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1、 学校代号 10524 学 号 21101025 分 类 号 密 级 硕士学位论文 日本家族企业公司治理制度研究日本家族企业公司治理制度研究 学位申请人姓名 董福林 培 养 单 位 法学院 导师姓名及职称 黎宇霞副教授 学 科 专 业 经济法学 研 究 方 向 市场规制法 论文提交日 期 2014 年 5 月 28 日 学校代号：10524 学号：21101025 密级： 中南民族大学硕士学位论文中南民族大学硕士学位论文 日本家族企业公司治理制度研究日本家族企业公司治理制度研究 学位申请人姓名： 董福林 导师姓名及职称： 黎宇霞副教授 培养单位： 法学院 专业名称： 经济法学 论文提交日期 ：
2、 2014 年 5 月 28 日 论文答辩日期 ： 2014 年 5 月 25 日 答辩委员会主席： 刘大洪教授 A Research on Management System of Family Companies inJapan A thesis submitted in partial satisfaction of the Requirements for the degree of Master of Law in economic law in the Graduate School of South-Central University for Nationalities May
3、, 2014 中南民族大学中南民族大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所 取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任 何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的 法律后果由本人承担。 作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权中南民族大学
4、可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1、保密，在_年解密后适用本授权书。 2、不保密。 （请在以上相应方框内打“” ） 作者签名： 日期： 年 月 日 导师签名： 日期： 年 月 日 日本家族企业公司治理制度研究 1 目 录 摘 要 . I Abstract . II 序 言 1 第一章 日本家族企业公司概述 3 一、家族企业公司的界定 . 3 二、日本家族企业公司的发展历程 . 4 （一）19 世纪 70 年代以前 . 4 （二）19 世纪 70 年代至二战结束 . 4 （三）第二次世界大战以后
5、 5 第二章 日本的家文化 6 一、模拟血缘关系 . 6 二、家长权威主义 . 7 三、家督继承制 . 8 第三章 日本家族企业公司治理制度 10 一、日本家族企业公司的控制方式 . 10 （一）财阀的解散 10 （二）法人的交叉持股 . 11 （三）基于非正式制度的控制方式 13 二、日本家族企业公司的监督机制 . 13 （一）日本公司法关于监督机制的规定 13 （二）日本家族企业公司监督机制的特色 16 三、日本家族企业公司中的经理人 . 16 （一）经理人的善管义务 16 （二）家文化对日本家族企业公司经理人的影响 17 四、日本家族企业公司经营者的激励制度 . 18 （一） 公司法关于
6、经营者报酬的规制 18 中南民族大学硕士学位论文 2 （二）日本家族企业公司对激励制度的补充 19 五、家族企业公司的内工会制度 . 19 六、家族企业公司的年功序列制度 . 21 （一）年功序列制度的定义与作用 21 （二）年功序列制度的发展 21 （三）对于年功序列制度的反思 22 七、家族企业公司的终身雇佣制度 . 23 （一）终身雇佣制度的定义及作用 23 （二）终身雇佣制度的发展 24 （三）对终身雇佣制度的反思 25 八、家族企业公司的长子继承制度 . 25 第四章 我国家族企业公司治理制度 28 一、中国家族企业公司治理的演变 . 28 （一）所有权与经营权高度集中时期 28 （
7、二）企业所有权实现家族内部多元化的家族治理时期 29 （三）产权分散化的现代公司治理时期 29 二、中国家族企业公司治理的特点 . 30 （一）我国家族企业公司治理的优势 30 （二）我国家族企业公司治理的弊端 30 第五章 日本家族企业公司治理制度对我国的借鉴意义 35 一、重视家族式经营的作用 . 35 二、明晰产权，改变公司资本的封闭性 . 36 （一）明晰家族企业公司的产权关系 36 （二）加强信息披露 37 （三）有表决权股份的保留 37 三、强化董事会与监事会作用 . 37 （一）重视独立董事，强化董事责任 37 （二）促进监事多元化 38 日本家族企业公司治理制度研究 3 四、完
8、善经理人制度，重塑经理人与家族及公司间关系 . 38 （一）完善经理人制度的必要性 38 （二）完善经理人的选聘制度 39 （三）构建职业经理人信用制度 39 （四）对家族企业创始人的保护。 40 五、改变继承方式，降低继承风险 . 40 六、设立家族委员会 . 41 七、适当保留终身雇佣制与年功序列制 . 41 八、构建新型企业文化，培养人力资源 . 42 （一）构建具有特色的家族企业文化 42 （二）培育高层次的企业人才 43 结 语 44 参考文献 45 致 谢 49 中南民族大学硕士学位论文 I 摘 要 家族企业公司在世界经济中都占有巨大的份额。日本的家族企业公司不仅历 史悠久，而且数
