《积极的内部控制报告》由会员分享，可在线阅读，更多相关《积极的内部控制报告（19页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划积极的内部控制报告TCL集团股份有限公司XX年度内部控制自我评价报告TCL集团股份有限公司全体股东：根据企业内部控制基本规范及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求，结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司XX年12月31日的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企
2、业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，
3、不存在财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的单位涵盖了集团多媒体、通讯科技、华星光电、家电、通力电子、商用系统、部品及材料七大产业业务领域，互联网应用及服务、销售
4、及物流、金融三大服务业务领域和创投及投资业务领域。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的95%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的94%；内部控制评价范围覆盖了公司及下属子公司的核心业务流程和主要的专业模块，并重点关注了采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发等高风险领域的内部控制风险。具体内容如下:1、组织架构公司按照公司法、证券法及相关法规的要求和公司章程的规定，建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会是公司的决策机构，按照公司章程等制度规定履行职责,享有法律法规和公司章程规定的合法权利，依
5、法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重大事项的表决权。董事会对股东大会负责，按照公司章程等规定在规定范围内行使经营决策权。董事会由9名董事组成，设董事长1名，副董事长1名。董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会及提名委员会等机构，按照董事会各专门委员会实施细则履行职责，为董事会科学决策提供有力支持。监事会对股东大会负责，监督企业董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。监事会由3名监事组成，其中包括1名职工代表监事。执委会组织实施股东会及董事会决议，拟定公司中长期发展规划、业务架构、经营方针和年度经营计划，解决日常生产、经营工作中存在的问题，对阶段性工作进行总结和部署。总裁办
6、公会主要负责讨论公司经营、管理、发展的重大事项，组织研究和落实公司中长期发展战略规划和年度经营计划。公司职能部门在设置上科学制衡，在运作上高效透明。财务管理中心设立内控专职岗位与人员，专门负责组织和实施公司内控建设所涉及的各事项方案，解决实施中存在的问题；制定统一的公司会计政策，完善会计核算标准化手册，确保会计信息真实、准确、合法、合规；完善公司预算管理体系，“规划预算考核激励”形成闭环，强化过程管理，有效防范风险。内部审计机构对内部控制的有效性进行监督检查，对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照内部审计工作程序进行报告；对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会
7、报告。2、发展战略XX年，预计全球经济增长依然缓慢，欧元区经济仍有较大的风险与不确定性，经济增长乏力，美国经济很可能进入新一轮增长周期，但巨额预算赤字及国债快速增长使其经济蒙上阴影。国内经济增长将进一步回落，中国市场的需求增长也将趋于平缓，全球产业格局重构和优胜劣汰已经到了关键阶段。但中国强大的经济和庞大的市场依然是我们的重要依托，公司已有较强的资源积累，整体实力更强，有能力在重大的战略方向加大投入，有能力成为产业结构调整中的整合者。公司的基本经营策略是：“双+”战略转型和国际化双轮驱动发展；坚持市场份额优先，确保完成今年的收入增长目标；守好中国市场大本营，深耕中国市场，努力提升国内市场份额；
8、提升基础核心能力，特别是产品技术能力，夯实企业发展基础。XX年2月25日，公司对外发布了“双+”转型战略，明确提出了公司从经营产品为中心转向同时经营好产品和用户；以互联网思维开发极致体验的智能产品和服务；以“产品+服务”重构互联网时代商业模式。XX年公司将加快推进“双+”战略转型，深化战略转型。面向未来5年公司提出了“双+”转型工作的具体目标：成为全球智能终端产品主流厂商，其中智能电视和智能手机销量达到全球前3名；通过“产品+服务”，发展有ARPU值贡献的1亿家庭用户和1亿移动用户；通过各种服务能力的建设，实现来自产品和服务的收益贡献各占50%；构建新的核心能力，使公司价值增长超越销售收入增长
