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1、从本学科出发，应着重选对国民经济具有一定实用价值和理论意义的课题。课题具有先进性，便于研究生提出新见解，特别是博士生必须有创新性的成果制度变迁与宋朝小农供给行为研究【内容提要】以小农 经济 为主体的宋朝 社会 ，出现了农产品大量商品化的新经济特征，这一新特征的形成是宋朝制度变迁的结果：宋朝自由买卖的土地制度、由赋税供给型向政府采购型转变的 财政 制度、制定有利于 工商 业发展的政策等正式制度的变迁以及社会意识、消费偏好等非正式制度的变迁，不仅激发了小农的生产积极性，促进了 农业 产出的增长，而且降低了农户将农产品转化为商品的交易费用，使小农通过 市场 获取经济收益成为可能。在这样的制度安排下，
2、小农的农产品供给行为由过去的自给自足型向自我供给的同时又积极向市场提供农产品的双重供给行为转化，从而为社会提供了大量的商品性农产品。中国编辑。宋朝是中国古代经济社会的繁盛时期，宋朝经济的发展，有别于以往朝代的重要特点是商品经济取得了很大发展，表现在市场上，就是进入流通的商品数量不断增多，商品的品种类别日益多样化，其中有很大部分是农产品，如宋史食货志记载的属于农产品的商品有：茶、谷、麦、菽、糯米、青稞、糙米、刍粮、瓜、水果、蔬菜、木材、薪、炭、竹、牛、羊、鸡、鸭、鱼、橐驼等，其中粮食和茶叶的市场流通量很大，是这一时期市场上的大宗商品。农产品是土地的实物收益，宋代拥有土地所有权的有三个阶层，一是地
3、主，地主通过购买获得超过其耕种能力的土地，将土地租赁给无地的农户耕种，靠收取地租营生；二是自耕农，自耕农拥有小块土地，靠耕种土地保障家庭生存和发展的需要；三是国家，宋政府掌握着一定数量的国有土地，如官田、营田、屯田、学田、职田等。地主的土地以及国有的土地的经营方式一般是将土地分成小块，分别租赁给无地农户耕种，自耕农也主要以耕自己的土地为生。可以看到，无论土地所有者是谁，土地的实际生产经营单位都是一家一户的小农。这不是宋代仅有的现象，纵观三千多年的中国封建社会，其经济结构都是以小农经济为基本经济结构。一、小农经济理论小农经济是一种什么样的经济？对这个问题的研究，理论界有两种相反的观点。前苏联学者
4、柴雅诺夫为代表的学派认为小农的生产目的以满足家庭消费为主，等同于自给自足的自然经济，它追求生产的最低风险而非利益最大化，当家庭需要得以满足，就缺乏增加生产投入的动力机制，因而小农经济是保守的、落后的、非理性的低效率经济组织；与之相反的观点是西奥多舒尔茨为代表的 经济学 家，他们认为以家庭为单位的传统农业如同在特定资源和技术下的“ 资本主义 企业”，追求最大利润，对价格反应灵敏，其生产要素的配置行为也符合帕累托最优原则，小农经济是“贫穷而有效率”的。我 国学 者郑风田博士在研究了以上两种理论的缺陷，吸收了西蒙的有限理性假说和新制度经济学派的制度变迁理论，提出了小农经济的制度理性假说，认为不同制度
5、下，农民的理性有异质性，完全自给自足的制度下，农民的理性是家庭效用为最高；在完全商品经济的市场制度下，小农行为追求利润最大化，是理性的“经济人”行为；而在半自给自足的制度下，小农既为家庭生产又为社会生产，此时的农民理性行为具有双重性，不同制度变迁的结果使小农的理性行为也发生变化。小农经济的制度理性假说为我们分析小农经济提供了新的视觉。宋代 中国经济 制度和社会各种非正式制度发生了很大的变化，制度的变迁也同样深刻地影响到小农的生产经营行为。为此，我们以制度理性假说为研究方法，对宋代小农经济与农产品商品供给问题进行分析。二、宋代制度变迁与小农生产经营行为调整宋代是中国封建社会经济发生重大变化的时代