9、量多、规模大，加之与中国同属儒家文化圈，因而对正处于蓬勃 发展阶段的我国家族企业公司的治理具有重大的借鉴意义。 本文分为五章。其中：第一章是日本家族企业公司概述。首先从中外学者的 不同观点出发，结合日本家族企业公司的特点，对日本家族企业公司的定义做了 探讨。其次，对日本家族企业公司的发展历程做了简要介绍，以明治维新和二战 为节点将其分为三部分进行研究。 第二章是日本的家文化。日本家族企业公司之所以在发展过程中能够突破一 般意义上的家族观念的限制，克服家族企业公司本身所固有的弊端，是因为日本 独特的家文化。尽管日本的家文化起源于中国，并且进一步强调儒学中的忠、孝 等观念，将其贯彻到社会生活的方方
10、面面，但由于日本的地理环境和历史发展等 因素使得日本的家文化与中国的存在很多不同的地方。 主要表现为模拟血缘关系、 家长权威主义和家督继承制。 第三章详细介绍日本家族企业公司治理制度。日本家族对公司的控制，不仅 仅依赖股权，一些非正式制度也起到了非常重要的作用。在对公司的监督方面， 不仅有董事会、监事会，工会、大股东等也起到了很大作用。终身雇佣制度、年 功序列制度更是一度被广泛采用，甚至影响到非家族企业公司。在公司治理中， 经理人的作用得到了很好发挥。其继承制度保证了资本的集中，促进了公司的进 一步发展。 第四章为我国家族企业公司治理制度。我国的家族企业公司具有高度的凝聚 力，快速的反应力以及
11、低廉的监督成本，但是也具有资本与管理封闭、股权模糊、 任人唯亲、代际传承风险大等诸多弊端。 第五章为日本家族企业公司治理制度对我国的借鉴意义。首先介绍了家族企 业公司在治理上的优越性，其次针对控制、监督、激励、继承等诸多方面探讨了 如何结合日本的经验对我国的家族企业公司治理制度做出改进。 关键词：日本家族企业 公司治理 家文化 继承 日本家族企业公司治理制度研究 II Abstract Family companies occupy a huge share of the economy in the world. Family companies in Japan are not only
12、historic, but also numerous and large. Furthermore, Japan belongs to the same Confucian cultural with China, so the successful experience of Family Companies in Japan could be a great reference to Family Companies in China. This paper contains five chapters. Chapter I is a summary of Family Companie
13、s in Japan. According to different perspectives of Chinese and foreign scholars, this chapter discussed the definition of Family Companies in Japan combining with their characteristics. Then, the writer briefly introduced Japanese Family Companies development process which is divided into three part
14、s by Meiji Restoration and WWII. Chapter II discussed Japans Family culture. The reason that Japanese Family Companies can overcome the inherent disadvantages of Family Companies is that Japans Family culture broke through the limit of general sense of the family ideas. The Japans Family culture, wh
15、ich originated in China and further emphasized loyalty, filial piety and other concepts in Confucianism, had been implement to various aspects of social life, but it has many different compared with China. The main performances are Analog kinship, Parents authoritarianism and Home Doc inheritance system. Chapter III details the Governance system of Family Companies in Japan. Japanese families con
