三体系培训课件

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1、整合管理体系介绍及文件化 范东红 资深审核员 & 讲师 内容 回顾第一阶段任务 体系及体系整合的定义 基于管理体系标准要求的整合管理体系要求 描述ISO 9001、ISO 14001和OHSAS 18001之间的关系 识别PAS 99与管理体系标准间的界面 如何将文件程序化 安排下一阶段工作 定义 管理体系 建立方针目标并实现这些方针目标的体系 相关方 与组织的业绩和成就有利益关系的个人或团体 什么是整合管理体系? 一个或多个管理体系标准的整合？ PAS 99? EFQM （卓越管理模式）? 其它? EFQM （卓越管理模式） 欧洲品质管理基金会 (European Foundation fo

2、r Quality Management EFQM) 建立的EFQM业务卓越模型简称EFQM模型 给组织提供了一个用于自我业务评价和改进的工具。 EFQM （卓越管理模式） EFQM模型是欧洲大陆使用最广的质量管理架构。 EFQM认为有各种各样的办法达到可持续的卓越绩效。 但是，EFQM同 时认为，不管是从绩效、员工、顾客，还是从社会角度来衡量，达到卓 越的前提必须是，在有力的领导下，进行战略决策，通过人际合作、资 源及流程得到贯彻执行。 EFQM 卓越管理模式和支持方案 领导力 远景 使命 价值观 过程过程 - - ISO 14001 -ISO 9000 - OHSAS 18001 -改善

3、-SPC -改进小组 - 标杆管理 关键绩效结果关键绩效结果 记分卡记分卡 标杆标杆 财务结果 质量成本 人员管理人员管理 目标管理 学习型组织 评估/绩效 管理 职业教育/能力和架构 的机会 方针和策略方针和策略 QFD 方针展开 业务计划 合作伙伴和资源合作伙伴和资源 精益生产 资本运作 IT 改进 外包 人员结果人员结果 调查 合理化建议 沟通 团队建设 OHSAS 18001 客户结果客户结果 调查 访问 许可 社会结果社会结果 ISO 14001 社区 方案/赞助 推动力 结果 创新和学习 基本概念 支撑EFQM模式的基础概念 结果导向 客户关注 领导作用和目标明确 过程管理和基于事

4、实 人员的参与和发展 不断地学习、创新和改进 与合作伙伴共同成长 企业社会责任 为什么要用这个模式? 提供一个严谨的、结构化的业务改进模式 不断测量进步 就发展方向和行动达成一致 将不同的改善要求融入日常的业务运作的途径 提供了将组织需要实现的内容与现有战略和过程链接起来的方法 整合管理体系的好处 整合管理体系的好处是什么？ 有什么缺点？ ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001 and PAS 99 管理改进循环 PlanPlan DoDo CheckCheck ActAct 管理体系模式 运作过程控制 ISO 9001 ISO14001 OHSAS 18001 产品

5、和服务 材料 产品 水 气体排放 液体/固体废弃物 可回收废品 水/空气 能源 土地 管理体系的定义 ISO 14001ISO 14001 ISO 9001ISO 9001 OHSAS 18001OHSAS 18001 全面管理系统的一部分，包括实践、流程、职责、资源以建立 开发、维护和改进.。 environmental policyenvironmental policy环境方针环境方针 health and safety policyhealth and safety policy健康和安全方针健康和安全方针 quality policyquality policy质量方针质量方针 PA

6、S 99 通用管理管理体系整合框架规范 包括（但不限于）ISO 9001，ISO 14001，OHSAS 18001，ISO 27001 （信息安全），ISO 22000（食品安全），ISO 20000 （信息技术安全） 背景 在2006年8月之前没有对整合体系“系统的要求”，只有指南(例如: HB10190和HB10191) PAS 意味着“公众可获取规范” 由英国标准协会指导组(LRQA作为会员)编写，以满足市场上越来越大的 体系整合需求 PAS通过表决发展成为ISO标准的可能有很长的路要走！ 管理整合模式管理整合模式 管理体系管理体系 方针 策划 实施和运作 绩效评估 改进 管理评审 策

7、划 检查 实施 改进 结构 改编自PAS 99 图2 OHSAS 18001 OHSAS 18001:2007 于2007年7月发布 OHSAS 18001 不是ISO标准 是一个英国标准 2007年4月有了认证认可 LRQA获得OHSAS全部领域的认证认可 OHSAS 18002直到2009年下半年才发布和更新 共同要求-形成文件的程序 每一个管理标准中有多少文件化程序的要求？ 控制所有过程所需的数量 ISO14001- 总要求(4.1)”组织应建立、文件化、实施.。 OHSAS18001- 总要求(4.1)”组织应建立、文件化、实施.。 ISO9001- 总要求(4.1)”组织应建立、文件

8、化、实施.。 PAS99 - 总要求(4.1)”组织应建立、文件化、实施.。 共同要求-方针 三个管理体系标准均要求最高管理层建立方针声明 这项方针是由最高管理层的承诺，以满足客户和利益相关者的要求建立业 务运作模式。 QMS，EMS和OH&S的要求可以在PAS 99中整合为同一业务方针 包括要求建立管理系统方针的要求，但允许2个(或更多)独立的方针 共同要求- 体系手册 ISO 9001特别要求建立一个质量手册。 ISO 14001 和OHSAS没有特别要求要有手册。 ISO 14001和OHSAS18001包括与质量手册类似的要求虽然实际上没有 特别规定一个“手册” 可以在现有质量手册(业