6、，各种正式制度和非正式制度都发生了根本性的转变，这些都直接或间接地影响着以家庭为单位的农户生产经营行为的改变。土地制度变迁与小农的经济行为。土地是传统农业社会最重要的生产要素，土地制度是传统农业社会最为重要的经济制度之一。自北魏至唐朝中期以前，所推行的土地制度是均田制，均田制实行按人计口授田，对于农户所受土地的买卖，受到严格的控制，如北魏均田制规定：“诸桑田皆为世业，身终不还，恒从见口。有盈者无受无还，不足者受种如法。盈者得卖其盈，不足者得买所不足。不得卖其分，亦不得买过所足。”国家允许部分土地买卖，但并非满足人们扩张土地的要求，而是“是令其从便买卖，以合均给之数”，通过土地买卖达到“均田”的
7、作用。到唐朝土地买卖的限制有所放宽，“口分田，卖充住宅及碾、邸店之类”，“自狭乡而徙宽乡者，得并卖口分田”，永业田可以“身死家贫无以供葬者，听卖永业田。即流移者，亦如之。”但也只是在特殊情况下可以买卖土地。由于均田制下买卖条件十分苛刻，并且规定农户拥有土地总量不能超过应受田之数。在这种条件下，即使你积累了很多财富，也不可能转化为土地 投资 ，其他投资途径如投向手 工业 、商业更不现实，因为在当时的 历史 条件下，手工业、商业不发达，从事这方面经营也被人们轻视。投资渠道的不通畅使广大自耕农失去了以更多劳动付出获得农业产出增长，以此取得更多财富收入的期望，转而以满足家庭生活消费为目的的生产。因此，
8、均田制的制度安排使广大小农将其生产目标确定为满足家庭生活需要并略有盈余，这是典型的自给自足的自然经济，符合柴雅诺夫对小农经济的描述。唐朝中期“两税法”实施以后，土地制度逐渐变化，国家对土地采取“兼并者不复追正，贫弱者不复田业，姑定额取税而已”的政策，于是“田制不立”“不抑兼并”，土地私有产权完全确立。在宋代，土地买卖更加活跃，一些官吏豪绅大量购买土地，如比部员外郎郑平，“占籍真定，有田七百余顷”， 王镐有“美田百顷”，而一些贫弱无助的下层农户遇到天灾人祸则不得不出售田产，正如袁采所说的那样：“贫富无定势，田宅无定主，有钱则买，无钱则卖”。由于土地是传统农业社会最重要的生产要素，谁拥有土地，谁就
9、拥有财富和社会地位，土地可以自由买卖，正好为人们财富力量的转化和社会地位的变化提供了一个重要的通道。于是，无论是土地所有者、还是土地的经营者都具有增加土地生产要素的投入，促进土地产出增长的动力机制。自耕农希望多产粮食，获得更好的生活和多有积蓄，将来购买土地上升为地主阶层；地主希望多产粮食多得分成，增长财富，壮大农业；佃农希望多产粮食多有留成，改善家庭生活和为将来购买土地转化为自耕农做准备。这时的小农经济行为已经从自给自足型向剩余产品商品型转变，并且有多生产农产品多向市场提供剩余产品的自主要求。由中国 中国编辑。此可以看到，同是小农，同样是小农 经济 体系，但不同的土地制度安排对所有者和经营者的
10、激励机制不同，从而形成了不同的行为反应。宋朝农产品的产出大规模增长，大量剩余农产品进入 市场 ，这正是可以自由买卖的私有土地产权制度激励的结果。其他制度变迁与小农的经济行为。中国传统 社会 是以家庭为单位的小农经济结构，其生产活动主要是粮食生产和家庭纺织，也就是人们常说的耕织结合的经营模式，这种经营模式的生产目的首先是以满足家庭成员的自我消费需要，这往往使人们产生误解，以为小农经济是一种自给自足，不需要依赖市场甚至是排斥市场的经济组织。实际上，以家庭为单位的小农经济本身就与市场有着密不可分的联系，因为一个家庭由于 人口 数量的限制能够生产的物质产品毕竟有限，并且有些需要专门技术才能生产的产品在
11、家庭经济系统中存在着很高的知识和技术壁垒，因此，小农经济必然地需要与外部市场联系，通过市场将家庭内部生产的农产品去交换家庭本身无法自我供给的产品。春秋战国秦汉时期，盐铁是流通中的大宗商品，这就是因为食盐和铁器是经营细小的农户家庭必备的食品和用品，不得不依赖于市场取得。李埏先生在论述中国使用铜钱的 历史 中，指出这是与小农家庭需要经常地与市场进行细碎交易相适应的一种货币制度。可见小农经济与市场是紧密联系的，而进入市场的小农必然是会理性考虑自己的交易得失，买卖行为必然符合效用最大化原则。因而，中国传统社会的小农，是理性的生产经营者，其生产经营活动，会随着社会条件的变化而进行调整，从而更符合自己的经
