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1、北京供销社投资管理中心 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 1 重要提示重要提示 北京供销社投资管理中心北京供销社投资管理中心(以下简称以下简称“本公司本公司”)发行本期超短期融资券已发行本期超短期融资券已 在中国银行间市场交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本期超短期融在中国银行间市场交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本期超短期融 资券的投资价值作出任何评价，也不代表对本期超短期融资券的投资风险作资券的投资价值作出任何评价，也不代表对本期超短期融资券的投资风险作 出任何判断。投资者购买本公司本期超短期融资券，应当认真阅读本募集说出任何判断。投资者购买本公司本期超短期融资券，应当
2、认真阅读本募集说 明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时 性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资 风险。风险。 本公司总经理已批准本募集说明书，全体理事承诺其中不存在虚假记本公司总经理已批准本募集说明书，全体理事承诺其中不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担 个别和连带法律责任。个别和连带法律责任。 本
3、公司负责人和主管会计工作的负责人本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说会计机构负责人保证本募集说 明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本公司发行的超短期融资券凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本公司发行的超短期融资券 的，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。的，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。 本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务，接受接受 投资者监督。投资者监督。 截至本募集说明书签
4、署日截至本募集说明书签署日，除已披露信息外除已披露信息外，本公司无其他影响偿债能本公司无其他影响偿债能 力的重大事项。本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行力的重大事项。本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行 义务，接受投资者监督。义务，接受投资者监督。 北京供销社投资管理中心 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 2 目目录录 重要提示重要提示.1 第一章第一章释释义义.4 一、常用名词释义4 二、专用技术词语释义5 三、专业、技术术语6 第二章第二章风险提示及说明风险提示及说明.8 一、本期超短期融资券的投资风险8 二、发行人的相关风险8 第三章第三章发行
5、条款发行条款.16 一、本期超短期融资券发行条款16 二、本期超短期融资券发行安排17 第四章第四章募集资金用途募集资金用途.19 一、募集资金用途19 二、发行人承诺20 三、偿债保障措施20 第五章发行人基本情况第五章发行人基本情况.22 一、公司概况22 二、发行人历史沿革22 三、发行人控股股东及实际控制人23 四、发行人与控股股东的独立性28 五、发行人控股子公司及参股公司情况29 六、发行人内部组织架构情况41 七、发行人高级管理人员和员工情况53 八、发行人主营业务经营状况54 九、发行人在建项目和未来投资计划90 十、发行人未来三年发展规划94 十一、行业状况及发展前景96 十
6、二、发行人在行业中的地位和竞争优势102 第六章发行人财务状况第六章发行人财务状况.106 一、发行人财务报告编制及审计情况106 二、合并报表范围变更内容及原因110 北京供销社投资管理中心 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 3 三、发行人近三年及一期主要财务数据113 四、发行人主要财务指标124 五、发行人财务分析124 六、有息债务情况149 七、发行人关联方及关联交易情况150 八、发行人或有事项情况152 九、资产抵押、质押、担保和其他限制用途情况153 十、金融衍生品和重大投资理财产品交易情况155 十一、海外金融资产、权益性投资、资产重组收购等境外投资情况155 十二
7、、直接债务融资计划155 十三、其他重大事项155 第七章第七章发行人的资信状况发行人的资信状况.156 一、历史评级情况156 二、发行人信用评级情况156 三、发行人资信情况157 第八章第八章本期超短期融资券的信用增进情况本期超短期融资券的信用增进情况.160 第九章第九章税项税项.161 一、增值税161 二、所得税161 三、印花税161 第十章第十章信息披露信息披露.162 一、信息披露机制162 二、信息披露安排162 第十一章第十一章违约责任与投资者保护机制违约责任与投资者保护机制.164 一、违约事件164 二、违约责任164 三、投资者保护机制164 四、不可抗力169 五
8、、弃权169 第十二章第十二章发行的有关机构发行的有关机构.170 第十三章第十三章备查文件和查询地址备查文件和查询地址.172 一、备查文件172 二、查询地址172 附录一附录一主要财务指标计算公式主要财务指标计算公式.173 北京供销社投资管理中心 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 4 第一章第一章释释义义 在本募集说明书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义： 一、常用名词释义一、常用名词释义 供销投资中心/发行 人/公司/本公司 指北京供销社投资管理中心 注册总额度指发行人在中国银行间市场交易商协会注册的总计为 40 亿元人民币的超短期融资券最高待偿额度 非金融企业债务
