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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划证券基金数字总结(共7篇)?债券基金利率风险-随到期日的来临，利率风险降低；提前赎回风险-当市场利率下降时，债券发行人能够以更低利率融资，因此可以提前偿还高息债券。持有附有提前赎回权债券的基金将不仅不能获得高息收益，而且还会面临再投资风险）久期越长，波动越大；?保本基金：投资期越长，机会成本越高?保本比例较低的投资于风险性资产的比例高定期不定期问题?对发现的问题，采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向证监会报告?监察稽核部-定期和不定期?督察长应当定期不定期向全体董事报送工作报告
2、能否撤单?封闭式基金认购申请一经受理不能第一?1868英国“海外及殖民地政府信托基金”最早的基金?1924-3-21“马萨诸塞投资信托基金”成为世界上第一个开放式基金。?淄博乡镇企业投资基金-第一家规范基金&第一支上市交易基金，19938上海挂牌?首次颁布法规证券投资基金难管理暂行办法?封闭式第一支开放式基金-华安创新?第一支债券-南方元宝；第一支系列-招商安泰；第一支保本-南方避险增值；第一支货币市场-华安现金富力。?LOF-南方积极配置基金ETF-华夏上证50ETF生命周期-汇丰晋信结构化-国投瑞银瑞福QDII-南方全球精选社会责任-兴业社会责任?XX首推QDII机构?中国证监会认定的机构
3、才能从事基金的代理销售?基金托管资格证监会和银监会主体?在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任?在我国，基金托管人只能商业银行?商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及证监会规定的其他机构，均可以代销?在我国承担基金份额注册登记工作的主要是基金管理公司自身和中国结算公司?开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托证监会认定的其他机构办理。数字特定大类型?封闭式基金：上市交易条件：合同期限5年以上；金额不低于2亿；基金金额持有人1000人。交易时间：9：3011:30,13:0015:00。最小变动价位：、申报数量100份或其整数倍，单笔最大数量应低于
4、100万份。涨跌幅10%；T+1；认购价格一般采用1元基金份额面值加计元利润分配每年不得少于1次，大于等于90%+现金分红每周公告一次资产净值和份额净值持有封闭式基金超过5%，进行临时公告我国基金交易佣金不得高于%。起点5元，不收取印花税。?开放式基金(金额认购，金额申购,份额赎回)开放式基金认购费率不超过5%：股票1%-%、债券1%以下、货币市场基金一般不收。(2)申购费率不超过金额的5%；持有期低于3年不能免受后端申购费赎回费率不超过金额赎回金额的5%，赎回费总额的25%归入基金财产；持有时间越长，赎回费率越低短期交易投资人收取赎回费：少于7日-不低于%，少于30日，不低于%。T+1增加权
5、益；T+2有权赎回；T+1扣除权益；最迟于开始实施前3日在证监会指定的媒体披露10%巨额赎回；连续2日巨额赎回，可暂停接受赎回申请，已经接受的赎回申请延缓支付的不超过20日转换转入的基金份额可赎回的时间为T+2现金分红+分红再投资生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上；在公告的15日前，应向中国证监会报送更新的招募说明书办理申购赎回前，至少每周公告一次资产净值和份额(二)我国证券交易市场发展历程我国证券交易市场发展历程1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。年4月起，我国先后在61个大
6、中城市开放了国库券转让市场。年12月19日，上海证券交易所正式开业。年7月3日，深圳证券交易所正式开业。(来自:写论文网:)992年初，人民币特种股票在上海证券交易所上市。年7月1日，我国正式开始实施中华人民共和国证券法，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块。年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。11.重新修订的证券法于XX年1月1日起正式实施。年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。年4月16日，我国股指期货开始上市交易。证券基础知识
7、关键数字：1602年第一个证券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“乔纳林咖啡馆”众多经纪人在此交易成名1790年美国费城证券交易所成立1773年英国第一家交易所咖啡馆成立1792年5月17日24名经纪人“梧桐树协议”订了交易佣金的最低标准中国最早证券交易机构是外商开办的“上海股份公所”“上海众业所”1918年夏北平证券交易所成立1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业1920年7月上海证券物品交易所成立1987年9月深圳特区证券公司成立国务院证券管理委员会和中国证监会成立国务院证券委撤消证券投资基金管理暂行办法中国加入WTO外资合营外资比例不超过33%加入后3年内不超过49%接纳日本野
