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1、辽宁省2015年下半年基金从业资格：投资者需求考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、通常情况下，交易所上市的有价证券以其估值H的_估值。A：平均价B：收盘价C：开盘价D：预期收益的现值 2、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是_A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书3、以下关于代销渠道特点的说法错误的是_A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础B：客户可得到独立的顾问服务C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 4、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A从
2、业经验B过往业绩C投资理念D操作风格5、根据证券投资基金销售机构内部控制指导意见，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存_年。A15；10B10；10C15；15D10；15 6、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。A中国证监会B中国银监会C基金行业自律机构D财政部 7、依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于_亿元人民币。A：1B：2C：3D：5 8、下列关于LOF的说法，不正确的有_。ALOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C深圳证
3、券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D投资者T日赎回资金，T+1日即可到账 9、基金监管部对基金销售的日常持续监管主要包括_。A对基金销售机构的资格审核B对基金销售机构高级管理人员的资格审核C对基金销售机构销售人员从业行为的监管D对基金销售各环节的监管 10、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于_A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代11、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是_。A股票仓位的高低B加权到期时间的长短C利率的变动D基金净值的大小 12、关于货币基金风险，正确的说法是_。A组合中平均剩余期限越低，收益越高B组合中平均剩余期限
4、越低，流动性越高C组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D组合中平均剩余期限越低，信用风险越高 13、1997年11月14日颁布的_，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。A证券投资基金法B证券法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法14、下列不属于基金投资收益的是_。A基金投资收益B衍生工具收益C买入返售金融资产收入D股利收益 15、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C对客户的信息要动态跟踪和收集整理D基金公司通过各种讲
5、座、报告会等形式来进行投资者教育工作 16、在计算基金业绩时，_越高，说明基金的投资效果越好。A基金分红B留存收益C已实现收益D时间加权收益率 17、基金信息披露的内容不包括_。A募集信息披露 B预期信息披露C运作信息披露 D临时信息披露 18、基金公司的风险控制能力包括对_的控制。A投资风险B市场风险C系统性风险D经营决策风险 19、开放式基金的申购赎回可以通过_进行。A直销中心B传真C电话D互联网 20、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B债券基金A
6、和B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大 21、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 22、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构23、债券型基金与股票型基金相比，其波动性_。A相同B大小无法确定C较大D较小 24、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。A基金管理费B基金托管费C信息披露费D申购费25、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时，应当了解其_。A诚信状况B经营管理能力C
7、投资管理能力D内部控制情况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 2、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券D股票的收益率一般高于债券3、广义的有价证券包括_。A货币证券B商品证券C合同文本D资本证
8、券 4、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D95、_是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。非系统性风险可以通过分散投资加以规避。A：操作风险B：系统性风险C：非系统性风险D：管理运作风险 6、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_A：每日B：每3个交易日C：每周D：每个会计年度 7、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金_。A征收企业所得税B征收营业税C免征印花税D免征所得税 8、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基
9、金C离岸基金和在岸基金D主动型基金和被动型基金 9、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的_。A营销权B特许经营权C财产支配权D基本权利和义务 10、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有_。A具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年11、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到_人以上。A：50B：100C：200D：300 12、对基金营
10、销反应弱的客户更加重视_。A基金产品的未来收益B新产品、新服务C销售机构的营销和服务D基金产品的外在表现形式 13、常见的市场异常策略不包括_A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期效应D：被忽略的公司效应14、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。A由股份有限公司发行的各类融资产品B由商业银行开发的各类结构化理财产品C在代办股份转让系统上可交易的各类票据D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 15、下列基金中，属于混合型基金的是_。A平衡配置基金BETFC指数基金D成长股票基金 16、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括_。A币种B拒绝申购的情形C暂停申购的情形D巨额赎
11、回的情形 17、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大 18、证券监管机构的主要职责是_。A负责监督有关法律法规的执行B负责保护投资者的合法权益C依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D维持公平而有次序的证券市场 19、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权 20、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。A4%B6%C8%D10% 21、LOF份额认购方式包括_两种。A定向认购B私募C场外认购D场内认购 22、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。A金融证券B货币证券C商品证券D资本证券23、自基金终止之日起_个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算A：30B：50C：20D：10 24、证券发行人可以分为_。A个体户B公司(企业)C政府和政府机构D金融机构25、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的_。A担保债券B抵押债券C优先股票D普通股票