9、务系统手册？)纳入环境和职业健康安全细节来三 个标准的要求 PAS 99PAS 99 包括要求三个标准中指定的那些具有相似内容的系统手册 共同要求- 作用、职责和权限 三个标准均定义了作用和职责的要求 OHSAS要求指定“责任” 哪里？- 体系手册 现有程序 新程序 管理者代表 管理就是对质量问题、环境问题和健康安全的风险负有责任 PAS 99PAS 99 包括同样的需求 共同要求共同要求 - - 能力、培训和意识能力、培训和意识 三个标准中均有同样的要求，即所有员工（适用时包括承包商，即：在组 织控制下或代表组织或组织控制下的人员）是能够胜任的。 PAS 99PAS 99 包括同样的要求 有

10、一个问题： 需要能够胜任，我们应做什么？ 共同要求 - 持续改进 三个标准中的要求实际上是相同的，即：设置目标 不同点： ISO 14001及OHSAS 18001需要具体的管理方案，它们定义了达成目标的 职责、方法与时间表。 ISO 9001没有类似的管理方案的要求 PAS 99PAS 99. 与ISO14001和OHSAS 18001相同包括管理方案的要求 这个要求因此适用于QMS 共同要求 - 沟通（参与和协商） 内部沟通内部沟通 这个要求对三个标准都是有效的。即与员工有效的沟通（适用时，包括 承包商） 一个内部沟通程序是我们都需要的 参与与协商参与与协商 OHSAS18001需要员工参

11、与活动，如危险源识别，制定并评审方针和目 标。 OHSAS 18001还要求向工作人员和适当的承包商协商有关的可能会影响 他们职业健康和安全的变化 PAS 99PAS 99 包括同样的要求不包括OHSAS的特定的需求 共同要求 - 沟通 对外沟通对外沟通 三个标准的要求实际上是相同的，即：与顾客（利益相关方）沟通 QMS客户投诉处理系统包括ISO14001和OHSAS18001与“利益相关方” 沟通的处置 必须建立一个外部沟通程序 ISO 14001要求组织决定是否进行外部沟通，以及沟通什么。 PAS 99PAS 99 与ISO 14001要求相同 并且这个要求也适用于QMS和OHSAS 共同

12、要求- 文件控制 三个标准的要求实际上是同样的 建立符合满足ISO 9001标准的程序可以使用于所有文件。 必须建立一个文件控制程序 PAS 99PAS 99 包括同样的要求 共同要求 - 过程控制 三个标准都有同样的要求 一些质量管理程序/作业指导书可能包括环境和/或职业健康安全状况的 控制参数 有一些情况特殊的程序/作业指导书是必须的 PAS 99PAS 99 包括同样的要求 共同要求 - 产品/过程监控 三个标准对这个要求非常相似 一些质量管理程序/作业指导书可能包括对环境和/或职业健康安全状况监 控的参数 有一些情况特殊的程序/作业指导书是必须的 计量的要求是一样的 PAS 99PAS

13、 99 包括同样的要求 共同要求 - 记录 三个标准对这个要求是一致的 建立一个满足ISO9001标准的记录控制程序可以满足所有记录控制的要 求 必须决定记录的类型 保存时间必须在文件化的程序中规定-注意法律法规对环境和健康安全 记录的特殊要求 PAS 99PAS 99 包括同样的要求 共同要求 - 事件调查、不符合和纠正措施 三个标准的要求是相同的，即：规定对不符合进行适当处置方式 采取有效的纠正措施消除问题的根本原因防止问题再发生 需要一个不符合控制程序 OHSAS 18001有一个特定的要求，纠正行动实施前必须通过风险评价 PAS 99PAS 99 同样的要求（不包括OHSAS的特殊要求

14、） 共同要求 - 预防措施 在ISO14001及OHSAS 18001中预防行动仅仅是参考不是因为不重要， 而是有争议，EMS的目的是防止对环境的影响，OHSAS是防止员工意 外和影响健康 PAS 99PAS 99 类似于ISO 14001和OHSAS 18001，可以认为低于ISO 9001的要求 共同要求 - 内审 三个标准的要求是相同的 PAS 99PAS 99 要求是一致的，包括需要验证体系满足PAS99的要求 而且而且 关键是审核员的能力 审核安排必须考虑 过程审核 事件审核 程序审核 共同要求 - 管理评审 评审业务活动 产品/服务质量 环境影响绩效 健康和安全绩效 财务绩效？ 持

15、续改进 客户满意 PAS 99 PAS 99 包括同样的要求 不同的要求 环境因素识别 健康和安全风险辨识和分级 产品相关要求的确定和评审 设计 采购 应急准备和相应 法律法规和其它要求的识别 合规性评价 PAS 99 4.3.1- 因素、影响和风险识别和评价， 定义了管理体系内活动、产品和服务相关范围的因素 确定组织进行的风险评价并记录对组织有或能产生重大影响的因素(即重 大因素) 包括对客户的风险和影响，因此，适用于质量管理体系 但是-强行将三个程序整合可能会带来更多的麻烦 包括风险和因素对客户的影响，因此，因素和风险需运用到设计、采购 ISO 9001的其他要求 管理承诺 客户满意 数据分析 基础设施 工作环境（0HSAS18001） 过程有效性 标识和可追溯性 客户财产 产品防护 困难 “ 体系整合是容易的，有效实施是困难的，而实施比建立文件 更重要的.” Dr Tom Melone, President, Milliken Inc 困难 整合EMS、QMD和OHSAS文件 调整体系满足PAS99的要求 整合体系模型 Figure 1 PAS 99 整合后体系的结构 EFQM 卓越管理模式和支持方案 领导力 远景 使命 价值观 过程过程 - - ISO 14001 -ISO 9000 - OHSAS 180