华泰证券股份有限公司合规管理制度

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1、 - 1 - 华泰证券股份有限公司 合规管理制度 （2013 年 3 月修订） 第一章第一章 总总 则则 第一条 为加强公司内部合规管理，增强自我约束能力，实现持续规范 发展，保障公司依法合规经营，防范合规风险，依据中华人民共和国证券 法、证券公司监督管理条例、证券公司合规管理试行规定等法律、 法规和规范性文件，制定本制度。 第二条 本制度所称合规是指公司及其工作人员的经营管理和执业行 为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度， 以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则 （以下统称 “法 律、法规和准则”）。 本制度所称的合规风险，是指因公司或其工作人员

2、的经营管理或执业行 为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财 产损失或声誉损失的风险。 第三条 本制度所称的合规管理是指公司制定和执行合规管理制度，建 立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。 第四条 合规是公司所有员工的共同责任，公司推行合规经营、全员合 规、合规从高层做起以及合规创造价值的理念，倡导和推进合规文化建设， 培育全体员工的合规意识。 - 2 - 第五条 合规是公司经营活动的组成部分。公司为合规管理提供物质保 障和必要的人力、物力、财力和技术支持，确保合规总监及其他合规管理人 员切实有效履行职责。 第二章第二章 合规管理的目标和基本原则合规管理

3、的目标和基本原则 第六条 公司合规管理的目标是通过建立健全合规管理机制，制定和执 行合规管理制度，推动合规文化建设，实现对合规风险的有效识别和主动管 理，增强自我约束能力，促进全面风险管理体系建设，保障公司的经营管理 和所有员工的执业行为符合法律、法规和准则，切实防范合规风险，确保依 法合规经营，促进公司的可持续发展，实现公司自身合规与外部监管的有效 互动。 第七条 公司合规管理的基本原则： （一）全面性原则。合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支 机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个业务环节，确保不存 在合规管理的空白或漏洞。 （二）主动性原则。公司及其全体工作人员在其经营

4、管理和执业行为中 应当主动执行合规制度，主动寻求合规支持；公司各部门、分支机构及其员 工发现违法违规行为或和合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监或 合规管理部门报告；合规管理制度应当随着国家法律法规、政策制度等外部 环境的改变和公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化及时进 行相应的修改或完善。 （三） 独立性原则。 合规总监和合规管理部门具有独立性， 公司的股东、 董事和高级管理人员不得违反规定的职责和程序，直接向合规总监和合规管 - 3 - 理部门下达指令或者干涉其工作；公司的董事、监事、高级管理人员和各部 门、分支机构应当支持和配合合规总监和合规管理部门的工作，不得以任何

5、理由限制、阻挠合规总监和合规管理部门履行职责。 （四）合理性原则。合规管理应当符合国家有关法律法规和中国证监会 的有关规定，与公司经营规模、业务范围、合规状况及公司所处的环境相适 应，以合理的成本实现合规管理的目标，保障公司各项业务健康规范运行。 第三章第三章 董事会、监事会、高级管理人董事会、监事会、高级管理人员的合规职责员的合规职责 第八条 公司董事会、监事会和高级管理人员依照法律、法规和公司章 程的规定， 履行与合规管理有关的职责， 对公司合规管理的有效性承担责任。 公司各部门和分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执 业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性

6、承担责 任。 第九条 董事会是公司合规管理的最高决策机构，负责公司合规管理基 本政策的审批、评估和监督实施，对公司合规管理的有效性承担责任。其在 公司合规管理中的具体职责主要是： （一）审议批准合规管理的基本制度并监督实施，按照规定对合规管理 情况进行检查评价； （二）监督经营管理层在合规总监及合规管理部门协助下有效实施合规 管理； （三）根据法律法规和规范性文件的规定，任免和考核合规总监，设立 合规部门或指定有关部门协助合规总监履行合规管理职责； - 4 - （四）对中国证监会、外部审计机构和合规总监等对公司合规管理提出 的问题和建议认真研究并督促落实； （五）审议公司向监管机构报送的中期合

7、规报告和年度合规报告； （六）保障合规总监的独立性，对合规总监履职情况进行监督和评价； （七）法律、法规、规范性文件及公司章程规定的其他合规管理职责。 第十条 公司董事会下设合规与风险管理委员会。负责协助董事会对公 司的总体风险管理进行监督，并将之控制在合理的范围内，以确保公司内部 管理制度、业务规则、重大决策和主要业务活动等的合规性，并确保公司能 够对与公司经营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理计划。合规与风 险管理委员会对董事会负责，向董事会报告工作，其在公司合规管理中的具 体职责主要是： （一）拟定公司总体合规与风险管理政策供董事会审议； （二）规定用于公司合规与风险管理的战略结构和

8、资源，并使之与公司 的内部合规与风险管理政策相兼容； （三）制定重要风险的界限； （四）对相关的合规与风险管理政策进行监督、审查和向董事会提出建 议； （五）董事会赋予的其他职责。 第十一条 公司监事会依据法律、法规及公司章程对董事会、经营管理 层和合规总监履行合规职责的情况进行监督。 第十二条 公司股东、董事和监事不得违反中华人民共和国公司法 等法律、法规和公司章程的规定，干预合规总监及合规管理部门的工作。 - 5 - 第十三条 公司经营管理层负责遵照董事会制定的合规管理基本制度， 在合规总监和合规管理部门的协助下，制定具体的合规制度并监督执行，确 保公司合规管理基本制度和各项具体的合规制度

