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1、上海证券从业资格考试：证券市场参与者考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上海证券交易所规定的国债买断式交易的最小报价变动为_。A0.01B0.001C0.05D0.005 2、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A集合理财B专业管理C组合投资D利益共享3、证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。A5B10C15D30 4、关于社会公益基金，下列说法不正确的是_。A将收益用于指定的社会公益事业的基金B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C我国的各种社会公益基金可用
2、于证券投资，以求保值增值D社会公益基金属于基金性质的机构投资者5、上海证券交易所于（）正式开业。A1990年12月 B1990年11月 C1991年2月 D1991年7月 6、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的_，供委托人使用。A买卖成交报告单B交割单C指定交易协议书D证券买卖委托书 7、龙债券的投资者来自_的主要国家。A欧洲B亚洲C非洲D美洲 8、以下基金费用不是基金投资者在“买进”与“卖出”基金环节一次性支出费用的是（）。A认购费B申购费C赎回费D托管费 9、股息的来源是公司的_。A税前利润B税后利润C所有利润D公积金转增收益 10、股份有限公司注册资本
3、的最低限额为人民币_万元。A500B2000C3000D500011、目前，凭证式国债发行完全采用_，记账式国债发行完全采用_。（）A承购包销方式；公开招标方式B承购包销方式；承购包销方式C公开招标方式；承购包销方式D公开招标方式；公开招标方式 12、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为_。A开户和证券交易过户B开户和签订证券协议C证券交易过户和签订证券协议D开户和接受具体委托 13、判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持_原则。A从严B公平C实事求是D合理14、股票投资风格指数是对股票投资风格进行（）的指数。A风险评价B业绩评价C
4、资产评价D负债评价 15、_是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A风险性B收益性C流动性D参与性 16、男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是A脾转移瘤B脾肉瘤C脾血管瘤D脾炎性假瘤E脾梗死 17、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A3%B5%C10%D15% 18、转换平价的计算公式是（）。A可转换证券的市场价格除以转换比率B转换比率除以可转换证券的市场价格C可转换证券的市场价格乘以转换比率D转换比率除以基准股价 19、
5、_基金一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A成长型B收入型C混合型D平衡型 20、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以_为准。A成交金额B相关资产与负债账面值的差额C相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者 21、创立大会应有代表股份总数_以上的发起人、认股人出席，方可举行。A1/4B1/2C1/3D2/3 22、按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A价值类B非增长类C投机类D能源类23、收益率曲线向右下方倾斜意味着在同一时点上，长期
6、债券收益率（）短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定 24、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在_日内作出原则批复，原则批复有效期_日。（）A10；60B15；100C30；180D45；18025、当看涨期权的执行价格高于当时的相关期货和约价格时，该期权为_A实值期权B虚值期权C两平期权D看跌期权二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。A负债股息B建业股息C股票股息D财产股息 2、现阶段我国社会保险基
7、金的部分积累项目主要是_。A医疗保险基金B养老保险基金C失业保险基金D工伤保险基金3、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为（）。A3000万元B5000万元C1亿元D5亿元 4、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合_条件。A有20家以上营业部，并且布局合理B登记托管的股份比例不低于可代办转让股份的50%C最近2年内在证券市场没有重大违法违规行为D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统5、下列哪些当事人在资产证券化过程中起重要作用_。A发起人、特定目的机构或特定目的受托人B资金和资产存管机构C信用增级机构和信用
8、评级机构D承销人和资产证券化产品投资者 6、上海证券交易所交易规则规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报_。A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期价的交易D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易 7、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 8、下列可以归类为长期融资的是_。A发行的股票B公司的赊购C偿还期在2年以后的银行贷款D离偿还期还有6个月的银行贷款 9、下列选项中，不具有结算代理人资格的金融机构的
9、是_。A外资商业银行B国有独资商业银行C股份制商业银行D烟台住房储蓄银行 10、ETF基金的发行量取决于_。A基础指数B投资者的数量C每构造单位净值的高低D发行所处国家11、下列关于买断式回购对债券交易方式的创新作用说明中，正确的有_。A买断式回购可以使大量回购债券不被冻结，突破了质押式回购在流动性管理方面存在的隐患和桎梏，提高了债券的利用效率，可以满足金融市场流动性管理的需要B对正回购方而言，由于回购协议具有较低的利率和较低的保证金要求，所以正回购方可以利用融入的资金建立一个具有杠杆作用的证券远期多头C如果将买断式回购、现券买卖、质押式回购以及其他远期交易新品种等金融工具配合操作，可以组合产
10、生一系列新的交易方式，满足投资者债券结构调整、规避利率风险等要求D对于逆回购方来说，不仅可以防止因为正回购方到期拒付资金而给逆回购方带来损失，而且逆回购方还可以利用回购“买断”的债券进行相应的规避利率风险和套利的操作 12、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有_。A只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境B大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度D结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所 13、利用交易所交易系统平台进行基金销售的优势在于_。A使得证券公司客户以自己熟
11、悉的方式进行基金申购赎回B在一定程度上摆脱了开放式基金募集对商业银行的严重依赖C为基金管理人提供了证券交易所这样一个拥有庞大客户资源的交易平台D交易费用较传统的柜台销售方式有很大的成本优势14、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是必须的_。A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出ADR 15、利率衍生工具不包括_。A远期利率协议B利率期权C信用互换D利率互换 16、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以_。A用经过评估后的其他形式资产出资B由国家授权C由行
12、政划拨D用信誉担保 17、B股是指_。A境外上市外资股B境内上市外资股C香港上市外资股D纽约上市外资股 18、客户申请开立信用证券账户和信用资金账户需提供的材料有_。A本人的身份证明原件及复印件B本人普通资金账户卡C专用信用交易的银行卡D银行及客户已盖章、签字的客户信用资金存管协议 19、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司，由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。A1000B3000C5000D8000 20、下列表述中，正确的有_。A股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈利B股息的来源是公司的税前净利润C优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D公司实际分配的股息总是少于
13、税后净利润 21、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。A研究部B投资部C中央交易室D市场部 22、证券公司申请融资融券业务试点，应具备的条件有_。A经营证券经纪业务已满3年，且被证券业协会评审为创新试点类证券公司B财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定C最近6个月净资本在20亿元以上D已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理23、痞满的治疗原则是A调理脾胃，温中补虚B调理脾胃，行气宽胸C温通心阳D疏肝解郁E凋理脾胃，理气消痞 24、道氏理论的核心思想为_。A市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为B市场波动具有三种趋势C交易量在确定趋势中
14、的作用D收盘价是最重要的价格25、并购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是_。A并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见B并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见C并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见D并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录
