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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划审计报告大于评估公司20年度合规管理有效性评估报告根据中国证券监督管理委员会证券公司合规管理试行规定和中国证券业协会证券公司合规管理有效性评估指引等法律、法规和准则的要求，公司董事会牵头成立跨部门评估小组，于*年*月*日至*年*月*日对本公司20*年度合规管理的有效性进行了评估。在合规管理有效性评估过程中，评估小组采用了访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等评估方法，从合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面，复核
2、了各业务及管理部门的自评底稿等文件，为评估公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据。经评估，报告期内，公司对纳入评估范围的业务与事项均已建立了相应的管理制度，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，在所有方面不存在重大合规风险。此外，评估小组还注意到，公司合规管理尚存在以下待改进的薄弱环节：合规管理环境方面合规管理职责履行方面经营管理制度与机制的建设及运行方面本次评估具体情况详见后附合规管理有效性评估报告说明。XX合规管理有效性评估小组二零年月日评估小组成员公司20年度合规管理有效性评估报告根据中国证券监督管理委员会证券公司合规管理试行规定和中国证券业协会证券公司合规管理有效性评估指引等法律
3、、法规和准则的要求，公司董事会牵头建立跨部门的评估小组，于*年*月*日至*年*月*日对本公司20*年度合规管理的有效性进行了评估。在合规管理有效性评估过程中，评估小组采用了访谈、文本审阅、问卷调查、知识测试、抽样分析、穿行测试、系统及数据测试等评估方法，从合规管理环境、合规管理职责履行情况、经营管理制度与机制的建设及运行状况等方面，复核了各业务及管理部门的自评底稿等文件，为评估公司合规管理的有效性取得了必要的评价证据。经评估，报告期内，下述业务及事项存在重大合规风险:合规管理环境方面合规管理职责履行方面经营管理制度与机制建设及运行方面除上述业务及事项外，其他纳入评估范围的业务与事项已建立了相应
4、的管理制度和机制，并得到有效执行，达到了公司合规管理的目标，不存在重大合规风险，但尚存在以下待改进的薄弱环节：合规管理环境方面合规管理职责履行方面经营管理制度与机制建设及运行方面本次评估具体情况详见后附合规管理有效性评估报告说明。XX公司合规管理有效性评估小组二零年月日评估小组成员公司20年度合规管理有效性评估报告说明根据中国证券监督管理委员会证券公司合规管理试行规定和中国证券业协会证券公司合规管理有效性评估指引等法律、法规和准则的要求，我们对本公司20*年度合规管理的有效性进行了评估。一、合规管理有效性评估工作的总体情况公司董事会授权合规管理有效性评估小组负责具体实施评估工作，描述本年度合规
5、管理有效性评估的组织领导体制，评估工作组的结构图、主要负责人及汇报途径。评估小组对纳入评估范围的单位及业务进行了评估。二、合规管理有效性评估的内容与范围本次评估包括以下内容：合规管理环境。包括但不限于：公司高层是否重视合规管理、合规文化建设是否到位、合规管理制度是否健全、合规管理的履职保障是否充分等。合规管理职责履行情况。包括但不限于：合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、合规培训、合规报告、监管沟通与配合、信息隔离墙管理、反洗钱等合规管理职能是否有效履行。经营管理制度与机制建设情况。包括但不限于：各项经营管理制度和操作流程是否健全，是否与外部法律、法规和准则相一致，是否能够根据外部法律、法
6、规和准则的变化及时修订、完善。经营管理制度与机制运行状况。包括但不限于：是否能够严格执行经营管理制度和操作流程，是否能够及时发现并纠正有章不循、违规操作等问题。纳入本次评估范围的单位包括：列出被评估单位的范围审计效能综合考核办法为鼓励引导全局人员学习和实践科学发展观，进一步端正审计思想，规范审计行为，严明审计纪律，激发工作活力，营造全局积极主动、团结向上、开拓创新、争先创优和勤政廉政的浓厚氛围，促进审计业务上质量、审计工作上水平、综合素质全面提高，不断提高审计效能，强化审计监督职能，为维护我县财经秩序作出更大贡献，为促进丰县崛起和撑起江苏西北角宏伟目标的顺利实现作出更大努力，参考省市审计考核办
7、法，在修订本局往年效能考核办法的基础上，特制定本办法。第一部分：业务考核内容及计分第一条工作量基本分1.财务审计项目工作量基本分，根据审计金额分段计分：25万元及以下计7分，超过25、50、100、200、500、1000、XX、5000万元和1、2、5、10、20、30、40、60、90亿元的每增其10%，增分。2.固定资产投资审计原则上以一个建设项目计作一个审计项目，基本分根据送审总金额分段计分，10万元及以下计3分，达到10、25、50、100、200、500、1000、XX、5000万元和1、2、5、10、20、30、40、60、90亿元的每增其10%，增分。预算审核项目按平时审计程序