12、济利益。宋代是中国封建社会经济发展繁盛时期，与以前朝代相比宋代社会发展出现了一些有利于 农业 生产发展新特点：1.城市急剧扩张，大城市人口剧增，中小城市发展也非常快，非生产性消费增长迅速，农产品的消费需求不断增长。宋史卷85载，北宋都城开封的城周宋初为里，大中祥符九年扩建开封，新城为公里。南宋都城杭州在景福二年时城周已达70里，可见城市在不断扩大，意示着城市人口的不断扩张和各种社会活动空间的扩展。开封和杭州是中世纪人口数量超过百万的少有的大城市，据吴松弟先生的考证，汴京最盛时有万户，约150万人口；南宋临安城外约有人口40余万，城内人口8090万。，复旦大学出版社，XX年，第574、584页。
13、）如此众多的城市人口的粮食消费是一个不小的数目， 每人按日食2升计算，150万人的城市每天需要消耗3万石粮食，一年需要消耗1095万石粮食。开封和杭州作为 政治 中心，有大批受国家供俸的皇室官僚和军队，他们的粮食消费来源于政府拨款付，根据李晓的研究，政府直接拨付的供应能力仅为汴京城市消费需求的59，其余41需要通过市场取得；在杭州，政府供给粮食则更少。因此两宋首都居民的粮食消费，很大程度依赖于市场，成为粮食商品化的重要需求拉动地区。时人描述南宋的杭州：“杭州人烟稠密，城内外不下数十万户，百十万口。每日街市食米，除府第、官舍、宅舍、富室，及诸司有该俸人外，细民所食，每日城内外不下一二千余石，皆需
14、之铺家。”于是，广大 农村 的剩余粮食，源源不断地通过中间商、批发商、零售商销售到城市居民手中，形成了一个颇具规模的粮食流通网络，“然本州所赖苏、湖、常、秀、淮、广等处客米到来，湖州市米市桥、黑桥，俱是米行，接客出粜。又有新开门外草桥下南街，亦开米市三四十家，接客打发，分铺家。及诸山乡客贩卖，与街市铺户，大有径庭。杭城常愿米船纷纷而来，早夜不绝可也。”其它一些重要城市如扬州、潭州、福州、广州、建康等城市的人口也迅速增长，商业活动也繁荣，消费需求十分旺盛，为农村剩余农产品转化为商品提供了市场，如繁华程度仅次于杭州的建康府南京，“金陵古帝王州，民物所萃，食焉者众，生之者寡，岁仰籴客贩。长江天险，舟
15、至不时，价辄翔踊”，可见城市对商品粮的依存度非常大。2、大规模的政府采购。宋朝实行雇佣兵制度，常年拥有数量庞大的军队，形成了巨大而稳定的非生产性消费群体。庞大的军需消费单纯依靠政府两 税收 入难以满足，于是宋政府大量向百姓和籴和买粮食、布帛及其他物资需要。政府大规模的政府采购，创造了一个巨大的农产品需求市场，使大量剩余农产品转化为市场，甚至在某些地方政府的强制性购买中，部分必要产品也转化为商品。在丰收年间，政府大量收购剩余粮食，如建隆年间：“河北谷贱，添散籴以惠贫民。自出后诸道丰稔，必诏诸道漕司增价和籴。”边境急需， 即使是歉收年成，也不得不向百姓和籴。元丰元年，王安石上奏：“河东十三州二税，
16、以石计凡三十九万二千有余，而和籴数八十二万四千有余，所以岁凶仍输者，以税轻，军储不可阙故也。”蔡襄论兵十事一文中也 统计 了宋英宗治平年间粮食、帛绢、草料的二税的直接收入与购买数额，其中粮食二税收入石，购买所得收入为石，绢帛二税收入匹，购买所得匹。宋政府为了解决兵粮不足和 运输 困难的问题，还充分利用商人“入中”间接购买粮草，据载：“国初，辇运香 药 、茶、帛、犀、象、金、银等物赴陕西变易粮草，岁计不下二百四十万贯。”庆历七年，三司使张方平讲：“比岁以来，三路入中粮草， 度支给还钱，常至一千万贯上下，边费如此，何以枝梧。”可见， 通过入中政府获得的商品粮数量也很大。3、宋代对商人的政策放松以及商人的社会地位提高， 商业行为的不断规范，促进了商业活动。中国很早就有了职业的分工，传统的“士、农、工
