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1、从本学科出发，应着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果制度创新与创业环境的优化 内容 提要本文首先 分析 了关于创业的一般 理论 ，并在此基础上构造了一个简单的描述性模型；然后，参照国外的经验，重点分析了制约我国创业行为的制度因素；最后，就推进制度创新、优化创业环境提出了几点政策建议。关键词制度创新、创业环境导言 企业 是协调 社会 分工的组织形式，是社会就业的吸纳器，是社会财富的孵化器，是 经济 发展 的推进器。有关 研究 表明：发展 中国 家之所以发生剩余劳动力、城镇新增劳动力不能充分就业，失业率过高，根本原因
2、是企业数量太少，没有就业岗位；经济发展过程是一个每千人企业数量从几个到几十个的过程，有GDP的增长，而没有企业数量的增加，是一种不正常的经济增长。因此，要落实 科学 发展观、增强和提高我国国民经济的活力和竞争力就必须促进新企业的不断诞生和原有企业的不断发展壮大。新企业的不断诞生和原有企业的不断发展壮大的过程就是我们常讲的创业。党的十六大报告及以后的党的若干重要 文献 之所以多次强调创业的重要，强调“要形成与社会主义初级阶段基本经济制度相适应的思想观念和创业机制，营造鼓励人们干事业、支持人们干成事业的社会氛围，放手让一切劳动、知识、技术、管理和资本的活力竞相迸发，让一切创造社会财富的源泉充分涌流
3、，以造福于人民”，原因就在于此。创业是创业者在一定的社会环境条件下从事创业行为的结果。这一定的社会环境条件就是创业环境，它是指社会环境中与创业行为有关的所有主客观条件的总和。社会的制度安排是其中主导的部分。因为人们的行为无不与他们的利益有关，而人们对某一行为成本收益的预期是由一定的社会制度安排框定的，人们行为选择的方向、行为的动力和行为最终的结果无不与其有关。因此，要促进创业，就必然要求创业环境的优化，而创业环境的优化，就必然要求制度创新以消除一切不利于创业的体制障碍。鉴于篇幅的原因，我们的分析以狭义的创业即新企业的创立为对象。下面是我们对这一 问题 的分析。 一、创业行为、创业环境与制度安排
4、：一般理论与一个描述性模型企业性质与创业的参与条件、激励条件。西方主流经济学在很长一段时间内将企业当作一个投入产出的“黑箱”，完全忽略了企业内部人与人之间的关系。1937年科斯发表了企业的性质一文，认为企业是价格机制的替代物，开始打开企业的“黑箱”，开创了企业理论研究的交易成本传统。此后，西方主流经济学的企业理论沿着这一传统不断拓展。现在主流的看法认为，企业是一组契约的集合，既包括要素所有者之间的契约，也包括政府与企业之间的契约，还包括企业与消费者、社会组织等之间的契约。这一认识是很片面的。我们知道企业不过是社会生产方式的一种具体的组织形式，而生产方式是生产力与生产关系的统一，因此企业也应该体
5、现生产力的性质和生产关系的性质。企业首先是一个生产性组织，是商品和服务的生产者和经营者。它是以生产活动作为最基本的活动而展开的，是社会分工的一种组织形式，其存在的意义在于形成“集体生产力”、改变资源的使用价值、形成新的财富形式、增加财富的总量等。生产性是企业最根本的属性。同时企业也是一个交易性的组织。交易性是由生产性派生出来的，为了确保生产的顺利进行及不断扩大升级，组成企业的生产要素所有者之间以及企业与其外部的各种相关主体之间必须进行一定的交易。从企业的性质我们不难看出，创业者创业行为的收益来自于由企业运营带来的社会财富，而创业成本来自创业者组织生产和组织交易的消耗。人们的行为无不与他们的利益
