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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划股权激励计划草案证券简称：海伦哲证券代码：徐州海伦哲专用车辆股份有限公司股票期权激励计划徐州海伦哲专用车辆股份有限公司XX年1月声明本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。特别提示1、本激励计划依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司股权激励管理办法及其他有关法律、法规、规范性文件，以及徐州海伦哲专用车辆股份有限公司章程制定。2、徐州海伦哲专用车辆股份有限公司拟向激励对象授
2、予400万份股票期权，涉及的标的股票种类为人民币A股普通股，占本激励计划签署时公司股本总额8,000万股的5%。其中首次授予360万份，占本计划签署时公司股本总额8,000万股的%；预留40万份，占本计划拟授出股票期权总数的10%，占本计划签署时公司股本总额的%。每份股票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股海伦哲股票的权利。本计划的股票来源为海伦哲向激励对象定向发行股票。3、预留部分股票期权将在本计划首次授予日起一年内授予。预留部分股票期权的授予由董事会提出，经监事会核实，律师发表专业意见并出具法律意见书，公司在指定网站对包括激励份额、激励对象职务、行权价格等详细内容做出充分的信息披
3、露后，按本激励计划的约定进行授予。4、本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为元。海伦哲股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，行权价格将做相应的调整。5、海伦哲股票期权有效期内发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，股票期权数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。6、为了激励核心管理团队，公司实际控制人丁剑平先生参与本激励计划，丁剑平先生参与本激励计划的议案需经股东大会审议通过后生效。7、行权安排：本计划有效期为自首次股票期权授权之日起计算，最长不超过4年，自股票期权首次授予之日起，至所有股票期权被行权或注销完毕之日止。
4、本计划首次授予的股票期权自本期激励计划首次授权日起满12个月后，激励对象应在未来36个月内可以选择3期行权，预留部分股票期权自首次授权日起满24个月后，激励对象应在未来24个月内可以选择2期行权。股票期权行权期及各期行权时间安排如下表所示：8、主要行权条件：在本股票期权激励计划有效期内，以XX年净利润为基数，XX-XX年相对于XX年的净利润增长率分别不低于15%、%、65%。若公司发生再融资行为，则融资当年及下一年指标值以扣除融资数量后的净资产及该等净资产产生的净利润为计算依据。“净利润”指归属于母公司所有者的净利润，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者作为计算依据。9、海伦哲承诺不为激励对象依
5、股票期权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。10、除公司实际控制人丁剑平先生参与本激励计划外，海伦哲承诺其他持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本激励计划。11、海伦哲承诺股权激励计划经股东大会审议通过后30日内，公司不进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。12、本激励计划必须满足如下条件后方可实施：中国证券监督管理委员会备案无异议、海伦哲股东大会批准。13、中国证券监督管理委员会对本激励计划进行备案且无异议后，公司将发出召开股东大会的通知，审议本激励计划。公司发出召开股东大会通知后，独立董事将就本激励计划向所有股东公开
6、征集委托投票权。14、公司股票期权激励计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。15、授权日在本计划报中国证监会备案且中国证监会无异议、海伦哲股东大会审议批准后由公司董事会确定。首次授予部分股票期权的授权日应自公司股东大会审议通过股权激励计划之日起30日内，由董事会对激励对象进行授权。目录一、释义.6二、股票期权激励计划的目的.7三、股票期权激励对象的确定依据和范围.7四、本计划所涉及的标的股票来源和数量.8五、激励对象获授的股票期权分配情况.8六、股票期
