《2016证 券从业《证 券市场基本法律法规》真题汇编(一)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2016证 券从业《证 券市场基本法律法规》真题汇编(一)（47页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、 2016 年证券从业证券市场基本法律法规真题汇编(一) 第 1 题 下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是（ ）。 A A中国证监会依法受理、审查申请文件 B B 对保荐机构资格的申请， 自受理之日起 45 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 C C 对保荐代表人资格的申请， 自受理之日起 20 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决 定 D D 对保荐机构资格的申请， 自受理之日起 30 个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定 参考答案：D 根据证券发行上市保荐业务管理办法第 14 条的规定，中国证监会依法受理、审查申请 文件。对保荐机构资格的申请，自受
2、理之日起 45 个工作日内作出核准或者不予核准的书面 决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起 20 个工作日内作出核准或者不予核准的书 面决定。 第 2 题 下列说法不正确的是（ ）。 A A任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行 B B任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保 C C任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资 D D任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资 参考答案：A 根据证券公司监督管理条例第 59 条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户 的委托资产属于客户， 应当与证券公司、 指定商业银行、
3、资产托管机构的自有资产相互独立、 分别管理。 非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形， 任何单位或者个人不得对客户的 交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。 第 3 题 证券公司融资融券的金额不得超过（ ）。 A A其净资本的 2 倍 B B其净资本的 4 倍 C C日交易量的 10 倍 D D客户保证金总额的 5 倍 参考答案：B 根据证券公司融资融券业务管理办法第 20 条的规定证券公司融资融券的金额不得超 过其净资本的 4 倍。 第 4 题 在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位， 可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑， 其刑期可以是（ ）。 A A3 年 B B6 年
4、 C C10 年 D D20 年 参考答案：A 根据刑法第 160 条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重 要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有 其他严重情节的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额 1%以上 5%以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责 任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。 第 5 题 下列选项中，不正确的是（ ）。 A A投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司 B B证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况
5、、 证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C C公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的 40%，这属于内幕信息 D D基金托管人与基金管理人可以为同一机构 参考答案：D 根据证券投资基金法第 35 条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得 相互出资或者持有股份。故选项 D 错误。 第 6 题 下列关于公司财务会计制度的表述中，说法错误的是（ ）。 A A公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料 B B公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿 C C对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储 D D公司持有的本公司股份不得分配利润 参考答案：A 根据公司法第
6、 1 70 条的规定公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计 凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料不得拒绝、隐匿、谎报。 第 7 题 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理， 混合操作的， 对直接负责的主管人 员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。 A A3 万元以上 30 万元以下 B B5 万元以上 50 万元以下 C C3 万元以上 10 万元以下 D D3 万元以上 20 万元以下 参考答案：C 根据证券法第 220 条的规定。证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业 务、证券资产管理业务。不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得
7、，并处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以卜 10 万元以下的罚款；情节严重的，撤销 任职资格或者证券从业资格。 第 8 题 A 公司的法定代表人为张某， 2015 年 4 月 1 日法定代表人变为李某， 则 A 公司应当办理的是 （ ）。 A A设立登记 B B变更登记 C C停业登记 D D注销登记 参考答案：B 根据公司法第 7 条的规定，依法没立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司 营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、 经营范围、法
8、定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事项发生变更的，公司应当依法办 理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。 第 9 题 依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告， 对其直接负责的主管人 员可处罚的罚金数额是（ ）。 A A1 万元 B B10 万元 C C25 万元 D D40 万元 参考答案：B 根据刑法第 161 条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供 虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告， 或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定 披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的对其直接负责的主管人员和 其他直接责任人员，处 3 年以
9、下有期徒刑或者拘役。并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下 罚金。 第 10 题 对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（ ）。 A A处以 10 年有期徒刑 B B单处 1 万元罚金 C C数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处 20 万元罚金 D D数额巨大或者有其他严重情节的，处以 3 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金 参考答案：D 根据 刑法 第 176 条的规定， 非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款， 扰乱金融秩序的， 处 3 年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处 2 万元以上 20 万元以下罚金；数额巨大或者
10、有其他严重情节的，处 3 年以上 10 年以下有期徒刑并处 5 万元以上 50 万元以下罚金。单 位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前 款的规定处罚。 第 11 题 下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是（ ）。 A A人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东， 其他股东在同等条件下拥有优先购买权 B B有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决 C C有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权 D D有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半
11、数同意 参考答案：B 根据公司法第 73 条的规定，依法转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向 新股东签发出资证明书， 并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。 对 公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。 第 12 题 下列关于证券承销业务的说法不正确的是（ ）。 A A证券承销业务采取代销或者包销方式 B B代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人 C C包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购入 D D证监会应当为发行人指定承销的证券公司 参考答案：D 根据 证券法 第 29 条的规定， 公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销
12、的证券公司。 证券公司不得以不正当竞争手段招揽证券承销业务。 第 13 题 下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。 A A由董事会过半数选举产生 B B由股东大会表决权 23 以上通过决定 C C由公司章程规定 D D由监事会主席决定 参考答案：C 根据公司法第 44 条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事 长的产生办法由公司章程规定。 第 14 题 下列选项中，不正确的是（ ）。 A A股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任 B B有限责任公司公开发行公司债券，其净资产不低于人民币 6000 万元 C C基金销售人员应当具备从事基金销售活动所必须
13、的法律法规、金融、财务等专业知识和 技能，并根据有关规定取得协会认可的证券从业资格 D D诚信信息以纸质文件形式保存 参考答案：D 诚信信息以电子文档形式保存。 诚信信息有纸质证明文件的， 证明文件以电子和纸质两种形 式保存。故选项 D 错误。 第 15 题 在证券经纪业务中，证券经纪商具有（ ）。 A A权威性 B B不可替代性 C C可选择性 D D中介性 参考答案：D 证券经纪业务是一种代理活动， 证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖， 也不承担交易中 证券价格涨跌的风险， 而是充当证券买方和卖方的代理人， 发挥着沟通买卖双方和按一定的 要求和规则迅速、 准确地执行指令并代办手续， 同时
14、尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介 作用，因此证券经纪业务具有中介性的特点。 第 16 题 下列关于协议收购的说法，不正确的是（ ）。 A A收购人不得进行股份转让 B B达成协议后，收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易 所作出书面报告，并予公告 C C协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的 银行 D D收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式 参考答案：A 根据证券法第 94 条的规定，采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的 规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。 以协
15、议方式收购上市公司时， 达成协议 后， 收购人必须在 3 日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报 告，并予公告。在公告前不得履行收购协议。 第 17 题 关于证券投资顾问业务，下列说法不正确的是（ ）。 A A按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务 B B按照约定辅助客户作出投资决策 C C直接或间接获取经济利益的经营活动 D D在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告 参考答案：D 证券投资顾问业务暂行规定 所称证券投资顾问业务 是证券投资咨询业务的一种基本形 式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券 相关产品的投资建议服务， 辅助客户作出投资决策， 并直接或间接获取经济利益的经营活动。 第 18 题 上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（ ）的，应当由股东大会作出决议。 A A13 B B23 C C30% D D50% 参考答案：C 根据公司法第 121