9、，实现市值超千亿元。公司管理层认为国际化蕴藏着新的机遇，中国政府大力提倡和推进“一带一路”经济圈建设的政策，并计划为此投入巨大的资源，为中国企业加快国际化创造了很好的条件。公司过去的两年国际化已经成为公司增长的主要动力，TCL通讯海外业务的盈利贡献不俗，海外市场特别是新兴国家市场潜力巨大，公司将把握好这轮全球经济结构调整的机会，加快发展海外业务，建立全球竞争优势。我们还制订了巩固欧美市场，拓展新兴市场的海外基本策略：三军联动，品牌领先，扎根新兴市场。在欧美市场上，TCL通讯、TCL多媒体已有良好市场基础，今年将持续提升欧美市场份额并积极寻求突破。在新兴市场上，多媒体、通讯和家电三军联动，集中力
10、量强攻印度、巴西市场,优先规划和联合推广TCL品牌。公司还拟建立跨产业的海外业务组织，加强产业协同，发挥集团作战优势。在双轮驱动发展战略的框架下，公司已对限行业务领域做出调整，提出全新“7+3+1”的产业结构：7大业务板块：TCL多媒体、TCL通讯科技、华星光电、家电产业集团、通力电子加上新组建商用系统业务群、部品及材料业务群；3个服务业务板块：互联网应用及服务业务群、销售及物流服务业务群、金融事业本部；1个创投和投资业务群。XX年，公司整体目标是集团营业收入增长18%，其中海外收入增长25%。主要产业及产品的产业及市场地位稳步提升：其中彩电力争全球市场份额第三，TCL品牌中国市场份额第二；手
11、机全球市场份额第五，中国区要有明显提升；空调力争中国企业市场份额第五；冰洗产品中国市场地位也要上升一至两位。3、人力资源人力资源管理以公司发展战略为目标，系统制定人力资源规划，从人事任免、考核管理、人才引进培养等角度，全面提升人力资源管理水平。在人事任免方面，集团会根据管理权限对相关人员进行考察、任免，降低用人风险，并使公司经营决策在子公司能够得到全面而最迅速有效贯彻执行，保证了公司整体利益和发展战略目标的实现。在考核管理方面，公司建立和完善人力资源的激励约束机制，颁布了TCL集团绩效管理制度、经营绩效考核办法和TCL集团非上市公司经营管理团队长期激励管理规定，保证了公司经营目标的达成。在人才
12、引进和保留方面，公司积极配合国家“”、广东省及惠州市相关的人才计划，吸引和保留符合战略要求的关键人才，激发人才活力、发挥人才作用，使得公司人才优势和竞争能力进一步增强。人才培养发展方面，公司持续推进“鹰”系列的培养计划，为公司发展培养了大量精英人才；通过定期组织中高层管理者人才盘点，建立人才池，从而进行有针对性的培养和发展，最大程度上为战略实现储备关键人才，支持公司战略的落地。同时持续推进任职资格项目，建立人才职业通道，牵引人才发展，有力支撑了公司战略的实现。4、社会责任多年来，公司一直秉承“为社会承担责任，做优秀企业公民”的理念，切实投身于中国企业社会责任事业。把发展经济和履行社会责任有机统
13、一起来，为推动经济、环境保护和社会责任做出积极的贡献。在推动社会经济发展方面，XX年公司向国家上交税60亿元，集团现有全球员工约万人，带动了全球经济发展，解决了部分就业压力，减少了社会治安的不稳定因素，积极履行国际化企业的社会责任。在保护生态环境方面，公司积极承担环保责任，打造家电产品的逆向产业，以纵向发展工业固废综合利用与处理处置产业链、家电拆解及深加工回收利用产业链两大支柱，横向拓展环保技术服务领域，成为创造绿色产品，倡导循环经济理念的综合性的环保产业集团。在开展公益活动方面，积极为员工创造机会，为社会承担责任。XX年首届“TCL希望工程烛光奖”项目正式启动，项目计划五年投入2500万元，
14、用于表彰和鼓励优秀乡村教师。公司充分调动员工践行公民职责，组成支教团队，助力烛光奖。同时，华萌基金持续关注教育领域发展8年，截至XX年，“华萌基金”已累计投入6,000多万元。5、企业文化企业文化建设始于核心价值观的精心培育，树立了“用户至上，开放创新，合作分享，诚信尽责”的企业核心价值观，倡导“敬业、诚信、团队、创新”的企业精神。培育积极向上的企业文化氛围。公司成立初期就创办了内部刊物TCL动态，及时报道公司重要事件，不断拓宽公司内部自上而下到员工、自下而上到高层的沟通渠道，促进与合作伙伴及社会公众的沟通，树立了良好的公司形象。企业内部控制自我评价报告根据企业内部控制基本规范、企业内部控制应
15、用指引、企业内部控制评价指引的要求，公司对年度内部控制的有效性进行了自我评价。一、董事会声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司内部控制的目标是：合理保证公司经营合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对上述目标提供合理保证。二、内部控制评价工作的总体情况公司董事会下设财务审计委员会，负责公司内外部审计的沟通、检查及监督工作；公司内部审计部门负责内部控制评价的具体组织实施工作，对纳入评价范围的高风险领域和单位进行评价；内部控制评价小组负责具体的内部控制的组织评价工作，对公司董事会负责。为进一步加强和规范公司内部控制，确保公司各项工作规范、有序运行，提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，贯彻落实企业内部控制基本规范及相关配套指引的相关要求，公司梳理了生产、经营管理领域的核心内控流程并编制了集团公司制度汇编，为公司的内控管理实施、监督和评价
