《河南省2017证 券从业资格考试：我国股票类型模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《河南省2017证 券从业资格考试：我国股票类型模拟试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、河南省2017年证券从业资格考试：我国的股票类型模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、专项资产管理计划转让佣金，不超过转让金额的（）。A1%B0.5%C0.15%D0.1% 2、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易过户D集中证券账户变更3、新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其他有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。A50%B60%C
2、70%D80% 4、我国投资基金经理任免机构是（）。A风险控制委员会B投资决策委员会C份额持有人大会D基金公司董事会5、最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是_。A债务融资B股权融资C内部融资D向银行借款 6、个人投资者买卖基金份额获得的差价收入，在对_收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收个人所得税。A个人买卖债券的差价B个人买卖股票的差价C基金分配中获得的企业债券差价D基金分配中获得的股票红利 7、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是_。A委托买卖B委托代理C证券托管D证券存管 8、期权费等于_。A内在价值B时间价值C内在价值减时间价值D内在价值加时间价
3、值 9、上市公司公开发行新股的基本条件之一是公司在最近（）个年度内财务会计文件无虚假记载。A1B2C3D4 10、高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。A3%B5%C10%D15%11、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是_。A到期交易净价大于首期交易净价B到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C到期交易净价等于首期交易净价D到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价 12、目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。A承购包销B行政分配C承购代
4、销D公开招标 13、深圳证券交易所A股佣金的收取起点为_。A5元B10元C50元D100元14、某股份有限公司拟发行公司股票，如采取募集方式设立，发起人应当购买的比例至少为_。A40%B35%C20%D10% 15、认购公司型基金的投资人是基金公司的_。A股东B管理人C委托人D债权人 16、代理客户办理专用证券账户，应当由_向证券登记结算机构申请。A客户自己B证券交易所C证券公司D代理人 17、某公司在未来无限时期内每年支付的股利为3元/股，必要收益率为15%，则该公司股票的理论价值为（）。A10元B20元C30元D45元 18、可转换证券实际上是一种普通股票的_A长期看涨期权B长期看跌期权C
5、短期看涨期权D短期看跌期权 19、下列不属于内幕信息的是_。A公司分配股利或者增资的计划B公司股权结构的重大变化C公司债务担保的重大变更D公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的35% 20、深圳证券交易所配股认购于_开始日，认购期为_个工作日。_AR；5BR+1；10CR+1；5DR-1；10 21、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其具有如下特征_A高风险高收益B高风险低收益C低风险高收益D低风险低收益 22、属于国家限制外商直接投资的行业，公司注册资本中所有外商投资企业所占股本的比例，不得超过注册资本的（）。A5%B10%C15%D25%23、在基金投资组合管理中，
6、_对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。A类别资产选择B资产配置决策C资产混合比例D类别资产及其比例的调节 24、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过_来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。A资产管理比率B流动比率C资产负债率D资产净利率25、公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。A最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元B最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元C最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元D最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项
7、。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票上市是指经核准同意股票在证券交易所挂牌交易。根据证券法及交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合的条件有（）。A股票经中国证监会核准已公开发行B公司股本总额不少于人民币5000 万元C公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4 亿元的，公开发行股份的比例为l0%以上D公司最近3 年元重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 2、以下不属于衍生证券投资基金的是_。A期权基金B黄金基金C期货基金D认股权证基金3、基金业最常用的营业推广手段有（）。A销售网点宣传B激励手段C投资者交流D费率优惠 4
8、、根据我国证券法第五十条规定，股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的，若拟申请其股票在证券交易所上市交易，其向社会公开发行股份的比例为（）。A10%以上B15%以上C20%以上D25%以上5、基金管理公司内部风险控制制度具体体现为_。A严格按照法律法规和基金契约规定的投资比例进行投资，不得从事规定禁止基金投资的业务B坚持独立性原则，基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产应相互独立、分账管理，公司会计和基金会计严格分开C实行集中交易制度，每笔交易都必须有书面记录或视听资料D加强内部信息控制，实行空间隔离和门禁制度，严防重要内部信息泄露 6、按照我国目前的规定，基金管理人应该在_对基金
9、资产进行估值。A每个交易日的第二天B每个交易日的当天C每月进行交易的第一天D每三个连续交易日的任一天 7、证券公司从事定向资产管理业务，应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同，定向资产管理合同应当包括_制定的合同必备条款。A中国证监会B中国证券业协会C证券交易所D商务部 8、关于MACD的应用法则不正确的是_。A以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测BDIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号CDIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号D当DIF向上突破0轴线时，此时为卖出信号 9、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有_等。A行业或产业
10、竞争结构B抗外部冲击的能力C经济周期循环D行业估值水平 10、封闭式基金的募集一般要经过_几个步骤。A申请B核准C发售D备案和公告11、基金资产总值包含_。A基金管理费用B基金应收的申购基金款C基金所拥有的各类证券的价值D基金其他投资所形成的价值 12、与市场组合相比，夏普指数高表明_。A该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得好B该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好C该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差D该组合位于市场线下方，该管理具有中等绩效 13、政府债券可分为_。A中央政府债券B政府保证债券C地方政府保证债券D地方政府债券14、在美国存托凭证的发行中，下列哪个步骤不是
11、必须的_。A投资者委托经纪人以ADR形式购买非美国公司证券B将所购买的证券存放在托管银行C存券银行命令托管银行移送证券D存券银行发出ADR 15、契约型基金投资者的权利主要体现在基金合同的条款上，而基金合同条款的主要方面通常由（）来规范。A宪法B民法C刑法D基金法律 16、关于信用衍生工具，下列论述正确的有_。A主要品种包括信用互换、信用联结票据、政治期货等B用于转移或防范信用风险COTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 17、两位数以上的通货膨胀是指_。A严重的通货膨胀B爬行的通货膨胀C温和的通货膨胀D超
12、级通货膨胀 18、T日闭市后，托管人通过_接收交易数据。A加密传真B电话C卫星系统DE-mail 19、在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。A同意 B反对 C弃权 D交易双方 20、深圳证券市场权证交易、行权的证券和资金最终交收时点均为（）。AT+2日16：00 BT+2日17：00 CT+1日16：00 DT+1日17：00 21、下列不符合可转换证券筹资特点的是_。A可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B可转换证券有利于资本结构调整C如果可转换证券持有人执行期权，将稀释每股收益和剩余控制权D利用可转换债券筹资的成本要低于普
13、通股 22、中证有限公司指数不包括（）。A沪深300指数B中证规模指数C沪深300风格指数D上证成分股指数23、会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审定总经理提出的工作计划D审议和通过理事会、总经理的工作报告 24、根据有关规定，如果_是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A发行人实施股票的二次发行B发行人的2/5的董事发生变动C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D发行人申请破产的决定25、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