9、融 资工具 指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的， 约定在一定期限内还本付息的有价证券 超短期融资券指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的， 约定在一定期限还本付息的债务融资工具 本期超短期融资券指发行额度为 5 亿元人民币的北京供销社投资管理中心 2018 年度第三期超短期融资券 本次发行指本期超短期融资券的发行 募集说明书指发行人为本期超短期融资券的发行而根据有关法律法 规制作的北京供销社投资管理中心 2018 年度第三期超 短期融资券募集说明书 申购要约指簿记管理人为本期超短期融资券的发行而制作的 北京 供销社投资管理中心 2018 年度第三期超短期融资券申购 要约
10、 人民银行指中国人民银行 交易商协会指中国银行间市场交易商协会 上海清算所指银行间市场清算所股份有限公司 主承销商指北京银行股份有限公司 承销团指主承销商为本次发行根据承销团协议组织的、 由主承销 商和承销团其他成员组成的承销团 承销协议指主承销商与发行人签订的 银行间债券市场非金融企业 债务融资工具承销协议 集中簿记建档指发行人和主承销商协商确定利率（价格）区间后，承销 团成员/投资人发出申购定单，由簿记管理人记录承销团 成员/投资人认购债务融资工具利率（价格）及数量意愿， 北京供销社投资管理中心 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 5 按约定的定价和配售方式确定最终发行利率 （价格
11、） 并进 行配售的行为。集中簿记建档是簿记建档的一种实现形 式， 通过集中簿记建档系统实现簿记建档过程全流程线上 化处理 簿记管理人指制定集中簿记建档流程及负责具体集中簿记建档操作 的机构 银行间债券市场 非金融企业债务融 资工具管理办法 指中国人民银行颁布的 银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法 工作日北京市的商业银行对公营业日 （不包括法定节假日或休息 日） 元如无特别说明，指人民币元 评级公司/中诚信指中诚信国际信用评级有限责任公司 余额包销指本期超短期融资券的主承销商按照 银行间债券市场非 金融企业债务融资工具承销协议 的规定， 在规定的发行 日后， 将未售出的超短期融资券全
12、部自行购入的承销方式 北金所北京金融资产交易所有限公司 二、专用技术词语释义二、专用技术词语释义 百花蜂业指北京百花蜂业科技发展股份公司 世欣佳兴指北京世欣佳兴控股集团有限公司 亿客隆商业指北京亿客隆商业有限公司 东方信捷指北京东方信捷物流有限责任公司 京农控股指北京京农控股集团有限公司 南方弘泰指北京南方弘泰投资经营有限责任公司 中兴佳联指北京中兴佳联商贸有限责任公司 果品公司指北京市果品有限公司 再生资源公司指北京市再生资源利用开发集团有限责任公司 世欣控股北京世欣控股有限公司 北京供销社投资管理中心 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 6 世欣宇成指北京世欣宇成资产经营管理有限责
13、任公司 欣和投资指北京欣和投资管理有限公司 海龙集团指北京海龙资产经营集团有限公司 世欣仁达指北京世欣仁达小额贷款股份有限公司 世欣瑞达指北京世欣瑞达小额贷款有限公司 世欣顺达指北京世欣顺达小额贷款有限公司 世欣腾达指北京世欣腾达小额贷款有限公司 世欣智达指北京世欣智达小额贷款有限公司 世欣通达指北京世欣通达小额贷款有限公司 世欣和顺指北京世欣和顺典当行有限公司 世欣和泰指北京世欣和泰典当行有限公司 世欣东方世欣东方（北京）文化集团有限公司 世欣博瑞北京世欣博瑞投资管理有限公司 赛欧公司北京市赛欧工贸有限公司 供销房地产北京市供销房地产开发公司 弘棉实业北京弘棉实业有限责任公司 京合智森河北京
14、合智森文化传播股份有限公司 北供置业北京北供置业有限责任公司 三三、专业专业、技术术语技术术语 农资指农业生产资料的简称，主要包括化肥、农药、农膜、 种 子、饲料、兽药、小型农机具及配件等 农膜指用于农业生产的各种化学薄膜，按用途可分为地膜、 大 棚膜等 化肥淡储指为解决化肥常年生产、 季节使用的矛盾， 促进化肥企业 均衡生产， 满足用肥旺季农业生产需要， 国家发改委和财 政部建立的淡季化肥储备制度 北京供销社投资管理中心 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 7 再生资源指再生资源相关产品的总称， 主要包括废旧金属、 废旧塑 料、废造纸原料、电子废弃物、废玻璃、废旧汽车等 农产品指来源
15、于农业的初级产品，主要包括蔬菜、花卉、瓜果、 粮油作物等 日用消费品指日用消费品相关产品的总称，主要包括日化、食品、 百 货等 新网工程指新农村现代流通服务网络工程 北京供销社投资管理中心 2018 年度第三期超短期融资券募集说明书 8 第二章第二章风险提示及说明风险提示及说明 投资者在评价发行人此次发行的超短期融资券时投资者在评价发行人此次发行的超短期融资券时，除本募集说明书提供除本募集说明书提供 的各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素：的各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素： 一、本期一、本期超短期融资权超短期融资权的投资风险的投资风险 （一）利率风险（一）利率风险 受国民
16、经济总体运行状况、经济周期和国家宏观政策的影响，市场利率 存在波动的可能。在本期超短期融资券存续期限内，若市场利率波动，将使 投资者投资本期超短期融资券的收益水平出现波动。 （二）偿付风险（二）偿付风险 本期超短期融资券不设担保，按期足额兑付完全取决于发行人的信用。 在本期超短期融资券的存续期内，如果由于不可控制的市场及环境变化，发 行人不能从预期的还款来源中获得足够资金，将可能影响本期超短期融资券 按时足额兑付。 （三）流动性风险（三）流动性风险 本期超短期融资券虽具有良好资质及信誉，发行之后在银行间债券市场 流通，但发行人无法保证本期超短期融资券在债券市场交易流通的活跃性， 若本期超短期融资券流通不活跃，可能影响其流动性。 二、发行人的相关风险二、发行人的相关风险 （一）财务风险（一）财务风险 1、短期偿债压力较大风险、短期偿债压力较大风险 2015-2017 年末及 2018 年 1 季度末，发行人流动负债分别 662,464.32 万 元、835,676.19 万元 1,196,963.69 万元和 1,168,306.74 万元，占负债总