6、有关。作为一个理性的经济生活参与者，创业者是否选择创业行为必须满足一个基本的条件，那就是创业收益要大于创业成本，我们称为创业者创业的参与条件。要大幅度地激发人们的创业行为，还必须创造一定的社会条件使创业者创业行为的纯收益大于所有非创业行为的纯收益，从而使更多的人们将更多的资源投入到创业行为中去。这样的条件，我们称之为创业的激励条件。创业的激励条件与创业环境。创业的激励条件，与创业者的自身素质有关，如是是否具有创业所需的冒险精神等，但在更大的程度上是由创业环境决定的。创业环境是创业者面临的 自然 环境、行业状况、人力资源、政府行为、整个社会的经济水平等各种因素的总合。对于这样的环境，单个的创业者
7、所能施加的 影响 是微不足道的，往往是创业环境框定创业者，而不是相反。因为个人就其现实性来说，不过是各种社会关系的总和。企业作为一个生产性与交易性相统一的社会经济组织，是社会经济体系的子系统，它的设立以及生存发展取决于以下三大过程的顺利进行：交易过程，获得可以设立的社会许可以及企业运行的基本投入人、财、物、信息等；生产过程，将投入转换为商品或服务；交易过程，向市场销售商品及向各种组织交纳规费等。从以上这个现实的企业运行的三过程看，我们不难看出创业环境对创业者的重要性：创业的成本和收益在很大程度上是由其决定的。它决定着可以创业还是不可以创业，创业的领域是宽还是窄；决定着创业的过程是难还是易，创业
8、的收益是大还是小，创业的成本是高还是低等等。比如国家禁止私人创业，你有天大的本都不行，在卖个鸡蛋都要被当“资本主义尾巴”割掉的 时代 ，私人创业显然是不可想象的，这就是所谓的“英雄无用武之地”。再比如社会信用环境恶劣，你难以买到货真价实的原材料，你销售产品很难拿到货款，你就不敢创办企业。还有如果国家对私人产权的保护不力，你创业所得常被“吃唐僧肉”，你创业的热情就很难高起来等等。因此，要满足创业的激励条件，必须通过优化创业环境提高人们创业的收益、降低创业的成本使人们可以创业、敢于创业和乐于创业。而要做到这一点关键在于制度创新。创业环境与制度安排。创业环境中的自然环境、行业状况、人力资源、政府行为
9、、整个社会的经济水平等各种因素都与人们的行为有关。制度是人们“发明”或“创造”的一系列规范、规则等，它作为一种“人工强制”框定了人们的选择空间，影响并决定着当事人从事某一行为的预期收益与成本。经济问题的实质是人与人之间的关系，因此优化创业环境必须通过制度创新来引导当事人的行为来实现。比如通过行政体制改革，转变政府的职能，减少对企业设立的审批等就可以在一定程度降低创业者的交易成本。根据新制度经济学的理论，制度安排包括非正式制度安排、正式制度安排和制度的实施机制三部分组成。这样我们就可以通过分析这三大部分对创业行为的成本收益的影响来发现创业环境中存在的主要问题，从而找到优化创业环境的关键环节。创业
10、行为的一个描述性模型。通过对上面一般原理的分析，我们可以为分析创业行为建立这样一个简单的描述性模型：为简化分析我们假定创业者在生产经营中是尽心尽力、遵纪守法的，各项决策也是科学的，在这样的情况下：创业收益=创业的物质收益+创业的神收益CWS取决于企业的规模、假冒伪劣产品的冲击、营销渠道的多寡等，这些因素是由国家相关的制度安排如融资体制、市场监管体制等是密切相关的，因此CWS=F。CJS取决于创业者的个性，也取决于社会对其创业行为的态度，它这些因素往往受到非正式的制度安排如价值观念、传统习惯等的影响，因此，CJS=F。创业成本=生产成本+交易成本+精神成本SC与企业的规模、技术的水平、劳动者的素
11、质以及原材料的成本等因素有关，而这些因素又是由工商管理体制、 科技 管理体制、 教育 体制及价格管理体制等因素决定的，SC=F。JC与政府有关部门的行为、社会的信用状况、社会治安状况、国家对私人产权的保护等因素有关，而这些因素又是与政府管理体制、社会信用制度、产权制度等因素决定的，JC=F。XC与社会对创业失败的态度、社会保障状况等因素有关，而这些因素又由相关的非正式制度安排、社会保障制度等决定的，XC=F。良好的创业环境必须满足：MAX=MAXF+F+F+F）。 二、制约我国创业行为的制度性因素创业文化的相对淡薄创业文化是与创业行为有关的一系列非正式制度安排的总和，包括价值观念、伦理规范、道
