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1、第九章 工程实施风险分析及监理对策在建设过程中，来自方方面面因素的影响，都很有可能对工程建设的目的产生偏离，设计变更、施工组织方案不充分、管理机制不健全，极容易造成较大的经济损失，即使工程完成其效果也存在不尽人意而遗憾。在一些关键的问题上处理不当，甚至带来重大的经济损失，直至工程建设的失败也时有发生的事。因此，需对工程实施过程中的风险进行识别、分析、评估，研究对策，降低风险值，或回避风险，或转移风险。本工程在实施过程中存在着不同的风险，主要为质量和安全风险，这也是监理工作中的重要管理内容，怎么加强工程监理，降低本工程实施风险是监理项目部面对的难题。联系施工环境及建筑工程施工特点进行风险剖析，采
2、取具有针对性的对策，是降低施工风险的有效途径。风险控制强调预先控制，纵向延伸，横向扩展，对整个建设项目的实施有着重大的意义和作用。监理、施工等单位对风险评估报告做出分析，提出风险控制方案和大纲，然后以总监理工程师为首的项目控制班子，在进入项目后就开展风险控制工作。工作内容的核心是针对工程质量和安全进行质量和安全的全面控制与监督，以提高工程质量、消除安全隐患、降低风险、减少损失为工作目标，通过事前预控与事中监控紧密结合，抓住风险源头，公正独立的对项目进行风险控制。风险控制的方法和手段是建设工程风险控制的核心内容，也是突破控制体制的关键点。监理在早期进入项目，就应进行风险控制，推行全过程控制理念，
3、既可以将现有质量控制体系中的各个割裂的环节有机整合，又可以通过对风险进行早期识别、评估，从而及时控制质量、安全等风险，更有效地配置控制资源。重视施工风险的识别与分析、评估，强调事前预控。事前控制做的好坏与否，对整个工程的施工质量、安全起着事关重要的作用，通过对施工风险的预判、预警、预控，可以使风险控制工作做到心中有数，有的放矢，有利于更加合理高效地配置监管资源。第一节 工程实施风险分析1、建筑工程中常见的施工阶段风险类型11自身风险通常状况下，本身风险都是与工程项目本身有着直接联系，很简单引发安全事故的发作。其又能够详细分为1）惯例风险。惯例风险发作的原因有很多，也是建设工程施工中较多见的一种
4、施工风险，发作的频率较高，其首要是因为现场施工质量管理工作不到位，施工工作人员错误操作而致使的，为本工程埋下无穷的安全隐患，也使得现场施工工作人员的生命安全受到了极大的要挟，这一类型施工风险也逐渐受到了社会的高度重视。2）技能风险。在本工程实践进程中，因为施工单位管理人员缺少一定的施工经验，为本工程施工挑选的施工技能和施工工艺并不合理，再加之现场施工管理体系不完善，没有对现场施工进程进行严厉的质量操控，工艺施工中没有严格执行本工艺的安全技术操作规程，引发了质量、安全风险，终究致使工程施工无法顺利展开。3）安排风险。这是随着工程施工进程的展开，在本工程参建各方单位协作之间的矛盾造成的，这涉及到参
5、与工程各方关系，该风险控制仅靠其中一方的施工单位是远远无法完成的，这需要工程参建各方单位之间的协作，充分做好交底工作，特别是设计交底、施工图纸会审工作，使施工单位项目部每个管理人员能够把握本身的责任范围。1.2环境风险1）地基风险。如地基不均匀沉降引起的基础混凝土墙板开裂、地基出现管涌、流砂层、基础压桩时遇到淤泥层或地下建筑、深基坑遇到地下水上冒等等不可预见的复杂地质风险。2）管线风险。工程周边存在着各种管线，如不能及时了解各种地下管线的具体位置，将对本工程基础安全、施工进度、工作安排、施工成本等等带来很大的影响。3）交通风险。本工程处于中环路（星华街）边，星华街是苏州工业园区的一条主干线，各