8、办理并出具预算审核意见书的，视同固定资产投资审计正式项目。3.简易审计项目，基本分为常规审计项目基本分的80%。第二条创新创优分1.开展计算机信息系统审计的，加基本分的1015%。2.被审计署、省厅、市局评定为第一层次奖项的，分别加奖励分800、500、300分，上述评定分设层次的按获奖层次依次递减100分。如不分层次、名次，正式文件中受表彰、表扬的项目，以上三级分别加奖励分600、400、200分。一条鞭项目，市局评定所有县局都获奖的最末层次奖无奖励分，最末层次奖且排在最末位或公布排名排在最末位的扣减该项目工作量基本分。各级各层次奖励分按最高奖计一次分，不累计、不重复计分。3.审计项目质量及
9、案卷质量要符合省市项目质量的标准要求，质量检查百分制得分作为本项目考核总得分的百分比率。4.常规和简易审计项目均须达到计算机审计“AO两个百分之百”的要求，没有达到的项目不得基本分，被上级审计机关抽查认定不符合“AO两个百分之百”的项目不得分。对OA有流程要求但没有做到的项目不得基本分，被上级审计机关抽查认定不符合OA流程要求的项目不得分。第三条其他加减分1.审计项目有二个或二个以个审计报告的，视质量和份量情况共加基本分的5-12%。2.财政同级审汇总资料、撰写县委、县人大、县政府有关报告、联络协调、后续事项等工作，得50分。3.固定资产投资审计分别实行审减额加分和审减率加分。审减额加分：实行
10、分段加分，审减额25万元及以下每1万元，在25、50、100、200、400、800、1200、1600、XX万元以上分别每增加2、3、4、5、7、9、12、15、20万元，加分。审减率加分审减额分审减率审减率系数。审减率不大于5%的和大于5、10、15、20、25、30%的，系数分别为、。中介机构协助初审的项目不计工作量基本分，其审减额加分、审减率加分、审减收罚入库余额加分，对本局审计组减半计分；本局审计组复核又增加的净审减额、审减率、审减收罚入库的加分，以及本项目其余加减分，对本局审计组正常计分。中介同步复核或后期复核审计的项目，其审减额加分、审减率加分、审减收罚入库加分另行规定计分，项目
11、基本分，以及本项目其余加减分，对本局审计组正常计分。4.审计收、缴和罚没等上缴财政分段加分，10万元及其每个翻番新增部分的1/10，加5分。5.查出不规范资金和违规、违纪资金按合计总额分段加分，10万元及其每个翻番新增部分的1/10，加分。6.移送主管部门、县纪检监察机关、司法机关的，分别加10、15、20分；被立案查处的，计分加倍。移送、立案查处必须有相应的正式文书证明，一个项目多个移送书或同一移送书涉及多次人的，加一次最高分；移送且立案查处的，按立案查处加分。7.审计报告有被审计单位书面整改落实情况报告的加5分，应有整改事项而没有的少一个减3分。根据审计结果和建议，被审计单位制定、修改或者
12、废除有关规章制度、措施的，或对相关责任人处理处罚的；县有关部门制定、修改或者废除有关规范性文件，或对相关责任人处理处罚的；县四套班子和市有关部门制定、修改或者废除有关规范性文件、政策措施的，以上分别加5、8、10分，最多加20分。8.至考核评分时，审计档案没有完成归档并验收入库的(含AO等电子档案资料)，其项目工作量完成情况评估最高不超过70%。9.提交初步审计报告每超时一个上班日扣减该项目总得分的5%。如遇特殊情况需要延时的，必须履行审计项目延时申报表手续。10.业务科室人员根据本局安排或外派，参与上级中心工作、开展评估审核、开展跟踪审计、办理其他事务等不宜按程序作为常规审计项目办理的事项或
13、不便量化考核的项目，按同层次审计人员考核的平均分值计时间分。11.履行审计事项审批手续，且审计事项详细全面、重点突出的加5分，否则减5分；按审计事项进行人员分工，且分工明确的加5分，否则减5分；按审计事项分工实施审计的加5分，否则减5分；履行审计事项调整审批手续，且调整理由充分、人员分工合理的加5分，否则减5分。12.出现下列事项的每项减5分：审计对象有电子数据但审计组没有及时采集的、电子数据没有正常导入AO的、没有正常应用电子数据和AO的；财政财务审计项目审计报告初稿形成时其AO资料、审计报告、决定、移送等审计文书完成时其AO等电子资料没有按时传至计算机科备案入库并在流程卡上签收的；工程造价
14、审计项目没有按要求用AO建项目的、审计意见书完成盖章后的在一周内其AO等电子资料没有按时传至计算机科备案入库并在流程卡上签收的。第二部分：工作作风、廉政建设和审计纪律考评内容及计分第三条加强审计廉政建设和工作作风、审计纪律的考核。具体考核内容和计分扣分标准见附表。第三部分：综合计分第四条两大版块内各审计组成员分数参考分配比例：1.财务审计版块：按组长、主审、其他成员等组成结构，参考分配比例为：两人组为：，三人组为：，四人组为：，五人组为：，六人组为：。以上提出的为参照分配比例，具体要打破平均主义和固定比例，根据承担的工作量及工作成效和工作表现，由主审为主商审计组长进行综合分配。组长由局领导担任
15、的，其参照分值要按贡献大小和表现情况，在成员中综合分配。2.投资审计版块：按组长、主审、量、价、复核等结构组成，参考分配比例为5%、35%、18%、18%、24%，具体由主审根据人员数量、人员职责、岗位分工和工作量、工作成效、贡献大小及工作表现等，在审计组中综合分配。3.财务审计和投资审计两大版块对比，业务考核人均得分如有较大差距，可视差距情况作适当平衡。第五条办公室、综合科人员业务考核，按全局业务科室人员平均数乘以其满意度系数计分。满意度系数区间为90110%，由局班子成员按一定的权重共同评定。第六条根据审计信息宣传专项考核结果，除综合科外本局个人最高分者在本综合考核中另加80分，其他人员加分=80分。综合科人员审计信息宣传专项考核得分高于本局其他最高人员的，另加80分，否则不加分。审计业务人员没有按序时完成当月撰写上报任务的，有迟报缺报的在