8、村证券上海代表处首席特别会员，批准日本内藤证券直接申请B股席位瑞士银行成为首家获批的QFII记名股东发起设立方式设立公司发起人首次出资不得低于注册资本的20%其余部份2年内缴足募集方式发起人认购股份不低于35%全体股东的货币出资不得低于注册资本的30%，股东大会作出决议须经出席会议表决权半数通过，修改公司章程，增减资，合并分立须2/3通过募集公司上市条件：向社会公开发的股份数要达到25%以上股本总额超4亿的比例为10%以上公司股本总额不少于3000万，公司3年无违法行为同时最近3年现金流量净额超过5000万或者3个会计年度营业收入超3亿，为近3年净利润的10倍股权分置改革后原非流通股12个月内
9、不得转让。股份超5%出售在12个月内不超5%在24个月内不超10%1994年开始发行凭证式和记账式国债可记名可挂失50年代发行过两种国债：1950年人民胜利折实公债19541958国家经济建设公债1981恢复发行国债XX年无记名国债退出市场1982年开始发行金融债券，同年中国国际信托投资公司在日本东京证券市场发行外国金融债券1993中国投资银行被批准境内发行外币金融债券国债发行方式：1991之前行政摊派1991开始引入承购包销1996年引入招标发行方式开始在银行间债券市场实行净价交易混合资本债券：是商业银行为补充资本发行的，清偿位于股权资本之前列在一般债务和次级债之后期限在15年以上，10年内
10、不可赎回保险公司中次级债偿还须确保偿付后偿付能力充足率不低于100%才能偿付证监会颁布实施公司债券发行试点办法标志我国公司债券发行正式启动，金额不少于5000万财政部在德国法兰克福发了了3亿马克公募债券基金起源于英国18世纪末19世纪初产业革命推动下出现的国务院颁布证券投资基金管理暂行办法我国基金法实施封闭基金存续期5年以上，一般1015年10%以上基金持有人有权招开基金持有人大会基金公司设立：注册资本不低于1亿必须是实缴资本。主要股东3年内无违法记录注册资本不低于三亿我国基金管理费一般为%，货币基金%债券基金不低于1%封基托管费按%开放基金低于%封基年度收益分配比例不低于年度已经实现收益的9
11、0%股票基金应有60%投资于股票债券基金应有80%投资于债券一只基金持有一家上市公司股票不得超过基金净值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的证券不得超过该证券的10%外汇期货1972在国际货币市场率先推出可转换公司债最短1年最长6年。发行起6个月后可转换公司股票首次公开发行股票4亿股以上可以向战略投资者配售发行面值超5000万元应当由承销团承销上海证券交易所深圳证券交易所成立国务院批准中小企业板设立中证指数公司的指数：中证流通指数中证规模指数中证100指数沪深300指数沪深300行业指数沪深300风格指数中证规模指数中证200/500/700/800指数中证100=沪深300-中证2
12、00中证700=中证500+中证200中证800=中证500+沪深300上证交易所股价指数：上证综合指数公司税后利润分配时，提10%列入公司法定公积金，法定公积金超注册资本50%时可不提取。法定公积金转为资本时留成比例不得少于转赠前注册资本的25%XX年12月底我国共有证券公司106家证券公司设立主要股东要求最近3年无重大违规，净资产不低于2亿元证券监督机构自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，作出答复。不批准要说明理由单独或合并持有5%股权股东可以向股东会提议案，可以提名董事监事候选人风险控制指标：经纪业务净资本不低于XX万承销，自营，资产管理之一净资本不低于5000万经纪业务+一项
13、=净资本1亿经纪业务+2项及以上的=净资本2亿净资本：风险准备之和100%净资本：净资产40%净资本：负债8%净资产：负债20%流动资产：流动负债100%经纪业务净资本/营业部家数500万自营股票规模净资本的100%自营证券规模净资本200%自营持有一种非债券证券成本5%该证券市值承销要按10%计算风险准备，承销公司债券的按5%计算，承销政府债券按2%计算定项资产管理按管理本金的2%计算风险准备，集合资产按1%，专项资产按%证券公司按上一年营业费用总额的10%计算风险准备单一客户融资融券不超过净资本的5%客户担保股票不超过该股票总市值的20%按融资融券规模的10%计算风险准备证券法通过实施公司
14、法通过实施修订生效证券公司股东非货币财产出资不得超过注册资本的30%企业破产法于实施新公司法：公司注册资本按规定的比例在2年内分期缴清出资，投资工公司5年内缴足有限责任公司最低注册资本降低到3万元非公开发行实际控制人认购的股份36个月内不得转让，发行价格不低于基准日前20个交易日均价的90%融资融券试点：经纪业务已满3年的创新类证券公司近二年各项风险控制指标持续符合规定，近6个月净资本在12亿以上经国务院批准，证监会财政部中国人民银行联合发布证券投资者保护基金管理办法沪深交易所在风险基金达到规定上限后经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的5%交纳基金中国证券业协会成立于证监会公布证券业从业人员资格管理办法实施申请执业证书协会应当自收到申请起30日内向证监会备案，不符的要书面说明现由证券投资基金总结第一章证券投资基金概述第一节证券投资基金的概念与特点一证券投资基金的概念通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。二证券投资基金的特点集合理财、专业管理组合投资、分散风险利益共享、风险共担严格监