6、种大型运输车辆较多，工地材料、设备的进出场容易对星华街的路况造成恶化，使得各种车辆不断改换车道，由此导致交通堵塞，交通事故。带来一定的交通风险。4）环境风险。首先是环境污染风险。本工地的土方作业、桩机作业、混凝土施工作业等等，容易造成扬尘、弃土、噪音、废水、废气、废弃物等等污染，由此引起的工作环境恶化，使得施工作业人员在施工期间容易受恶劣环境影响，出现不安全行为，造成质量、安全风险。接着是客观环境风险。如基础施工遇到雨季、主体施工遇到夏天的强台风等等。施工条件越恶劣，风险越大。 2、质量、安全风险2.1施工单位责任心不强，偷工减料现象严重施工单位项目部管理人员没有很强的质量意识，短期行为突出。
7、很少有能做到尽心尽力抓好施工质量的管理人员。在施工期间，既有管理人员能力、水平低下的原因，也有管理人员有意识的想方设法偷工减料、下降成本、赚取赢利，使得施工场地偷工减料现象严重，工程质量安全风险加大。2.2施工单位履约能力和管理水平低下施工单位现场项目部通常项目经理和项目技术负责人不到位，有的项目部班子搭配不合理，管理人员缺少必要的施工经验，甚至无证上岗。建筑工程施工现场妨碍多、施工条件差、施工环境和施工工艺复杂，许多施工单位的现场管理人员宏观操控、微观掌握才能不强，这直接导致施工安排不合理、现场施工质量操控紊乱。2.3施工方转包和分包风险施工违法分包和转包现象严重、借资质投标情况较多，中标单
8、位对现场项目部管理形同虚设，对材料商等单位的质量管理也很懈怠。2.4合同带来的风险当前建筑市场存在着诸多问题，如工程质量问题、工程款拖欠问题、原材料价格问题等等，都与合同的履行不良有着密切的关系。工程合同既是工程项目管理的法律文件也是施工项目全面风险管理的主要依据。项目的管理者必须具有强烈的风险意识，学会从风险分析与风险管理的角度去研究合同的每一个条款，对项目可能遇到的风险因素有全面深刻的了解，否则，施工风险将给工程项目带来工程带来巨大的损失。合同是合同主体各方应承担风险的一种界定，风险分配通常在合同与招标文件中定义，因施工单位急于揽到工程任务的迫切心理，在签订合同时会有某些不平等条款，如果合
9、同“先天不足”，势必会造成工程项目实施中的被动，有可能致使施工单位在施工初期就处于非常不利的地位，甚至陷入合同陷阱当中。所以说，合同是施工单位一切风险的源头。工程合同包含着多种难以界定的变量因素，这些因素都可能给项目带来风险。2.5新技术、新工艺、新材料、新设备风险新技术、新工艺、新材料、新设备的施工工艺是否合理、技术方案是否可行，主要性能、指标、应用效果是否达到要求，是否有不利影响，采用的新技术、新工艺、新材料、新设备是否已成熟掌握，新技术、新工艺、新材料、新设备的工期、质量、安全、成本控制的施工措施是否得当，这些构成了工程项目中采用新技术、新工艺、新材料、新设备风险的主要因素。2.6安全风
10、险建筑施工是由人员、材料、设备、环境、管理五方面组成的系统，特点是工序多、作业过程复杂、生产过程处于动态变化中。主要归纳于人、物、环境、管理的原因。人的原因。人的不安全行为包括心理上的不安全因素、生理上的不安全因素和能力上的不安全因素。心理上的不安全因素有对安全不重视、态度不正确；能力上的不安全因素有技能或知识不足；生理上的不安全因素有健康或生理状态不佳、劳动条件不良等多种因素，上述各种因素是安全事故的重要致因。包括违章指挥、违章作业、违反劳动纪律的“三违”现象。物的原因。物的不安全状态是生产中的危险源、是构成安全事故的物质基础。物的不安全状态主要包括防护等装置缺乏或有缺陷；设备、设施、工具、
11、附件有缺陷；个人安全防护用品缺少或有缺陷。如材料强度不够，存在危险物和有害物等等；另外，有些施工机械设备和装置结构不良、年久失修、零部件过度磨损或带“病”作业，加之施工中超负荷运转，加重了设备的老化程度或导致安全防护装置失灵等。环境的原因。不安全的环境是引发安全事故的物质基础，是事故的直接原因。不安全的工作环境因素主要有施工生产场地通风不良、环境不良，现场布置杂乱无章、视线不畅、沟渠纵横、交通阻塞、材料工具乱堆、乱放，机械无防护装置、电器无漏电保护、粉尘飞扬、噪声刺耳等几方面。在外界环境作用下，工人在操作时很难做到思想高度集中，容易造成分心、紧张、烦燥、反应力差等。管理的原因。管理上的不安全因
