《证券期货业大额和可疑交易报告数据报送接口规范》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券期货业大额和可疑交易报告数据报送接口规范（12页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划证券期货业大额和可疑交易报告数据报送接口规范关于做好大额交易和可疑交易报告及相关反洗钱工作的通知证监办发XX40号各证券公司、基金管理公司、期货公司：近日，我会收到中国人民银行办公厅关于协助填报证券期货业大额交易和可疑交易报告试报送申请表的函，请求协助组织证券、期货经营机构填报大额交易和可疑交易报告试报送申请表。现将银办函XX161号文件转发给你们，并就做好大额交易和可疑交易报告报送及其他反洗钱相关工作通知如下：一、做好大额交易和可疑交易报告报送工作做好大额交易和可疑交易报告报送工作
2、，是今年证券期货业反洗钱的一项主要工作。这项工作时间要求紧，工作量大，技术与质量要求高，各证券、期货经营机构应引起高度重视，按照中国人民银行关于印发和的通知的要求，尽快从工作制度和技术上做好充分的准备。完成报告准备工作的证券、期货经营机构应及时填写试报送申请表，向中国反洗钱监测分析中心提出大额交易和可疑交易报告的试报送申请，申请获准后开始试报送；所有机构须在XX年10月1日前完成报送准备，并从10月1日起正式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。证券、期货经营机构填写的试报送申请表应同时报送证监会稽查一局和所在地派出机构。证券、期货经营机构应从10月1日起，将可疑交易报告向中国证
3、监会报送，具体报送办法另行通知。二、按时上报反洗钱内部控制制度还没有向我会报送反洗钱内部控制制度的证券、期货经营机构，应在XX年9月1日前向我会报送反洗钱内部控制制度；已经报送的机构，要结合有关反洗钱法规以及即将颁布的金融机构客户身份识别和客户身份资料交易记录保存管理办法等规章和办法，对现有内部控制制度做进一步修改、充实和完善。我会将于今年10月份对证券期货经营机构开展反洗钱工作的情况进行一次专项检查。对工作不积极，未按时完成相关工作的机构，我会将根据有关反洗钱法规和证券法规的规定予以查处。中国证券监督管理委员会二七年四月二十五日附件：证券期货业大额交易和可疑交易报告试报送申请表附件证券期货业
4、大额交易和可疑交易报告试报送申请表报送机构总部负责人签字：日期：公章：填表说明一、报送机构：指按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第7条和第8条的规定负责大额交易和可疑交易报告报送工作的金融机构总部或者由总部指定的一个机构。若本表第一部分的第一项与第二项相同，只须填写第一项。二、名称、通信地址等须完整填写，电话和传真还须写明区号和分机号码。三、所在地行政区划代码：6位，应根据中国人民银行关于印发和的通知附件2中的行政区划代码表填写。四、报送机构类别：在本机构所属类别方框中划。五、证券期货业大额交易和可疑交易报告的报送采用国际互联网加密传输方式，本表第二部分的负责人姓名、身份证号码将作为加
5、密所用基本信息的一部分写入密钥，请务必认真填写。六、本表填写完毕后，须于XX年4月20日之前返回至中国反洗钱监测分析中心，并同时将复印件送至报送机构所在地人民银行分支机构。七、本表第四部分由中国反洗钱监测分析中心填写。中国反洗钱监测分析中心电话：010-，010-传真：010-Email：fiu_ic地址：北京市西城区金融大街35号7层32-134信箱邮编：建立反洗钱实时监控系统模式民生银行自行开发一、主要功能1数据采集本系统可以从证券公司的交易系统、数据中心采集与大额交易和可疑交易相关的基础数据。本系统支持用户定义数据采集工作流，并自动执行数据采集。对已经部署新意独立存管平台的证券公司，本系
6、统可以做为一个扩展模块部署于新意独立存管平台之上，并从独立存管数据中心直接获取基础数据，无需再部署。2系统管理：共享E-CIID系统管理功能，主要功能包括：用户管理：对系统用户管理维护。机构及分支机构基本信息维护。权限管理：权限管理支持角色概念，针对用户应可以按权限进行授权，也可以按角色进行授权。系统参数维护：维护系统公用的业务参数和技术参数。运行日志：记载全系统技术运行状况。支持用户查询、备份、清理系统技术运行日志。3模型管理监控阀值设置：本系统支持用户根据中国人民银行的相关规定和内控需要，定义基础数据的清洗规则和监控规则。监控规则设置：根据金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法的要求，证券
7、公司应当将下列交易或者行为作为可疑交易进行报告：客户资金账户原因不明地频繁出现接近于大额现金交易标准的现金收付，明显逃避大额现金交易监测。没有交易或者交易量较小的客户，要求将大量资金划转到他人账户，且没有明显的交易目的或者用途。客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付。长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易。与洗钱高风险国家和地区有业务联系。开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户。客户要求变更其信息资料但提供的相关文件资料有伪造、变造嫌疑。在中国人民银行统一规定之外，证券公司内控工作认为应当监控的其他可疑交易。数据字典维护本系统支持用户根据证券期货业大