12、德观念、意识形态等， 内容 极为丰富。由于创业过程涉及到财富的创造、众多的交易和巨大的风险，所以这里我们特别强调“三观”：即财富观、信用观和成功观。所谓财富观就是指一定时期、一个国家和地区的大多数的人们是追求财富、还是鄙视财富，是认为创造财富光荣还是分配财富光荣。在 经济 发达国家如欧美诸国，追求财富、创造 社会 财富光荣、分割社会财富可耻的财富观已深入人心。创业被认为是创造社会财富的重要渠道，是一个公民素质能力的重要体现。即使基督徒创造财富也被认为是在尽天职。在韦伯的新教伦理与资本主义精神这一经典著作中，我们可以清楚地看到这一点。成功的 企业 家，尤其是白手起家的企业家往往受到社会的尊重，很
13、多甚至被认识是国家的骄傲、民族的英雄。在美国，亨利福特、爱德温兰德博士、比尔盖茨、弗里德里克史密斯、雷克罗克、山姆沃顿等创业者卓越的远见和创造性的开拓经营赢得了美国人民的极大推崇，成为了美国青年争相效仿的楷模。在我国， 历史 上有重农抑商的传统，工商业长期受到压制。文革期间，我们国家还大讲“财富是罪恶之源”，还大力宣传“越穷越光荣”的论调，儒家的安贫乐道、清心寡欲等思想至今还在束缚着很多人的头脑；专制主义的长期 影响 滋生了比较浓厚的财富分割文化，社会的兴奋点常常集中在如何对他人的财富的分割上，很少有人对创造财富保持兴趣，追逐权力、分割财富成了社会风行的“潜规则”，社会上的优秀人才往往鄙视实业
14、而青睐官场，那些当不了官的普通百姓也常常幻想如何通过种种手段来“杀富济贫”。时下学术界探讨较多的“仇富心理”就这种财富分割文化的典型表现。所谓信用观，就是人们对信用的价值评判，是将之看作行事的基本准则呢，还是一种口头标榜。在发达国家，由于长期实行市场经济，有关制度历经漫长的演化而比较健全，社会公众的守信意识较强，普遍地将信誉看作是个人的无形资产，大多数的人宁愿丧失巨大的额外利益也不愿意失信而自绝于社会。在我国，尽管有“言而无信而不知其可”的古训，也有很多一诺千金的典故，但是由于市场经济 发展 较晚，加之有关制度建设滞后，人们的商业信用意识比较薄弱。进入20世纪90年代以来，经济生活中虚假广告、
15、逃废债务、偷税骗税、造假贩假等诚信缺失现象愈演愈烈。根据 中国 企业联合会理事长张彦宁的判断，每年仅因逃废债务造成的直接损失就达1800亿元，因产品质量低下和造假贩假造成的损失至少XX亿元，以至于许多有识之士将之称为中国市场经济的“败血症”。人们诚信意识的淡漠，加之部分政府部门公信力的降低，使得创业的风险加大，创业的交易成本激增。所谓成败观，就是人们就是如何看待一个人的成败，是注重以结果论英雄呢，还是注重以过程论英雄。由于人的机会主义行为动机及信息不对称、激励不相容、责任不对等众多的原因，创业是充满风险的过程，失败在所难免。有关资料显示：在美国，现有的小企业中，总体上有三分之一将在2至3年间关
16、闭，四年内关闭率将上升到%，最终失败或终止的比例高达75%，许多企业都曾经历多次失败。人们对创业的失败也比较包容，认为创业失败是一件很平常的事情，社会允许失败的创业者重新创业，屡败屡战的人往往能赢得更多的尊重而不是嘲笑。美国的硅谷之所以被世界上称为创业者的“天堂”，这与美国比较包容失败的社会氛围是有很大关系的。我国在这方面就显得苛刻得多，“王寇”观念影响深远，“胜者为王，败者为寇”，“一次胜负定终生”，只允许成功，不允许失败，一旦失败，不但舆论滔滔，而且将失去众多的援助。对于失败者人们不是“雪中送炭”，而更多是“墙倒众人推”。创业文化的相对淡薄，使得人们对创业的收益预期降低，成本预期提高，从而提高了创业激励条件满足的门槛。正式制度安排的错位与缺位从上面的模型看，要满足创业的激励条件，在正式制度安排方面必须要求有适当的制度安排保证创业的收益和相对降低创业的成本。在这一点，我们存在的主要 问题 就是正式制
