任与投资者保护机制违约责任与投资者保护机制 . 136 一、违约事件和违约责任一、违约事件和违约责任 136 二、投资者保护机制二、投资者保护机制 136 三、不可抗力三、不可抗力 141 四、弃权四、弃权 142 第十二章第十二章 本期超短期融资券发行相关的机构本期超短期融资券发行相关的机构 . 143 第十三章第十三章 备查文件和查询地
10、址备查文件和查询地址 . 146 一、备查文件一、备查文件 146 二、文件查询地址二、文件查询地址 146 附录附录 1：有关财务指标的计算：有关财务指标的计算公式公式 148 3 第一章第一章 释释 义义 本募集说明书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义：本募集说明书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义： 一、常用名词释义一、常用名词释义 京粮集团/公司/发行人 指北京粮食集团有限责任公司 京粮食品 指北京京粮食品有限公司1 公司本部/母公司 指北京粮食集团有限责任公司本部 注册总额度 指发行人在中国银行间市场交易商协会注册的总计 为40亿元人民币的超短期融资券最高待偿额度 非
11、金融企业债务融资工具 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发 行的，约定在一定期限还本付息的有价证券 超短期融资券 具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行 的，约定在270天内还本付息的债务融资工具 本期超短期融资券 期限为270天，发行总额为5亿元的北京粮食集团有 限责任公司2018年度第五期超短期融资券 本次发行 指本期超短期融资券的发行 募集说明书 本公司为本期超短期融资券的发行而根据有关法律 法规制作的北京粮食集团有限责任公司2018年度 第五期超短期融资券募集说明书 发行文件 在本期发行过程中必需的文件、材料或其他资料及 其所有修改和补充文件（包括但不限于本募集说明 书及
12、发行公告） 申购要约 指簿记管理人为本期超短期融资券的发行而制作的 北京粮食集团有限责任公司2018年度第五期超短 期融资券申购要约 人民银行 指中国人民银行 交易商协会 指中国银行间市场交易商协会 12017 年 9 月 6 日，北京京粮股份有限公司更名为北京京粮食品有限公司。 北京粮食集团有限责任公司 2018 年度第五期超短期融资券募集说明书 4 上海清算所 指银行间市场清算所股份有限公司 承销团 指主承销商根据北京粮食集团有限责任公司 2017-2019年度超短期融资券承销协议而组织的， 由主承销商和承销商组成的承销组织。 主承销商 联席主承销商 指江苏银行银行股份有限公司 指上海银行
13、银行股份有限公司 簿记建档 指发行人和主承销商协商确定利率 （价格） 区间后， 承销团成员/投资人发出申购定单，由簿记管理人记 录承销团成员/投资人认购债务融资工具利率（价 格）及数量意愿，按约定的定价和配售方式确定最 终发行利率（价格）并进行配售的行为。集中簿记 建档是簿记建档的一种实现形式，通过集中簿记建 档系统实现簿记建档过程全流程线上化处理。 簿记管理人 指制定簿记建档程序及负责实际簿记建档的操作 者，本期超短期融资券发行期间由江苏银行股份有 限公司担任 余额包销 本期超短期融资券的主承销商按照北京粮食集团 有限责任公司2017-2019年度超短期融资券承销协 议的规定，在规定的发行日
14、后，将未售出的本期 超短期融资券全部自行购入的行为 银行间市场 指全国银行间债券市场 北金所 北京金融资产交易所有限公司 工作日 指北京市的商业银行的对公营业日（不包括法定节 假日或休息日） 节假日 指国家规定的法定节假日和休息日 元 指人民币元 二、专用技术词语释义二、专用技术词语释义 豆粕 指大豆经过提取豆油后的一种副产品， 是制作牲畜与家 禽饲料的主要原料， 还可以用于制作糕点食品， 健康食 品以及化妆品和抗菌素原料 北京粮食集团有限责任公司 2018 年度第五期超短期融资券募集说明书 5 红曲 指以籼米为原料， 采用现代生物工程技术分离出优质的 红曲霉菌经液体深层发酵精致而成， 是一种
15、纯天然、 安 全性高、有意于人体健康的食品添加剂 洛伐他汀 指八十年代上市的新型调整血脂药 保粮率 指全部的储存粮食扣除因保存不当、自然损失的粮食 后，保存良好的粮食占全部储存粮食的比率 粕库 指贮存压榨后残留物质的仓库 立筒仓 指储量大、占地面积小、装卸系统配套、机械化程度高 是现代化粮仓 大豆磷脂 指一种混合磷脂，是人体细胞的基本成分，对神经、生 殖、 激素等有重要关系， 具有很高的营养价值和医用价 值 大豆纺织纤维 指以榨掉油脂的大豆豆粕为原料， 提取植物球蛋白经合 成后制成的新型再生植物蛋白纤维。 穿着舒适， 手感柔 软，可制成羊毛衫、内衣、西装、床上用品等 大豆雌酮 指从大豆提取的一
16、种性激素， 可以用于治疗子宫发育不 全、月经失调、更年期障碍等 三、其他相关名词释义三、其他相关名词释义 发改委 指中华人民共和国国家发展和改革委员会 北京市国资委 指北京市国有资产监督管理委员会 财政部 指中华人民共和国财政部 6 第第二二章章 风险提示与说明风险提示与说明 本期超短期融资券无担保，风险由投资人自行承担。投资人购买本期超短 期票据，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资 判断。本期超短期票据依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风 险，由投资者自行负责。如发行人未能兑付或者未能及时、足额兑付，主承销 商、联席主承销商与承销团成员不承担兑付义务及任何连带责任。投资者在评 价和认购本期超短期融资券时，应特别认真地考虑下列各种风险因素： 一、本期一、本期超短期融资券超短期融资券的投资风险的投资风险 （一）利率风险（一）利率风险 在本期超短期融资券存续期限内，受国民经济总体运行状况、经济周期和 国家财政、货币政策的影响，市场利率存在变化的可能性。超短期融资券属于 利率敏感型投资品种，其投资价值将随利率变化而变动。利率的波动