12、素也称管理上的缺陷，主要包括对物的管理失误，包括技术、设计、结构上有缺陷、作业现场环境有缺陷、安全防护用品有缺陷等，对人的管理失误，包括对作业程序、操作规程、工艺过程的管理失误以及对采购、安全监控、事故防范措施的管理失误。管理缺陷会引起设备故障或人员失误，许多事故的发生是由于管理不到位而造成的，管理的原因是事故的直接原因得以存在的前提条件。包括技术指导（工艺流程、操作方法等）上的缺陷；劳动组织不合理；没有安全操作规程或不健全；对安全工作检查指导不足或有误；教育培训力度不够；事故防范措施不认真落实；安全隐患整改不到位等。第二节 工程实施中风险清单工程实施中风险清单见下表：类别部位风险项监理对策质
13、量风险主体结构厨卫间、外墙渗漏导墙、按设计、规范、方案施工、砼补施工洞，淋水试验窗边渗漏按设计、规范、方案施工，淋水试验外墙顶砌、顶塞严控材料、控制补砌、补塞质量，墙顶留35cm砖砌体组砌不正确排砖合理，二次结构合理布置，预留洞、拉结筋等按方案施工屋面渗漏严控材料、管道周边等细部质量，按设计、规范、方案施工排水管道接口、堵洞处渗漏严控材料、按设计、规范、方案施工装修预埋件预埋件按设计、规范施工土建与装修交接监理、土建、装修共同验收、交接设备安装严控材料、按设计、规范、方案施工重视防水问题安全风险安全防护三宝按规范佩戴四口、五临边围护现场防火现场设吸烟处，易燃易爆品分类存放，配置灭火器材和消防水
14、源，动火审批和监护，气瓶按规范使用 安全用电外电防护，、按规范、方案施工文明施工工完场清材料、垃圾及时清理，分类堆放场地围合，道路硬化封闭施工，场内无土堆第三节 监理对策施工阶段以事前预控为基础，以过程监控为重点，以治理通病为手段，降低工程风险。首先建立工程实施风险清单，确定风险控制对策和措施，实现事前预控。风险源清单的建立，对甲方、监理单位、施工单位等起着未雨绸缪的作用，可以及早确定风险控制对策，采取相应的风险控制措施，实现积极有效的预前控制。第二建立数字化风险控制平台，实行风险动态控制。结合现场施工的具体情况以及数字工地的景象控制，制定有效的风险监控方法，根据各个专业分项工程重大风险特征和
15、报警值，对施工现场以及相关的风险因素进行科学的、全方位的、全过程的监测和控制。一、风险管理对策 1建筑工程中常见的施工风险对策在施工实施过程中要想躲避风险，必须首先解决好“防”的问题。这就要求监理项目部的避险意识要强，防险能力要高。再者是风险分析要超前，要做好风险预测，把可能产生的风险分析透彻，为实施风险决策提供可靠的依据。还有对于风险决策要慎重，为了避免风险决策的失误，监理要充分征求方方面面的意见建议。因此，在施工现场要严格执行总监理工程师负责制度，总监理工程师是受监理单位法定代表人的委托对整个工程项目全面负责的管理者。为了保证工程施工阶段的质量，要求其具有较强的管理能力和较高的创新能力，并且在施工期间施工方对施工现场的任何意图都需经过监理审核，方可执行。在施工期间，监理要严格控制进场的各种材料、设备的质量，禁止不合格材料、设备用到工程上去，监督施工项目部不得偷工减料，以避免出现工程事故，对施工人员人身安全造成影响。在工程竣工后，总监理工程师还应负责组织施工单位及有关单位人员参加各阶段的验收工作和各种形式的工程协调、联系会议，并做好记录，负责办理各种有关验收手续，要严格执行工程验收制度，及时做好隐蔽签证，不得事后补办签证手续，以确保工程各方利益。1.1在工程开工时，监理就应主动会同甲方、施工单位做好施工现场现状图及其它原始记录，以此作为有关分项工程决算的依据，避