8、额交易和可疑交易报告数据报送接口规范的相关规定，定义数据报送所使用的数据字典，包括字段和字段枚举值等。4反洗钱监控数据分析本系统可以根据用户定义的基础数据监控规则，对基础数据进行以下中的清洗规则进行分析，生成内控级和对外报送级两级可疑交易报告。数据审核本系统支持用户对系统自动生成可疑交易参考报告进行内部审核，生成可疑交易的正式报告并对外报送，主要功能包括：a.可疑交易记录增删改。b.附件增删改。c.审核工作流流转。d.工作流超时预警。5反洗钱报送本系统可以按照证券期货业大额交易和可疑交易报告数据报送接口规范的规定通过国际互联网以加密方式向中国反洗钱监测分析中心报送可疑交易报告，包括：正常报送：
9、对监控出来的大额可颖记录进行正常报送的XML数据生成重发报文：对监控出来的大额可颖记录进行重发报文的XML数据生成补报报文：对监控出来的大额可颖记录进行补报报文的XML数据生成纠错报文：对监控出来的大额可颖记录进行纠错报文的XML数据生成删除报文：对监控出来的大额可颖记录进行删除报文的XML数据生成报送回执查询：查询已收到的报送回执报送数据查询：查询当前、历史数据报送情况二、与第三方系统的接口本系统采集的外来系统数据主要包括：1柜台系统：主要为柜台委托交易与资金交易数据三、报送流程描述山东省金融机构可疑交易、可疑行为分析报告制度第一章总则第一条为规范可疑交易、可疑行为的分析报告工作，及时发现洗
10、钱线索，预防和遏制洗钱犯罪，根据中华人民共和国反洗钱法、金融机构反洗钱规定、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法等有关法律和规章，制定本制度。第二条本制度适用于人民银行济南分行各分支机构以及中华人民共和国反洗钱法第三十四条规定的山东省辖内所有金融机构。第三条本制度所称可疑交易是指按照金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法第十五条、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法第九条的规定应向人民银行当地分支机构报告的可疑交易。本制度所称可疑行为是指按照金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录
11、保存管理办法第二十六条的规定应向人民银行当地分支机构报告的可疑行为。第四条可疑交易、可疑行为分析报告坚持客观、及时、规范的原则，由人民银行各分支机构和各金融机构按照人民银行济南分行制定的统一标准分级负责报告。第五条有管辖权的金融机构应当对其分支机构执行可疑交易、可疑行为分析报告制度的情况进行监督管理。第二章可疑交易、可疑行为分析报告程序第六条金融机构对于应上报的可疑交易、可疑行为要按照所属行业类别分别参照中国人民银行关于印发和的通知、中国人民银行关于印发和的通知、中国人民银行关于印发和的通知的规定，填写金融机构可疑交易、可疑行为分析报告书一式两份，在交易发生后的7个工作日内将纸质版和电子版同时
12、报送人民银行分支机构。其中，驻山东辖内全国性金融机构总部、省级金融机构应报人民银行济南分行；区域管辖机构、地方性金融机构、市级金融机构应报人民银行当地分支机构；县级金融机构通过其上一级机构报送人民银行当地分支机构。第七条人民银行各市中心支行、分行营业管理部对接收的金融机构可疑交易、可疑行为分析报告书应当结合历史数据和掌握的情况进行认真核实分析、筛选，每半个月汇总一次，填写人民银行可疑交易、可疑行为分析报告书，连同金融机构报送的金融机构可疑交易、可疑行为分析报告书通过机要函件的方式上报人民银行济南分行。对于情节严重、清晰、时效性高的可疑交易、可疑行为要随时报告。电子版报告书加密刻盘每季后15个工
13、作日内专人上报人民银行济南分行。第八条金融机构可疑交易、可疑行为分析报告书、人民银行可疑交易、可疑行为分析报告书要填写准确、完整，分析要全面、深刻，报送要及时，并由经办人员和部门负责人签字，加盖单位公章。第九条人民银行各市中心支行、分行营业管理部在对可疑交易、可疑行为进行分析核实时，需要金融机构进一步提供相关信息的，应向金融机构出具人民银行可疑交易、可疑行为信息核查通知书。第十条人民银行济南分行对各市中心支行、分行营业管理部上报的人民银行可疑交易、可疑行为分析报告书、金融机构可疑交易、可疑行为分析报告书进一步分析，对于重大的可疑交易线索，认为有必要由分行督办的，出具书面的处理意见，在接到报告书
14、后的5个工作日内进行反馈。第三章档案管理第十一条人民银行各市中心支行、分行营业管理部应按档案管理规定对纸质版、电子版人民银行可疑交易、可疑行为分析报告书、金融机构可疑交易、可疑行为分析报告书分别存档管理。第十二条人民银行可疑交易、可疑行为分析报告书、金融机构可疑交易、可疑行为分析报告书要连续编号，编号由年度和顺序号两部分组成。第四章附则第十三条各金融机构在按照有关反洗钱法律和规章规定的标准、方式、途径向中国反洗钱监测分析中心报告可疑交易、可疑行为的同时，要按照本制度对可疑交易、可疑行为进行分析报告。对于未能按照本制度准确、及时报送报告书，致使洗钱后果发生的，人民银行将依法处罚。第十四条本制度由人民银行济南分行负责解释。第十五条本制度自印发之日起施行。附件：1、金融机构可疑交易、可疑行为分析报告书2、金融机构可疑交易、可疑行为分析报告书3、金融机构可疑交易、可疑行为分析报告书4、人民银行可疑交易、可疑行为分析报告书目的-通过该培训员工可对保安行业有初步了解，并感受到安保行业的发展的巨大潜力，可提升其的专业水平，并确保其在这个行业的
