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1、为了适应公司新战略的发展，保障停车场安保新项目的正常、顺利开展，特制定安保从业人员的业务技能及个人素质的培训计划信息审核总结XXXX海运有限公司XXXX年度SMS审核工作汇报及后续工作计划XXXX年安全管理体系“年度审核”已经完成，现将此次审核工作汇报如下：一、XXXX年安全管理体系年度审核根据XX海事局审核办对我公司进行“年度审核”的工作安排，XXXX年XX月X-X日，外审组对XX海运公司安全管理体系进行了XXXX年的“年度审核”。审核组由3人组成，分别是：审核组长兼审核员-XXX；审核员-XXX；审核员兼会务-XXX。审核组一行于XXXX年XX月XX日XX时许，由XX乘机经浦东机场到达XX
2、，当晚即进入工作状态。工作安排如下：X日晚及X日上午查看文件；X日下午及X日上午进行公司岸基的体系活动审核，X日下午召开末次会议。我公司领导对此次审核十分重视，提前安排了各项迎审工作。每一体系内工作人员，提前安排了必要的岸基工作，做好了迎审准备。本次审核应到人数XX人，实到XX人。审核组根据分工，分别对公司领导层、海务、N办、机务、业务及公司办公室等部门及人员自上次外审后的岸基活动进行了认真、仔细的审核。活动审核工作于X日中午结束。下午审核组经过研究讨论，确定了“不符合项”及“存留问题”，并出具“审核报告”。15:00召开了由审核组主持召开的末次会议，全体体系内人员参加了会议。会上审核组宣读了
3、“审核报告”、“不符合项”及“存留问题”，审核组对公司一年来的体系工作表示认可，给予“年度签注”的意见。此意见经报XX海事局批准并签发相关证书。X日16:00各类审核工作结束，审核组连夜离开XX回XX。二、审核中发现的问题此次审核为公司安全管理体系第二个五年周期的第二次“年度审核”。审核的重点在公司岸基管理中的活动是否符合安全管理体系的要求。审核组通过两天的审核，对我们的安全管理体系提出了如下的整改意见，希望公司能够举一反三，进一步完善体系管理。此次审核中，审核组工提出了X个不符合项，存留问题X项。其中：1、活动不符合项的情况汇报：X个“不符合项”均为“活动不符合”，重点在于具体管理活动没有严
4、格按照体系文件中的有关规定逐条加以落实与实施，从而产生了不符合项。例如：内审不符合项的验证没有按照文件中的规定进行，而是全部由指定人员来验证，不符合体系文件之规定。再如：物料管理、业务调度管理等工作细节存在的类似的问题。X个不符合项已经在整改进行中，计划在XX月X日前，按照审核组的要求完成有关整改。2、文件不符合项情况汇报：此次审核对体系文件没有留“不符合项”，但在审核过程中提出了一些问题，建议对体系文件进行修改，具体情况见下一条。3、审核组提出的存留问题汇报：审核组对在审核中发现的问题进行了汇总，最后存留了X个问题，希望公司对相关问题进行有针对性的整改。X个问题中有X项涉及体系文件修改，有X
5、项涉及日常管理活动。主要问题表现在：体系文件中的部分条款不适应现在已经生效的外来文件的有关规定；由于人员岗位职责的变化后，对文件相关条款的调整不完善；关键性设备操作规程条款设置不够完善；对外来文件及机务管理等方面存在的问题等。三、体系中存在的问题公司的安全管理体系自XXXX年X月X日运行至今已经X年半的时间，总体运行良好。多年以来体系文件没有进行过充分的修订，只是在原有文件架构的基础上，根据每次审核中审核组提出的修改意见进行一定的修改。由于审核组的工作时间短，不可能对整体文件根据法规逐条的进行充分检查，更多的是要求公司在审核的基础之上举一反三，对文件中存在的问题进行自查并改正。下面对文件中存在