9、得以遵守。经营管理层的合 规职责主要是： （一）根据董事会批准的合规管理基本制度，建立健全公司合规管理的 组织架构、控制机制和制度，在合规总监和合规管理部门的协助下，制定具 体的合规管理制度并监督执行，确保公司合规管理基本制度和各项具体的合 规制度得以遵守，对公司合规管理的有效性承担相应责任； （二）为合规总监和合规管理部门履行职责提供必要的人力、物力、财 力和技术支持，保障合规总监和合规管理部门享有履行职责所必要的知情 权、调查权，保障合规总监参加或者列席与其履行职责相关的会议，调阅相 关文件资料，获取必要信息； （三）主动执行合规管理制度并作出表率，倡导和推进公司合规文化建 设，培育全体员

10、工的合规意识； （四）及时、有效识别和管理公司所面临的合规风险，在发现违法违规 行为或合规风险隐患时，主动、及时向合规总监通报并积极妥善处理，落实 责任追究，完善内部控制制度和业务流程； （五）签署公司向监管机构报送的中期合规报告、年度合规报告，并保 证报告的内容真实、准确、完整； （六）法律、法规、规范性文件、公司章程和董事会规定的其他合规职 责。 第四章第四章 合规总监和合规管理部门合规总监和合规管理部门 - 6 - 第一节 合规总监 第十四条 公司设立合规总监。合规总监为公司高级管理人员，由董事 会任免并列席董事会合规与风险管理委员会会议，对内向董事会负责并报告 工作，对外按规定向监管机

11、构负责并报告工作。合规总监不在公司兼任负责 经营管理的职务，不分管与合规管理职责相冲突的部门。 第十五条 合规总监应当具备以下条件： （一）取得证券公司高级管理人员任职资格； （二）熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具备胜任合规管理 工作需要的专业知识和技能； （三）从事证券工作 5 年以上；通过中国证券业协会组织的证券公司合 规管理人员胜任能力考试、国家司法考试或者律师资格考试；或者具有 8 年 以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职 8 年以上。 第十六条 合规总监是公司的高级管理人员，由公司董事会聘任；合规 总监任职前须报经江苏证监局认可。 公司解聘合规总监，应当有

12、正当理由，并自解聘之日起 3 个工作日内， 将解聘的事实和理由书面报告江苏证监局。 第十七条 合规总监不能履行职责或者缺位时，公司及时指定符合监管 机构要求的高级管理人员代为履行职责， 并在做出决定之日起 3 个工作日内 向江苏证监局作出书面报告。代为履行职责的人员不分管与合规管理职责相 冲突的部门。代为履行职责的时间不超过 6 个月。公司在 6 个月内选聘具 有任职条件的人员担任合规总监。 - 7 - 第十八条 合规总监负责协助经营管理层有效识别和管理合规风险，主 要履行以下合规管理职责： （一）负责组织、指导、监督合规管理部门履行合规管理职责，并对合 规管理部门的工作进行绩效考核，统筹管理

13、合规管理人员的任免、薪酬及奖 惩； （二）监督公司相关部门执行内部管理制度和业务规则，根据法律、法 规和准则的变化，及时建议公司董事会或经营管理层并督导公司有关部门， 评估法律、法规和准则对公司合规管理的影响，修改、完善有关管理制度和 业务流程； （三）对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合 规审查，出具书面的合规审查意见。证券监管机构要求对公司报送的申请材 料或报告进行合规审查的，合规总监应当审查，并在该申请材料或报告上签 署明确意见； （四）采取有效措施，对公司及其工作人员经营管理和执业行为的合规 性进行监督， 按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、 不定期的检查；

14、（五）发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司 董事会报告， 同时向江苏证监局报告； 有关行为违反行业规范和自律规则的， 还应当向有关自律组织报告； 对违法违规行为和合规风险隐患，及时向公司有关机构或部门提出制止 和处理意见，并督促整改。同时，督促公司将整改结果报告江苏证监局，必 要时，抄报有关自律组织； - 8 - （六）保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管 机构和自律组织的工作，及时处理证券监管机构和自律组织要求调查的事 项，配合证券监管机构和自律组织对公司的检查和调查，跟踪和评估监管意 见和监管要求的落实情况； （七）为公司决策层、管理层、各部门及各分

15、支机构提供合规咨询、组 织合规培训, 协助公司经营管理层培育合规文化； （八） 按规定组织拟定中期合规报告和年度合规报告，提交董事会审 议通过； （九） 法律、法规和准则的规定不明确，难以对公司及其工作人员的 经营管理和执业行为的合规性作出判断时，向证券监管机构或者自律组织咨 询； （十）组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度； （十一）处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报； （十二）将出具的合规审查意见、提供的合规咨询意见、签署的公司文 件、合规检查工作底稿等与履行职责有关的文件、资料存档备查，并对履行 职责的情况作出记录； （十三）监管机构或公司规定的其他合规职责。 第二节 合规管理

16、部门 第十九条 合规与风险管理部为公司合规管理部门。合规管理部门接受 合规总监领导，对合规总监负责，协助合规总监具体履行合规管理职责。合 规管理部门应履行以下合规管理职责： - 9 - （一）协助合规总监监督公司相关部门执行内部管理制度和业务规则， 根据法律、法规和准则的变化，及时建议并督导公司有关部门修改、完善有 关管理制度和业务流程； （二）为公司各部门、各分支机构提供日常合规建议及咨询，指导公司 员工准确理解法律、法规和准则； （三）对公司新产品、新业务提供合规建议，识别和评估其合规风险； （四）组织相关部门梳理并评估制度和流程的合规性； （五）组织合规培训，协助推动公司合规文化的建立，按照规定与公司 其他部门进行合规信息沟通和交流； （六）通过适当的技术手段和方式，对公司相关业务及员工行为的合规 性进行及时监测； （七）协助合规总监组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度； （八）独立组织或联合其他部门进行合规检查； （九） 协助合规总监处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和 举报； （十）其他职责。 合规管理部门承担的其他职责不