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1、浙江省2016年期货从业资格法律法规模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据期货投资者人市目的的不同，可将期货投资者分为_。A期货套利者B期货投机者C风险承担者D套期保值者 2、期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。A占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营B股东未按照出资比例行使表决权C报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏D直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动3、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企
2、业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。A企业承担损失Y，期货公司承担费用XB期货公司承担费用X和损失YC企业承担费用Y，期货公司承担损失XD企业承担费用X和损失Y 4、期货交易所的管理办法由（）制定。A全国人大常委会B国务院法制办C最高人民法院D国务院期货监督管理机构5、若WMS%R的值比较小，则说明当天的价格处在_。A相对较高的位置，要提防回落B相对较低的位置，要注意反弹C相对较高的位置，还会上升D相对较低的位置，还会下降 6、是影响股票市场
3、供给的最直接、最根本的因素。A：上市公司的数量B：上市公司的规模C：上市公司质量与经济效益状况D：宏观经济环境 7、以下不是会员制期货交易所会员应当履行的义务是_。A接受期货交易所业务监管B按规定缴纳各种费用C执行会员大会、理事会的决议D担保期货交易者的交易履约 8、期货交易和交割的时间顺序是（）。A同步进行的B通常交易在前，交割在后C通常交割在前，交易在后D无先后顺序 9、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于（）A风险偏好者 B风险厌恶者C风险中性者 D风险回避者 10、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的_。A所在地区的生产或消费集中程度B储存条
4、件C运输条件D质检条件11、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括_。A实物交割B现金交割C期转现D现转期 12、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定，该交易所应当在决定之日起（）内向中国证监会报告。A5日B10日C15日D30日 13、根据期货公司风险监管指标管理试行办法规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是_A：分类B：流动性C：净资产总额D：可回收性14、商品期货主要包括_。A外汇期货B农产品期货C能源期货D金属期货 15、期货投资者保障基金的财务监管由_负责。A中国期货业协会B中国证监会C财政部D国资委 16、具有从业资格考试合格证明的人员
5、符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁人措施，或者禁入期已经届满D最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格 17、技术分析是通过对的分析来预测市场价格的变化方向A：基本面信息B：公开消息C：内幕消息D：市场行为本身 18、期货合约的标准化主要体现在_的标准化。A商品品质B商品计量C交割月份D交割地点 19、某加工商为避免大豆现货价格风险，做买入套期保值，买入10手期货合约建仓，基差为-20元/吨，卖出平仓时的基差为-
6、50元/吨，该加工商在套期保值中的盈亏状况是（）。A盈利3000元 B亏损3000元 C盈利1500元 D亏损1500元 20、经济周期对市场利率水平及其走势的影响_A：为零B：微小C：一般大D：很大 21、期货交易管理条例第九条规定投资咨询机构的专业人员的资格被撤销之日起未逾年的，不得担任交易所负责人和财务会计人员A：2B：3C：4D：5 22、交易所会员如对结算结果有异议，_。A而会员在规定时间内未提出异议的，则视作会员已认可结算数据的准确性B一般在第二天开市前一小时通知交易所C必须以书面形式通知交易所D遇特殊情况，可在第二天开市后2小时内通知交易所23、期货
7、公司不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明B提示C保证D预测 24、下列关于期货从业人员管理的表述，错误的有_。A期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D期货从业人员可以自愿参加后续职业培训25、天气的变化导致能源、农业、保险和旅游业对相对企业产品的需求量变化的期货是。A：天气期货B：信用期货C：选举期货D：指数期货二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分
8、；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当_。A及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告B向中国期货业协会报告C必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告D不设监事会的，可报告监事 2、期货行情基本分析法的理论基础是_。A市场的行为反映一切B期货价格呈趋势变动C商品价格由供求变化决定D历史会重演3、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A交易B结算C交割D价格 4、期货交易的基本特征是_。A合约标准化B交易集中化C双向交易D杠杆机制5、下列行业的厂商中，_厂商很可能购买
9、天气期货以规避天气变化所引发风险。A农业B保险业C软件业D旅游业 6、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。A会员资格的取得条件和程序B会员资格的变更条件和程序C对会员的监督管理D会员违规、违约行为处理办法 7、下列关于有价证券充抵保证金的说法，正确的有（）。A充抵的期限不得超过该有价证券的有效期限B标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值C国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债的面值为基准计算价值D期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券基准计算价值进行调整 8、下列属于期货交易基本特征的有_
10、。A期货合约是标准化的B期货交易在期货交易所内外均可以进行C期货交易具有双向交易和对冲机制的特点D期货交易实行当日无负债结算制度 9、从事期货交易活动，应当（）。A公平B公开C公正D诚实信用 10、期货公司可以通过_措施来落实投资者适当性制度。A制定投资者适当性标准的实施方案B执行客户开发管理制度C执行开户审核工作制度D完善业务流程与内部分工11、期货从业人员有下列（）情形之一，情节严重的，由期货业协会撤销其期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。A操纵期货交易价格B违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证收益的C违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的D为
11、了个人或投资者的不当利益而严重损害国家利益、所在期货经营机构或者他人的合法权益的 12、下列关于商品基金组织结构的说法，正确的有（）。A商品基金经理负责选择基金的发行方式和投资方向B商品交易顾问对商品投资基金进行具体的交易操作C交易经理负责帮助商品基金经理选择商品交易顾问D期货佣金商代表客户买卖期货合约和商品期权 13、期货合约交易与现货交易相比具有很强的市场流动性，主要原因在于。A：期货合约的标准化B：期货合约标的物的价格合理C：期货合约标的物的交割地点多D：降低了期货交易的成本14、对于期货期权交易，下列说法正确的是_。A买卖双方风险和收益结构不对称B买卖双方都要交纳保证金C在有组织的交易
12、场所内完成交易D采用标准化合约方式 15、期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A：制定或者修改章程、交易规则B：接收新的会员C：变更住所或者营业场所D：上市、中止、取消或者恢复交易品种 16、相关关系按变量之间相关的程度分为_A：单相关、复相关和偏相关B：完全相关、不完全相关和不相关C：线性相关和非线性相关D：正相关和负相关 17、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括（）。A为客户支付手续费B依据客户的要求支付可用资金C为客户缴存保证金D为客户支付税款 18、期货投机与赌博的主要区别表现在_。A风险机制不同B参与人员不同C运作机制不同D经济职能不同 19、测试完
13、成后，开户知识测试人员对试卷进行评分。_应当在测试试卷上签字。A：监考人员B：投资者C：开户知识测试人员D：开户知识测试人员和投资者 20、在正向市场中，如果供给不足，需求相对旺盛，则会导致近期月份合约价格的远期月份合约，交易者可以通过买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约而进行牛市套利。A：上升幅度大于B：下降幅度小于C：上升幅度小于D：下降幅度大于 21、通过期货交易形成的价格具有的特点之一是_。A离散性B周期性C跳跃性D公开性 22、根据期货交易管理条例，（）的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。A国务院期货监督管理机构B期货交易所C期货保证金安全存管监控机构D期货保证金存管银行23、形成V形反转的主要条件有A：陡峭的趋势B：转折点往往在恐慌交易中出现C：伴随着较小的交易量D：持仓量变得较大 24、下列关于圆弧顶的说法正确的是_。A圆弧形成的时间与其反转的力度成反比B形成过程中成交量是两头多中间少C它的形成与机构大户炒作的相关性高D它的形成时间相当于一个头肩形态形成的时间25、_应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A期货交易所B期货公司结算会员C期货公司D非期货公司结算会员