6、的问题从三个方面汇报一下：1、几年以来新生效外来文件的对体系文件的影响X年多以来，外来文件有了比较大的变化，从法律法规、行业条例到国际公约都在变化。有的是制定了新的文本取代旧文本，有的是新增加的法律法规，有的是根据国际公约生效而制定的新规则等等。自XXXX年体系实施后，外来文件变化具体如下：01、中华人民共和国水污染防治法生效；02、中华人民共和国防治船舶污染海洋环境管理条例生效；03、中华人民共和国船员条例生效；04、中华人民共和国船舶签证管理规则生效；05、中华人民共和国国内船舶保安规则生效；06、中华人民共和国海船船员值班规则生效；07、中华人民共和国船员培训管理规则生效；08、中华人民
7、共和国劳动法生效；09、中华人民共和国劳动法合同法生效；10、船舶识别号管理规定生效；11、船舶油污损害民事责任保险实施办法；生效；12、船舶及其有关作业活动污染海洋环境防治管理规定生效；13、船舶污染海洋环境应急防备和应急处置管理规定生效；14、中华人民共和国海上船舶污染事故调查处理规定生效；15、国内船舶管理业规定生效；16、中华人民共和国船员注册管理办法生效；17、水路运输易流态化固体散装货物安全管理规定生效；18、中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规则生效；19、航运公司安全与防污染管理规定生效；20、XX年国际燃油污染损害民事责任公约生效；等等。由于安全管理体系文件是根据各种法
8、律、法规的具体条款进行编写，所以在每有外来文件变化的情况下，体系文件中对应的条款也要有进行修订。虽然我们在这几年的工作中及审核后，根据我们自己发现和审核组提出的修改意见做了一些修改，但这与安全管理体系要求的相差甚远。这种文件的重大修订要有公司在人力、物力、财力上的大力支持，并给予充分的时间，根据法律、法规逐条进行修订。而我们公司现在使用的安全管理体系文件，是在体系运行初期，由海南海事局审核办推荐的专业人士根据我公司的人员岗位设置，遵循着安全管理规则等法规，制定了公司的安全管理文件，使用至今。从目前情况看，我公司的安全管理体系文件已经严重脱离了安全管理规则的功能要求，体系文件已经不适应现在公司运
9、行的现实状况和安全保障的要求，急需进行重新全面修订。2、公司体系文件中的问题有：“SMI1009-船舶油料、物料管理须知-只对“油样保存”作了要求，而未对供油单证作出规定，不符合防治船舶污染海洋环境管理条例第28条“船舶应将供受单证保存3年”的规定。”这是外来文件生效实施后，在原有监督管理的基础上对防治污染工作提出了更加严格的要求。中华人民共和国海船船员值班规则，公司已进行了培训学习，但体系文件中的有关条款并没有及时修订。此规则生效后，涉及到方方面面的问题较多，文件修改要牵扯到多项问题，故修订起来很困难，需要根据规则条款，逐条进行研判，再编入到公司体系文件中来。比如：新的规则要求船员在工作、休
10、息时间要有监控并做记录，这就涉及到船员岗位职责、工作范围、劳动保护、作息时间等等问题。以上只是举两个例子。体系文件的修改，首先要对新的外来文件进行学习与研讨，充分理解规则，然后对应着本公司体系文件逐条进行修订，工作量巨大，需要公司领导的重视及外部支持。3、公司机构、岗位设置的问题：由于XXXX年X月X日之后，公司人事变动较为频繁，公司实际人员岗位设置及职责与安全管理体系内的设置不符。安全管理责任没有落到实处，存在着职责的空档，对安全管理极为不利。例如：审核员在审核中对我公司的机构设置提出了质疑，认为机构设置方面不太合理，主要问题如下：N办没有独立出来，体系管理也没有设置专人负责，存在着职责重叠