7、权激励计划的有效期、授权日、等待期、可行权日和禁售期.9七、股票期权的行权价格和行权价格的确定方法.11八、激励对象获授权益、行权的条件.11九、股票期权激励计划的调整方法和程序.13十、股票期权会计处理.15十一、公司实施股权激励计划、授予股票期权、行权的程序.17十二、公司与激励对象各自的权利义务.19十三、激励计划的变更、终止.20十四、附则.22附件一.23公司股权激励方案完整版第一章总则第一条股权激励的目的：进一步完善公司的薪酬激励体系，使高中级管理人员、核心技术人员和业务骨干的利益与公司的利益挂钩，激励他们为公司创造长期价值。吸引和保留关键技术人才，增强公司竞争实力，促进公司持续健
8、康发展。第二条股权激励的原则：公开、公平、公正原则。激励机制与约束机制相结合的原则，即个人的长远利益和公司的长远利益及价值增长相联系，收益与风险共担。存量不动，增量激励的原则，即在公司资产保值增值的前提下，在净资产增值中解决奖励股份的来源问题。第二章股权激励方案执行与管理机构第三条设立薪酬与考核委员会作为公司股权激励方案的执行与管理机构，对董事会负责，向董事会及股东大会汇报工作。第四条薪酬与考核委员会的主要职责：研究对股权激励人员的考核标准，进行考核并提出建议，研究和审查董事与高层管理人员薪酬政策与方案。制定股权激励方案的具体条款，包括激励对象、奖励基金的提取比例、执行方式、个人分配系数等。定
9、期对股权激励方案进行修改和完善，在发生重大事件时可以变更或终止股权激励方案。第三章第五条股权激励对象：在公司领取董事酬金的董事会成员高层管理人员中层管理人员公司专业技术骨干人员由总裁提名的卓越贡献人员股权激励对象的人数一般不超过公司员工总人数的20%，且不包括独立董事，具体人员由公司董事会确认。第六条股权激励的授予期设为3年，根据公司发展状况和个人业绩每三年重新设定一次。第七条奖励基金提取指标确定本方案奖励基金的提取以净资产增值率为指标，在净资产增值额中提取奖励基金。净资产增值率计算公式为股权激励方案的内容例：假定期初净资产为100万，期末净资产为280万，则期末的净资产增值率为：以上公式中所
10、有数据以经过审计的财务报表为准。第八条奖励基金按照超额累进提取：奖励基金提取的底线标准暂定为5%，即当年的净资产增值率在5%或5%以下时，不予提取奖励基金。在此基础上，净资产增值率在5%以上的增值部分，按50%提取。净资产增值率在5%以上的增值部分提取额不足5万元的，当年提取但不奖励，滚入下年度分配。第九条奖励基金转换为奖励股份的指标为经审计的期末每股净资产。第十条将奖励基金全部转换为股份，形成奖励股份总额例：假定期初的100万净资产全部转化为股份，即每股的净资产为1元，若期末的净资产增值为280万后，在总股本不变的情况下，每股的净资产就是元。按照净资产增值部分的50%提取奖励基金总额，则期末
11、的奖励股份总额为：第十一条个人奖励比例确定采取岗位群比例法，将激励对象分为高层、中层、技术层、骨干层四类。高层占奖励股份总额的40%，中层占20%；技术层占25%，骨干层占15%。第十二条每个岗位群的个人奖励比例按人数均分，即：例：假如专业技术骨干群的奖励股份占奖励股份总额的25%，持股的专业技术骨干有5人，则，专业技术骨干群个人的奖励比例为：第十三条个人奖励股份额度计算公式个人奖励股份额度?个人奖励比例?奖励股份总额例：根据上述股权奖励办法和奖励比例，则专业技术骨干个人的股份额度为：专业技术骨干个人奖励股份额度?5%?则专业技术骨干个人的奖励股份换算成奖励金额为：专业技术骨干个人实得奖励金额
12、?元?万元第十四本方案的奖励股份为一次性当期奖励，股权激励的授予期设为3年，岗位群人数每年核定一次，个人奖励额根据所在岗位群奖励比例和人数增减。第四章股份权利第十五条本股权激励计划所称股份为身股，享受分红权和股价升值收益，但不享有表决权、转让权、出售权和继承权。身股为公司无偿授予，股权享有人无需出钱购买。第十六条股权享有人在离职后取消身股权，分红则区别对待：1、退休：股权享有人退休时收回身股，可享受当年全年的分红。2、辞职：自动辞职的收回身股，按当年工作月数享受50%的分红权。3、辞退：被解雇或辞退的收回身股，分红权立即取消。第十七条股权享有人因升职或成绩优异获得高一级岗位群的股权激励，分时段
13、享受红利。实施程序和信息披露第一阶段一、上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案二、董事会1、审议议案：关于及其摘要的议案、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案、关于公司的议案等2、独立董事发表意见3、股权激励计划草案4、股权激励计划草案摘要5、股权激励计划实施考核管理办法6、独立财务顾问报告7、法律意见书三、监事会1、审议议案：关于及其摘要的议案、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案、关于公司的议案等四、董事会审议通过股权激励计划后，上市公司应将有关材料报中国证监会备案，同时报送公司所在地证监局。上市公司股权激励计划备案材料应当包括以下文件：董事会决议；股权激励计划；法律意见书；聘请独立财务顾问的，独立财务顾问报告；上市公司实行股权激励计划依照规定需要取得有
