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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划证券分析师研究报告1、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的。A风险收益特征B基本性质C发行依据D投资安排2、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C处以1万元以上30万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告3、非公开发行股票及其股权转让采用等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A网络B公开劝诱C说明会D公告4、下列关于分公司和子公司法律地位
2、的说法中，正确的有。A分公司和子公司都不具有法人资格B分公司和子公司都具有法人资格C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任5、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的董事C上市公司的监事D上市公司的一般工作人员6、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的董事C上市公司的监事D上市公司的一般工作人员7、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业
3、务在等方面相互分离、独立运行。A机构B人员C信息D账户8、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。A发行人B上市公司的董事C上市公司的监事D上市公司的一般工作人员9、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A全体员工B经纪业务经办人员C证券经纪人D实习或见习人员10、证券经纪商一旦和客户建立了买卖委托关系，就有责任向客户提供及时、准确的信息和咨询服务，这些咨询服务包括。A公司和行业的研究报告B上市公司的详细资料C
4、有关股票市场变动态势的商情报告D经济前景的预测分析和展望研究11、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促严格保密，不得进行内幕交易。A委托人的高级管理人员B委托人的董事C委托人的监事D委托人12、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营。A证券经纪业务B证券投资咨询业务C证券承销与保荐业务D证券资产管理业务13、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委
5、托人的要求办理委托事务14、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有。A没收业务收入B处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款15、证券公司向客户介绍投资收益预期，。A必须恪守诚信原则B提供充分合理的依据C以书面方式特别声明D所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺16、荐股软件是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A提供具体证券投资品种选择建议B提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C提供具体证券投资品种
6、的买卖时机建议D预测具体证券投资品种的价格走势17、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有。A最近24个月内存在违反诚信的不良记录B最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C最近24个月被诫勉谈话的D最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查18、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括。A资产配置策略B自营业务规模C可承受的风险限额D投资品种19、下列关于公司设立方式的说法中，正确的有。A发起设立只适用于有限责任公司，不适用于股份有限公司B发起设立既适用于有限责任公司，也适用于股份有限公司C募集设立只适用
7、于股份有限公司，不适用于有限责任公司D募集设立既适用于股份有限公司，也适用于有限责任公司20、封闭式基金通常有固定的封闭期，一般为年。A5B10C15D2021、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有。A对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%
8、以上5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款1、证卷研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告2、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有。A分公司和子公司都不具有法人资格B分公司和子公司都具有法人资格C分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D子公司能够依法独立承担民事责任3、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏并运输D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分4、违反中华人民共和国证券
9、法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是。A责令改正B没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款5、下列属于资金账户管理内容的是。A证券账户的开户和销户B资金账户的开户和销户C开通客户交易委托品种D证券转托管6、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格，应当提交的文件包括。A申请报告B营业执照复印件和公司章程C营业执照原件D经具有从事证券业务资格的会计
10、师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告7、违反证券公司监督管理条例的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有。A证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度B证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券C资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行D资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告8、期货交易所的职责包括。A提供期货交易的场所、设施和服
11、务B设计期货合约、安排期货合约上市C组织、监督期货交易、结算和交割D制定和执行风险管理制度9、下列属于证券金融公司职责的有。A对证券公司融资融券业务运行情况进行监控B为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D中国证券业协会确定的其他职责10、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括。A中华人民共和国证券法B证券发行上市保荐业务管理办法C证券公司内部控制指引D证券投资顾问业务暂行规定11、在信息披露行为中，不得单独作为不予处罚情形认定的有。A受他人胁迫参与信息披露违法行为B不直接从事经营管理C配合证券监管机构调查且有立功表现D任
12、职时间短、不了解情况12、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有。A行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B本罪的主体主要是单位C行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪13、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。A谨慎B诚实C勤勉尽责D稳健14、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身份证原件及复印件D证券账户卡原
13、件及复印件15、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是。A现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法B现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法C现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例D现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法16、申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为。A证券投资师B证券投资顾问C证券分析师D证券分析顾问17、证券公司的应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。A法定代表人B经营管理的主要负责人C全体员工D工会代表18、证券投资者保护基金的资金可以运用于。A银行存款B购买国债C购买中央银行债券D购买中央级金融机构发行的金融债券19、下列选项中，属于资产证券化特点的是。A利用金融资产证券化来降低银行固定利率资产的利率风险B增加资产流动性，改善银行资产与负债结构失衡