11、和职责不清的问题，对体系的运行管理极为不利，建议设置专门管理体系的部门和人员。由于这是公司管理中的系统问题，审核组并没有针对这一问题开具“不符合项”，但提出了指导性意见。“调度会由主管生产的副总经理主持”,但核对公司组织机构图及查看工作岗位职责,并没有副总经理一职,建议对其名称进行修改。”自去年公司进行了人员岗位的调整后，公司的业务、调度工作在公司领导层中没有明确责任，所以日常工作中的工作流程与体系文件不相符，也与行业管理的惯例不符，对公司的日常航运管理不利。上述问题只是存在于我公司岗位设置及人员职责方面有代表性问题，仔细分析公司部门、岗位及人员职责的现状，现实中还存在着诸多问题，需要公司领导
12、层认真考虑，重新设计和安排，捋顺全体员工的工作关系，有利于公司今后的管理工作。四、整改计划1、不符合项纠正此次“年度审核”，审核组共开具了X个“不符合项”及提出了X个问题，我们已经按照体系文件中的有关要求，逐项进行了整改。其问题中有X条涉及文件修改，考虑到其复杂性，审核组要求在X个月内完成修改，对此类问题的整改我们也在推进中，确保在XXXX年X月X日前完成。2、体系文件修改考虑第三条所述体系文件所存在的问题，公司体系文件的修订需要公司领导层牵头、公司专业人员参与、在取得外部支持的条件下进行。以期公司的安全管理体系文件能够适应现今的法律、法规、行业指南、生效的国际公约和目前的行业要求，为公司的发
13、展壮大提供充分的安全保障。3、建议文件修改的路线图文件的修订工作，需要在公司决策层的领导下逐步开展进行，对此我们有如下建议：首先建议：公司领导层根据公司实际情况，尽早明确各岗位职责分工，在人力条件许可的前提下，增设部门及岗位，加强安全管理体系、船员管理等方面的工作。在文件修改方面，求得海南海事局审核办的支持，推荐适当专家指导、参与我公司的体系文件修订，我公司主要业务部门的专业人员适当参与其中，并可邀请数名在家休假的船长和轮机长参加具体技术文件条款的修订。再建议：更改部门名称。将安监室拆分为：海务部、船员部、NSM办公室；业务部改为航运部。如此设置将与大多数航运公司的机构设置相符，有利于公司发展
14、壮大，为公司走向成熟、走向市场做好充分准备。同时，完善的机构设置也有利于目前所进行的外部合作。4、计划完成时间建议在XXXX年春节之后启动安全管理体系文件修订工作，并逐步展开，争取在X月X日前完成体系文件文字的修编工作，在X月份推广实施，用一个月的时间逐船进行宣贯并推行新的体系文件。此次文件修改内容将比较多，体系变化比较大，建议版本号启用版号。XXXX海运有限公司N办内审的实施一、首次会议1、首次会议的目的?向受审核方的高层管理者介绍审核组成员；?重申审核的目的、范围和计划；?简要介绍审核所采用的方法和程序；?在审核组和受审核方之间建立正式联系；?确定已具备审核组所需要的资源和条件；?确认审核
15、中各次会议的时间；?促进受审核方的积极参与；?必要的澄清和申明。2、首次会议的程序和内容?与会人员签到?审核组长宣布会议开始，介绍审核组成员，必要时介绍资格?受审核方代表介绍受审核方与会人员?受审核方最高管理者致辞?审核组长宣布审核目的、范围、审核准则和审核计划，并由双方确认?审核组长介绍审核程序和方法，包括：审核抽样的原则；保密声明；审核常用的方式方法，如通过交谈、查阅文件和记录、现场观察和验证等方式方法获取证据；审核中双方的沟通方式；审核组内部会议；不符合项确认等。使与会人员对审核全过程有一个基本了解。?确定陪同人员陪同人员的作用：向导、桥梁、见证?确认审核期间所需的资源，如工作、办公、交通条件等?确认末次会议的时间?审核组长致谢，宣布会议结束3、首次会议的注意事项?准时?围绕主题，简明扼要?保持和谐、融洽的气氛?受审核方的管理层应参加
